南边瑞合: 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金(LOF)招募说明书(更新) 发布日期：2024-08-14 13:22 点击次数：113 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券 投资基金（LOF）招募说明书（更新） 基金经管东谈主：南边基金经管股份有限公司 基金托管东谈主：中国确立银行股份有限公司 截止日：2024 年 07 月 30 日 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 重要提醒 本基金经中国证监会 2018 年 5 月 24 日证监许可[2018]842 号文注册召募。本基金的基 金合同已于 2018 年 9 月 6 日谨慎奏效。 基金经管东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集出息等作出实 质性判断或者保证。 本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具特色，充分磋商自身的风险承受能力，并承担基金投资 中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特别的非系统性风险，洞开期由于基金投资东谈主一语气大量赎回基金产生的 流动性风险，基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险，本基金可投资港股通 股票，除了需要承担与境内证券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金 还濒临汇率风险、香港市集风险等境外证券市集投资所濒临的尽头投资风险。本基金为夹杂 型基金，一般而言，其始终平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币 市集基金。 本基金投资范围包括中国存托凭证，存在中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大逝世 的风险、与中国存托凭证刊行机制联系的风险等。 本基金基金合同奏效后，每三年洞开一次申购和赎回，每个洞开期的肇端日为基金合同 奏效日的每三年的年度对日（如该日为非就业日或无对应日期，则顺延至下一就业日），开 放期不少于 5 个就业日而况最长不逾越 20 个就业日。洞开期内，投资东谈主不错根据联系业务 国法申购、赎回基金份额。本基金首个封锁期为自基金合同奏效日（含该日）起至第一个开 放期的首日（不含该日）之间的期间，之后的封锁期为每相邻两个洞开期之间的期间。本基 金在封锁期内不办理申购与赎回业务。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节 等。投资有风险，投资东谈主申购基金时，应清雅阅读本招募说明书，全面意识本基金的风险收 益特征和家具特色，并充分磋商自身的风险承受能力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。 在本基金存续期间，基金经管东谈主不承担基金销售、基金投资等运作能力中的任何汇率变动风 险。 投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应清雅阅读本基金的《招募说明书》、《基 金合同》、基金家具良友纲要等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，全面意识本基金的风险收益特征和家具特色，并充分磋商自身的风险承受能力，感性判 断市集，严慎作念出投资决策。 基金的过往事迹并不预示其畴昔阐发。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 基金经管东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎发奋的原则经管和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净值上下并不预示其畴昔事迹表 现；基金经管东谈主经管的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹阐发的保证。基金经管东谈主提醒 投资东谈主基金投资的“买者满足”原则，在作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引 致的投资风险，由投资东谈主自行背负。 本招募说明书已经本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 7 月 30 日，研究财务数据和净值阐发截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §1 前言 本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息透露经管办 法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管 规则》（以下简称“《流动性风险经管规则》”）以及《南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起 式证券投资基金（LOF）基金合同》编写。 基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性论述或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、好意思满性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的良友苦求召募 的。本基金经管东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他研究规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应闪耀查阅基金合同。 本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律律例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律律例的规则为准。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §2 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： （LOF）基金合同》及对本基金合同的任何有用检阅和补充 合型发起式证券投资基金（LOF）托管左券》及对该托管左券的任何有用检阅和补充 明书》过火更新 基金家具良友纲要》过火更新 基金份额发售公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 次会议检阅，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大 会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念 出的检阅 投资基金销售经管办法》及颁布机关对其经常作念出的检阅 《公开召募证券投资基金信息透露经管办法》及颁布机关对其经常作念出的检阅 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的检阅 开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管规则》及颁布机关对其经常作念出的检阅 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经研究政府部门批准成就并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 括其经常检阅）及联系法律律例规则不错投资于中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 点办法》（包括其经常检阅）及联系法律律例规则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、退换、转托管及定投等业务。 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主订立了基金销售服务左券，办理基金销 售业务的机构，以及可通过上海证券往来所办理基金销售业务的会员单元。其中，可通过上 海证券往来所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务阅历、并经上海证券往来 所和中国证券登记结算有限就业公司招供的上海证券往来所会员单元 的风光。通过该等风光办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外 赎回 易所洞开式基金销售系统进行基金份额认购、申购、赎回以及上市往来的风光。通过该等场 所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 存管、结算及联系业务，过火经常检阅和补充 或接受南边基金经管股份有限公司寄予代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为中国 证券登记结算有限就业公司 东谈主通过场外基金销售机构认购、申购所得的基金份额登记在本系统下 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 过场内会员单元认购、申购或买入所得的基金份额登记在本系统下 册的洞开式基金账户，用于记录其捏有的、基金经管东谈主所经管的基金份额余额过火变动情况 的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 证券往来所东谈主民币庸碌股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐述的日期 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 个月 洞开一次申购和赎回，每个洞开期的肇端日为基金合同奏效日每三年的年度对日（如该日为 非就业日或无对应日期，则顺延至下一就业日），洞开期不少于 5 个就业日而况最长不逾越 国法申购、赎回基金份额 日（不含该日）之间的期间，之后的封锁期为每相邻两个洞开期之间的期间。本基金在封锁 期内不办理申购与赎回业务 运作模式 算有限就业公司及销售机构的联系业务国法及对其经常作念出的检阅 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，苦求将其捏有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额退换为基金经管东谈主经管的其他基 金份额的行动 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份额总和后的余额) 逾越上一就业日基金总份额的 20% 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开荒行股票、资产 支捏证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或往来的债券等，但法律律例或中国证监会另有 规则的，从其规则 式，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 基金经管东谈主、基金经管东谈主鼓励、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基金司理（指基金经管东谈主职工中 照章具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外 的投研东谈主员，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并捏有一依期限的证券投资基金 员、基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发 起资金认购的基金份额捏有期限不低于三年 期限不少于三年的基金经管东谈主鼓励、基金经管东谈主、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基金司理等东谈主 员 （包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会电子透露网站）等媒介 别和香港联合往来总共限公司（以下简称香港联合往来所）建立技巧聚合，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规则范围内的对方往来所上市的股票。内地与香港 股票市集往来互联互通机制包括沪港股票市集往来互联互通机制（“沪港通”）和深港股票 市集往来互联互通机制（“深港通”） 务公司，向香港联合往来所进行申报，买卖规则范围内的香港联合往来所上市的股票。沪港 通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，成心账户称为侧袋账户 存在要紧概略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧概略情趣的资产；（三）其他资产价值存在要紧概略情趣的资产 以上释义中波及法律律例、业务国法的内容，法律律例、业务国法检阅后，如适用本基 金，联系内容以检阅后法律律例、业务国法为准。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §3 基金经管东谈主 称呼：南边基金经管股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 成立时刻：1998 年 3 月 6 日 法定代表东谈主：周易 注册本钱：3.6172 亿元东谈主民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 研究东谈主：常克川 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起成就。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册本钱增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构诊治为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业经管合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业经管合伙企业（有限合伙）2.32%。 周易先生，诡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电经管局 电信中心、江苏转移通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副秘书、总裁、党委 秘书、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实行官、实行委员会主任、董事， 南边基金经管股份有限公司董事长，南边东英资产经管有限公司董事长，AssetMark 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） Financial Holdings，Inc. 董 事 ， 华 泰 金 融 控 股 （ 香 港 ） 有 限 公 司 董 事 ， Huatai Securities(Singapore) Pte.Limited 董事。 张辉先生，经管学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资经管有限公司干部，华泰证券资产经管总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿途营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金经管股份有限公司董事。 王连芬女士，金融专科硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金经管公司投 资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总司理、深圳福虹路营业部总司理、南边总部总 司理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总司理、渠谈服务 部总司理、运营中心总司理、零卖客户部总司理、实行办主任、总裁尽头助理，华泰证券总 裁助理。现任华泰证券股份有限公司实行委员会主任助理、深圳分公司总司理，南边基金管 理股份有限公司董事。 杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 经管局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业率领东谈主员经管处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督经管委员会企业率领东谈主员经管处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副秘书、董事，深圳市高新投 集团有限公司董事，中国南山开荒（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究院理 事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金经管股份有限公司董事。 李平先生，工商经管硕士，中国籍。曾任职深圳市城市确立开荒（集团）有限公司办公 室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部 副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市确立开荒（集团）有限 公司董事，深圳资产经管有限公司董事，深圳市投控本钱有限公司董事，深圳市投控东海投 资有限公司董事、招商局仁爱东谈主寿保障股份有限公司监事、金融恬逸发展研究院理事、深圳 市鹏联投资有限公司实行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实行董事、总司理，南边 基金经管股份有限公司董事。 陈明雅女士，经管学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部总 司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财务部总司理、投资发展部总司理，南边基金 经管股份有限公司董事。 王斌先生，医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临 床大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主捏就业）、 总司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金经管股 份有限公司董事。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永远居留权。曾任职德勤 国际司帐师行司帐专科翻译，光大银行证券部职员，好意思国 NASDAQ 实习职员，中国证监会处 长、副主任，南边基金经管有限公司督察长。现任南边基金经管股份有限公司董事、总裁， 南边东英资产经管有限公司董事。 李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴群众，培植部长江学者特聘阐述，中国籍。 曾任职东南大学经济经管学院阐述，南京大学工程经管学院院长。现任南京大学新金融立异 研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学阐述、博士生导师，中国金融学年会常务理 事，江苏省本钱市集研究会会长，江苏省科技立异协会副会长，江苏银行沉静董事，汇丰银 行（中国）沉静董事，上海证券往来所科创板轨制评估群众委员会主任，南边基金经管股份 有限公司沉静董事。 张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、本钱市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司沉静董 事，中国东方红卫星股份有限公司沉静董事，中国重汽（香港）有限公司沉静非实行董事， 协和新动力（香港）有限公司沉静非实行董事，南边基金经管股份有限公司沉静董事。 林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任职中山大学经管学院 司帐学系主任，MPAcc 培植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东经管司帐师协会会长，广 东省里面戒指协会副会长，广州地铁瞎想研究院股份有限公司沉静董事，中船海洋与防务装 备股份有限公司沉静董事，南边基金经管股份有限公司沉静董事。 郑建彪先生，经济学硕士，高等工商经管硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任职北京 市财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，中国证监会第 九届股票刊行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组群众辩论委员会委 员，上海证券往来所第一届科创板股票上市委员会委员，北京注册司帐师协会副会长。现任 致同司帐师事务所（特殊庸碌合伙）经管合伙东谈主，全联（中国）并购公会常务会长，中国上 市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金经管股份有限公司沉静 董事。 徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司职员，南京 环球杰必克有限就业公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学老师。现任复旦 大学经管学院副阐述，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司沉静董事，苏州海光芯创光电 科技股份有限公司沉静董事，苏州汇科技巧股份有限公司沉静董事，南边基金经管股份有限 公司沉静董事。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总司理、深圳益田路 营业部总司理、研究所副长处。现任华泰证券股份有限公司实行委员会主任助理、研究所所 长，华泰国际金融控股有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南边基金经管股份有限 公司监事。 刘立强先生，经济学学士，注册司帐师，中国籍。曾任职广东香烟潮州市有限就业公司 财务分析岗，现任厦门国际信赖有限公司财务部总司理助理，南边基金经管股份有限公司监 事。 郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券辘集金融部高等筹办司理，兴 业证券计策发展部经营规划与绩效分析司理、私财委科技金融部规划发展负责东谈主、经纪业务 总部投顾平台运营处总监和开心规划处总监、钞票经管部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票经管部副总司理，南边基金经管股份有限公司监事。 陆文清先生，工商经管硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永远居留权。 曾任职于东联融资租借有限公司，曾任南边基金经管股份有限公司合肥开心中心职员、客户 关系部高等副总裁、合肥开心中心总司理。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、客户 关系部董事、客户关系部总司理兼合肥分公司总司理。 徐刚先生，工商经管硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、 神志司理，南边基金经管股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主 管、上海分公司副总司理、董事。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、待业金业务部 实行董事。 苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永远居留权。曾任职国信证券股份有限公司 合规经管总部职员，深圳市融通本钱经管股份有限公司职员，南边基金经管股份有限公司监 察稽核部专员、副总裁、高等副总裁、监察稽核部负责东谈主（主捏就业）。现任南边基金经管 股份有限公司职工监事、监察稽核部董事。 董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永远居留权。曾任职中国东谈主保武汉分公司、中 国东谈主寿再保障公司、中国再保障公司、深圳证券通讯公司，南边基金经管股份有限公司概括 经管部司理、办公室高等副总裁，现任南边基金经管股份有限公司职工监事、办公室董事。 杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永远居留权。曾任 职德勤国际司帐师行司帐专科翻译，光大银行证券部职员，好意思国 NASDAQ 实习职员，中国证 监会处长、副主任，南边基金经管有限公司督察长。现任南边基金经管股份有限公司董事、 总裁，南边东英资产经管有限公司董事。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 俞文宏先生，副总裁，工商经管硕士，经济师，中国籍，无境外永远居留权。曾任职江 苏国信集团，南边本钱经管有限公司董事长。现任南边基金经管股份有限公司党委副秘书、 副总裁。 朱运东先生，副总裁，经济学学士，高等经济师，中国籍，无境外永远居留权。曾任职 财政部方位预算司及办公厅秘书，中国经济开荒信赖投资公司业务司理，中经信投资有限公 司概括经管部总司理，南边基金经管有限公司北京分公司总司理、家具开荒部总监、总裁助 理、首席市集实行官。现任南边基金经管股份有限公司副总裁，南边本钱经管有限公司董事 长，南边东英资产经管有限公司董事。 常克川先生，副总裁，EMBA 工商经管硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任职中国 农业银行副处级秘书，南边证券有限就业公司投资业务部总司理、沈阳分公司总司理、总裁 助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南边本钱经管有限公司董事。现任南边 基金经管股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书。 李海鹏先生，副总裁，工商经管硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永远 居留权。曾任职好意思国 AXA Financial 公司投资部高平分析师，南边基金经管有限公司高等 研究员、基金司理助理、基金司理、寰宇社保及国际业务部实行总监、寰宇社保业务部总监、 固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产经管有限公司董事。现任南 方基金经管股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、党委委员。 史博先生，副总裁，经济学硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永远居留 权。曾任职博时基金经管有限公司研究员、市集部总助，中国东谈主寿资产经管有限公司股票部 高等投资司理，泰达宏利基金经管有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金 司理，南边基金经管有限公司基金司理、研究部总监、总裁助理、首席投资官（权益）。现 任南边基金经管股份有限公司副总裁、基金司理。 鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任职财政部中华会 计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及规划财务部总司理助理，南边基金经管有限 公司运作保障部总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理。现任南边基金经管股份有限公司 督察长，南边本钱经管有限公司董事。 蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永远居留权。曾任职中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总 司帐师室司帐，国信证券有限就业公司资金财务部高等司理，普华永谈司帐师事务所高等审 计师，国投瑞银基金经管有限公司财务部总监。现任南边基金经管股份有限公司财务负责东谈主 兼财务部总司理，南边东英资产经管有限公司董事，南边本钱经管有限公司监事，深圳南边 股权投资基金经管有限公司董事。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 本基金历任基金司理为：史博先生，经管时刻为 2018 年 9 月 6 日于今；恽雷先生，管 理时刻为 2021 年 11 月 19 日于今。 史博先生，硕士研究生学历，特准金融分析师（CFA），具有基金从业阅历。曾任职于 博时基金经管有限公司、中国东谈主寿资产经管有限公司、泰达宏利基金经管有限公司。2004 年 7 月 23 日至 2005 年 2 月 25 日，任泰达周期基金司理；2007 年 7 月 26 日至 2009 年 5 月 曾任研究部总监、总裁助理、首席投资官（权益），现任南边基金副总裁。2014 年 2 月 26 日至 2018 年 11 月 16 日，任南边新优享基金司理；2015 年 9 月 11 日至 2018 年 11 月 28 日， 任南边糜掷活力基金司理；2017 年 3 月 27 日至 2020 年 7 月 24 日，任南边忠良夹杂基金经 理；2018 年 5 月 10 日至 2020 年 7 月 24 日，任南边瑞祥一年夹杂基金司理；2019 年 3 月 12 日至 2020 年 11 月 20 日，任南边智诚夹杂基金司理；2021 年 8 月 25 日至 2024 年 6 月 28 日，任南边新动力产业趋势夹杂基金司理；2011 年 2 月 17 日于今，任南边绩优基金司理； 捏有夹杂基金司理；2021 年 2 月 10 日于今，兼任投资司理；2021 年 12 月 28 日于今，任南 方港股立异视线一年捏有夹杂基金司理。 恽雷先生，香港汉文大学化学博士，具有基金从业阅历。2015 年 5 月加入南边基金， 历任国际业务部助理研究员、研究员；2017 年 12 月 30 日至 2018 年 8 月 7 日，任投资司理 助理；2018 年 8 月 7 日至 2021 年 11 月 19 日，任投资司理；2021 年 11 月 19 日于今，任南 方瑞合基金司理；2023 年 4 月 14 日于今，任南边产业智选股票基金司理。 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，首席投资官（权益）兼权益研究部总经 理茅炜先生，联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光先生，往来 经管部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，夹杂资产投资部总司理乔羽夫先 生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先生，指数投资部总司理罗 文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先生。 （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （2）办理基金备案手续； （3）对所经管的不同基金财产分别经管、分别记账，进行证券投资； （4）按照基金合同的约定详情基金收益分配有规划，实时向基金份额捏有东谈主分配收益； （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述； （6）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述； （7）诡计并透露基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱； （8）办理与基金财产经管业务行动研究的信息透露事项； （9）按照规则召集基金份额捏有东谈主大会； （10）保存基金财产经管业务行动的记录、账册、报表和其他联系良友； （11）以基金经管东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诈欺诉讼权利或者实施其他法律行 为； （12）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采用有用措施，防备违抗《基金法》过火他联系法律律例行动的发生。 （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不自制地对待经管的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主之外的东谈主牟取利益； （4）向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）深刻因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的往来行动； （7）冒失职守，不按照规则履行职责； （8）法律、行政律例和中国证监会规则辞让的其他行动。 轨制，采用有用措施，防备违抗《基金法》过火他联系法律律例行动的发生。 （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不自制地对待经管的不同基金财产； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主之外的东谈主牟取利益； （4）向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）深刻因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的往来行动； （7）冒失职守，不按照规则履行职责； （8）法律、行政律例和中国证监会规则辞让的其他行动。 取最大利益； 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事联系的往来行动； 为了保证公司表率运作，有用地防备和化解经管风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过火他信息真确、准确、好意思满，从而最猛进度地保护基金份额捏有东谈主的 利益，本基金经管东谈主建立了科学合理、戒指严实、运行高效的里面戒指轨制。 里面戒指轨制是指公司为终端里面戒指主义而建立的一系列组织机制、经管方法、操作 措施与戒指措施的总称。里面戒指轨制由里面戒指大纲、基本经管轨制、部门业务规章等组 成。 公司里面戒指大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和张开，是对各项基本经管轨制 的统治和率领，里面戒指大纲明确了内控主义、内控原则、戒指环境、内控措施等内容。 基本经管轨制包括里面司帐戒指轨制、风险戒指轨制、投资经管轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息透露轨制、信息技巧经管轨制、良友档案经管轨制、事迹评估窥伺轨制 和紧迫应变轨制等。 部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭就业、 操作守则等的具体说明。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 健全性原则。里面戒指机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个运作能力。 有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控措施，贵重内戒指度的有用 实行。 沉静性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对沉静，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分知道各机构、各部门及各级职工的就业积极性，运用科学化 的方法尽量贬低经营运作成本，提高经济效益，以合理的戒指成本达到最好的里面戒指恶果。 （1）里面司帐戒指轨制 公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度研究法律、律例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐就业操作历程和司帐岗亭职责，并针对各个风险戒指点建立严实的司帐 系统戒指。 里面司帐戒指轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理措施、基金估值轨制和措施、基 金财务计帐轨制和措施、成本戒指轨制、财务收支审批轨制和用度报销经管办法、财产登记 督察和什物质产盘货轨制、司帐档案督察和财务打法轨制等。 （2）风险经管戒指轨制 风险戒指轨制由风险戒指委员会组织各部门制定，风险戒指轨制由风险戒指的机组成就、 风险戒指的措施、风险戒指的具体轨制、风险戒指轨制实行情况的监督等部分组成。 风险戒指的具体轨制主要包括投资风险经管轨制、往来风险经管轨制、财务风险戒指制 度、信息技巧系统风险戒指轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程 序性风险经管轨制。 （3）监察稽核轨制 公司成就督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险戒指情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体沉静董事同意。 督察长负责组织率领公司监察稽核就业。除应当掩盖的情况外，督察长享有充分的知情 权和沉静的探望权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险经管等联系会议，有权调阅公司联系文献、档案。督察长应当依期或者 不依期向全体董事报送就业讲述，并在董事会及董事会下设的联系成心委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险戒指情况。 公司成就监察稽核部门，具体实行监察稽核就业。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和就业历程。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 监察稽核轨制包括里面稽核经管办法、里面稽核就业准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员遵循研究法律、律例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面戒指轨制、各项经管轨制和业务规章的情况。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §4 基金托管东谈主 （一）基本情况 称呼：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东谈主：张金良 成立时刻：2004 年 09 月 17 日 组织相貌：股份有限公司 注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：捏续经营 基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 研究东谈主：王小飞 研究电话：(021)6063 7103 （二）主要东谈主员情况 中国确立银行总行设资产托管业务部，下设概括处、基金业务处、证券保障业务处、理 财信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包经管处、托管应用系统支捏处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部一语气遴聘外部会 计师事务所对托管业务进行里面戒指审计，并已经成为旧例化的内控就业技能。 （三）基金托管业务经营情况 看成国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国确立银行一直秉捏“以客户 为中心”的经营理念，不停加强风险经管和里面戒指，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护资产捏有东谈主的正当权益，为资产寄予东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国 确立银行托管资产鸿沟不停扩大，托管业务品种不停加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内 的托管业务体系，是面前国内托管业务品种最皆全的营业银行之一。结果 2023 年年末，中 国确立银行已托管 1334 只证券投资基金。中国确立银行专科高效的托管服务能力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国确立银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球金 融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债登记结算有限 就业公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司（上清所）“优 秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、 以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 金融》 “中国最好次托管银行”，并看成唯独中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管 银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。 二、基金托管东谈主的里面戒指轨制 （一）里面戒指主义 看成基金托管东谈主，中国确立银行严格遵循国度研究托管业务的法律律例、行业监管规章 和本行内研究经管规则，称职经营、表率运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全好意思满，确保研究信息的真确、准确、好意思满、实时，保护基金份额捏有东谈主的正当权 益。 （二）里面戒指组织结构 中国确立银行设有风险内控经管委员会，负责全行风险经管与里面戒指就业，对托管业 务风险经管和里面戒指的有用性进行率领。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规就业，具有沉静诈欺内控合规就业权益和能力。 （三）里面戒指轨制及措施 资产托管业务部具备系统、完善的轨制戒指体系，建立了经管轨制、戒指轨制、岗亭职 责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和成功进行；业务东谈主员具备从业阅历；业 务经管严格实行复核、审核、查验轨制，授权就业实行聚合戒指，业务印记按规程督察、存 放、使用，账户良友严格督察，制约机制严格有用；业务操作区成心成就，封锁经管，实施 音像监控；业务信息由专职信息透露东谈主负责，防备泄密；业求终端自动化操作，防备东谈主为事 故的发生，技巧系统好意思满、沉静。 三、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和措施 （一）监督方法 依照《基金法》过火配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同规则，对基 金经管东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务能力中，对基金经管东谈主发送的投资指示、基金经管东谈主对各基 金用度的索要与开支情况进行查验监督。 （二）监督历程 行监控，如发现投资异常情况，向基金经管东谈主进行风险提醒，与基金经管东谈主进行情况核实， 督促其纠正，如有要紧异常事项实时讲述中国证监会。 或举证，如有必要将实时讲述中国证监会。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §5 联系服务机构 称呼：南边基金经管股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 研究东谈主：张锐珊 南边瑞合代销银行： 序号 代销机构称呼 代销机构信息 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东谈主：张金良 电话：010－66275654 传真：010－66275654 研究东谈主：王嘉朔 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 法定代表东谈主：廖林 研究东谈主：谢宇晨 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：谷澍 客服电话：95599 网址：www.abchina.com 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：葛海蛟 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 中路 188 号 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城 中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 研究东谈主：高天 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商 银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 研究东谈主：季平伟 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 公司 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：刘建军 研究东谈主员：李雪萍 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 公司 办公地址：上海市中山东沿途 12 号 法定代表东谈主：张为忠 研究东谈主：朱瑛 研究电话：021-61618888 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 法定代表东谈主：方合英 研究东谈主：王晓琳 电话：010-66637271 客服电话：95558 网址：http://www.citicbank.com/ 法定代表东谈主：王凯 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：高迎欣 研究东谈主：寇静怡 电话：010-58560666 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国 光大中心 法定代表东谈主：王江 研究东谈主：闵爱勤 电话：010-63637199 传真：010-63639709 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com 办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 9 层 法定代表东谈主:吕家进 研究东谈主:孙琪虹 研究电话:021-52629999 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 研究东谈主：赵杨 电话：0755-22166574 客服电话：95511-3 网址:bank.pingan.com 大厦 办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行 大厦 法定代表东谈主：陈震山 研究东谈主：蔡捷 研究电话：0571-85109708 客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 法定代表东谈主：金煜 研究东谈主：汤征途 研究电话：021-68475521 客服电话：95594 网址：www.bosc.cn 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东谈主：霍学文 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 公司 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 法定代表东谈主：徐力 研究东谈主：施传荣 研究电话：021-61899110 客服电话：021-962999、4006962999 网址：www.shrcb.com 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：夏平 研究东谈主：张洪玮 电话：025-58587036 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表：卢国锋 研究东谈主：朱杰霞 研究电话：0769-27239605 客服电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 研究东谈主：胡技勋 研究电话：0574-89068340 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 办公地址：南京市玄武区中山路 288 号 法定代表东谈主：胡升荣 研究东谈主：徐冬琴 研究电话：025-86776744 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 客服电话：95302 网址：www.njcb.com.cn 行大厦 办公地址：武汉市江汉区确立通衢 933 号武汉 营业银行大厦 法定代表东谈主：刘波 研究东谈主：张晓欢 研究电话：027-82656924 传真：027-82656099 客服电话：96558（武汉）、40060-96558（寰宇） 网址：www.hkbchina.com 厦 办公地址：厦门市湖滨北路 101 号营业银行大 厦 法定代表东谈主：姚志萍 研究东谈主：客户服务中心 客服电话：400-858-8888（大陆地区） 0080- 网址：www.xmbankonline.com 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明 公司 路 898 号 13 层至 20 层 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明 路 898 号 13 层至 20 层 法定代表东谈主：孙建东 研究东谈主：楼仲焱 电话：021-20337604 传真：021-20337790 客服电话：95327 网址：http://www.ncbchina.cn/cn/index.html 注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边瑞合。 南边瑞合代销券商过火他代销机构： 序号 代销机构称呼 代销机构信息 法定代表东谈主：张伟 研究东谈主：庞晓芸 研究电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表东谈主：杨华辉 研究东谈主：乔琳雪 研究电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华沿途 125 号国信 金融大厦 法定代表东谈主：张纳沙 研究东谈主：于智勇 电话：0755-82130833 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 研究东谈主：辛国政 研究电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn 路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰 君安大厦 法定代表东谈主：朱健 研究东谈主：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址：www.gtja.com 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪 研究东谈主：张峰源 电话：021-20315719 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 办公地址：上海市中山南路 888 号 法定代表东谈主：周杰 传真：021-63809892 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 研究东谈主：徐步夷 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 办公地址：北京市向阳区景辉街 16 号院 1 号楼 泰康集团大厦 13 层 法定代表东谈主：王常青 研究东谈主：谢怡然 研究电话：010-86451810 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com 一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券 大厦 法定代表东谈主：林传辉 研究东谈主：黄岚 客服电话：95575、020-95575 或致电各地营业 网点 网址：http://www.gf.com.cn 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主：王军 研究东谈主:杨茜淳 研究电话:0755-83558761 客服电话:0755-33680000 4006666888 网址：www.cgws.com 号 办公地址：深圳市福田区福华沿途 111 号招商 证券大厦 24 楼 法定代表东谈主：霍达 研究东谈主：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com 超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证 券大厦 法定代表东谈主：张佑君 研究东谈主：王一通 电话：010-60838888 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 传真：010-60833739 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商 贸广场 45 层 法定代表东谈主：杨周密 研究东谈主：张剑 电话：021-33388999 传真：021-33388224 客服电话：95523、4008895523 网址： www.swhysc.com 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主:刘秋明 研究东谈主:郁疆 研究电话:021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层考取 04 层 01、 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商 务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表东谈主:高涛 研究东谈主：万玉琳 研究电话：0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 网址：www.ciccwm.com 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：王献军 研究东谈主：梁丽 研究电话：0991-2307105 传真：010-88085195 客服电话：95523、4008895523 网址： www.swhysc.com 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 研究东谈主：江恩前 研究电话：021-50295432 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 研究东谈主：陈剑虹 研究电话：0755-81688000 客服电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/ 公司 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广 场东座 法定代表东谈主：肖海峰 研究东谈主：赵如意 研究电话：0532-85725062 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 号院 1 号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏 研究东谈主：苏爱静 研究电话：010-83252161 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 路8号 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明 路8号 法定代表东谈主：顾伟 研究东谈主：曹宇鑫 研究电话：021-80508504 客服电话：95376 网址：www.mszq.com 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 法定代表东谈主：潘鑫军 研究东谈主：胡月茹 研究电话：021-63325888 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中 国东谈主保寿险大厦 12-18 层 法定代表东谈主：张海文 基金业务研究东谈主：孙燕波 研究电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：95390 网址：www.crsec.com.cn 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东谈主：杨炯洋 研究东谈主：赵静静 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 法定代表东谈主：金才玖 研究东谈主：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com 湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心 办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦北塔 23-25 楼 法定代表东谈主：李强 研究东谈主：徐玲娟 研究电话：0755-83199599-9135 客服电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn 办公地址：长春市生态大街 6666 号 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 法定代表东谈主：李福春 研究东谈主:安岩岩 研究电话:021-20361166 客服电话:95360 网址：www.nesc.cn 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事 商务大厦 7 楼 法定代表东谈主：何伟 研究东谈主：邵珍珍 研究电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一 街 8 号 7-9 层 法定代表东谈主:葛小波 研究东谈主:郭逸斐 研究电话:0510-82832051 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法定代表东谈主：章宏韬 研究东谈主：范超 研究电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦电 路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主：刘加海 研究东谈主：闪雨晴 电话：021-20515465 传真：021-68408217-7517 客服电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com 贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际 贸易中心东塔楼 法定代表东谈主：王怡里 研究东谈主：郭熠 研究电话：0351－8686659 客服电话：400-666-1618，95573 网址：www.i618.com.cn 厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华沿途 115 号投行大 厦 18 楼 法定代表东谈主:吴礼顺 研究东谈主:单晶 研究电话:0755-23838750 客服电话：95358 网址:www.firstcapital.com.cn 办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5129 号陆 家嘴滨江中心 N1 座 法定代表东谈主：苏军良 研究东谈主：王虹 电话：021-20655183 传真：021-20655196 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 方大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南 方大厦 21、22 层 法定代表东谈主：李永湖 研究电话：0755-82943755 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东谈主：鲁智礼 研究东谈主：程月艳 李盼盼 电话：0371-69099881、0371-69099882 传真：0371-65585899 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com 券总部大楼 法定代表东谈主：吴坚 研究东谈主：杜巧 研究电话：023-67500573 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn 办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 庄家金融大厦 法定代表东谈主：张明 研究东谈主：李鹏 研究电话：0311-86273126 客服电话： 95363 网址：www.95363.com 楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 号上 海 BFC 外滩金融中心 N1 栋 7 层 法定代表东谈主：武晓春 研究东谈主：王芙佳 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号 中 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 航本钱大厦 35 层 法定代表东谈主：戚侠 研究东谈主：孙健 电话：010-59562532 传真：010-59562532 客服电话：95335 网址：http://www.avicsec.com/ 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际 金融中心 A 座国元证券 法定代表东谈主：沈和付 研究东谈主：杨依宁 研究电话：0551-62201730 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市开国门外大街 1 号国贸 2 座 研究东谈主：刘澜 研究电话：010-65051166 客服电话：400-820-9068 网址：www.cicc.com.cn 城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号 山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东谈主：董祥 研究东谈主：纪肖峰 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 客服电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn 号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 法定代表东谈主：章启诚 研究东谈主：蔡驰宙 研究电话：0571-87821867 客服电话：95336，40086-96336 网址：www.ctsec.com 场 18 楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 办公地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢 法定代表东谈主：徐朝日 研究东谈主：张吉安 电话：029-87211668 客服电话：95582 网址：https://www.west95582.com 层 办公地址:北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东谈主：张威 研究东谈主：田芳芳 研究电话：010-83561146 客服电话：95399 网址：www.cctgsc.com.cn 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号 高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东谈主：王达 研究东谈主:丁想 研究电话：020-83988334 客服电话:95322 网址：www.wlzq.cn 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 研究东谈主：刘一君 研究电话：18500852451 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 钞票中心 26 楼 法定代表东谈主：刘宛晨 研究东谈主：郭静 研究电话：0731-84403347 客服电话： 95317 网址:https://stock.hnchasing.com 街满世尚都办公营业概括楼 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东 街满世尚都办公营业概括楼 法定代表东谈主：祝艳辉 研究东谈主：熊丽 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn 钞票中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州 钞票中心 19 楼 法定代表东谈主：祁建邦 研究东谈主：周鑫 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 深南通衢 7888 号东海国际中心一期 A 栋 2301A 办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 法定代表东谈主：俞洋 研究东谈主：刘熠 电话：021-54967387 传真：021-54967280 客服电话：95323，4001099918 网址：http://www.cfsc.com.cn 诺德大厦 11 层、12 层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 诺德大厦 11 层、12 层 法定代表东谈主：周雪飞 研究东谈主：谢立军 电话：0411-39991807 传真：0411-39991833 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 座5层 办公地址：陕西省西安市雁塔区芙蓉西路 62 号 开源证券 法定代表东谈主：李刚 研究东谈主：杨淑涵 电话：029-88365805 传真：029-88365835 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn 办公地址：四川省成都市锦江区东谈主民南路二段 法定代表东谈主：吴玉明 研究东谈主：彭昱 电话：028-86199358 传真：028-86199382 客服电话：95304 网址：www.hxzq.cn 办公地址： 沈阳市沈河区搅扰路 49 号恒信大 厦C座 法定代表东谈主：宋成 研究东谈主：贾丽媛 电话：024-22955523 传真：024-22955531 客服电话：400-618-3355 网址：www.wxzq.com 号 8 号楼 15 层 办公地址： 北京市向阳区自如路 5 号院 3 号楼 中建钞票国际中心 25 层 法定代表东谈主： 吕春卫 研究东谈主：王龙 电话：010-86499479 传真：010-86499401 客服电话：956006 网址：www.lczq.com 市高新区交子通衢 177 号中海国际中心 B 座 17 楼 办公地址：中国（四川）摆脱贸易试验区成都 市高新区交子通衢 177 号中海国际中心 B 座 17 楼 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 法定代表东谈主：崔秀红 研究东谈主：林涵茜 电话：028-86583006 传真：028-86583002 客服电话：028-86585518 网址：www.cczq.com 部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东 方钞票大厦 法定代表东谈主：戴彦 研究东谈主： 陈亚男 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn 超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层 法定代表东谈主：窦长宏 研究东谈主：梁好意思娜 电话：010-60833079 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 号 6 层（兴业证券大厦） 办公地址： 上海市浦东新区长柳路 36 号兴业 证券大厦 8 层 法定代表东谈主： 周峰 研究东谈主： 翁慧晶 电话：0591-38117663 传真：0591-38117677 客服电话：95562-5 网址：http://www.xzfutures.com/ 层 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚 钞票中心 法定代表东谈主：吴卫国 研究东谈主：黄欣文 电话：021-80359127 客服电话：400-821-5399 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 网址：www.noah-fund.com 公司 园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区梨 园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东谈主：薛峰 研究东谈主：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com 单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润 期间广场 12 层 法定代表东谈主：陶怡 研究东谈主：程艳 电话：13817080739 传真：021-68596919 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一 西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：王珺 研究东谈主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址： www.fund123.cn 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 研究东谈主：张月蓝 电话：021-20691831 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大 楼（东方钞票大厦） 法定代表东谈主：其实 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 研究东谈主：潘世友 电话：021-54509977 传真：021-64385308 客服电话：95021 / 4001818188 网址：www.1234567.com.cn 司 厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层 法定代表东谈主：吴强 研究东谈主：吴强 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com 有限公司 康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市丰台区丽泽祯祥幸福中心 B 座7层 研究东谈主：孙博文 电话：19931667791 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：https://8.jrj.com.cn 路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层 法定代表东谈主：武建华 研究东谈主：丛瑞丰 电话：010-59313555 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com 新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江 国际金融广场 53 层 法定代表东谈主：李兴春 研究东谈主：张仕钰 电话：021-60195205 传真：021-61101630 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 司 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表东谈主：王之光 研究东谈主：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利 国际广场北塔 33 层 法定代表东谈主：肖雯 研究东谈主：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 研究东谈主： 王骁骁 电话：010-62680527 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 网址：www.hcfunds.com 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东谈主： 王锋 研究东谈主： 冯鹏鹏 电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科 技中心 C 座 17 层 法定代表东谈主：李楠 研究东谈主：武安广 电话：010-61840688 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 传真：010-84997571 客服电话：4001599288 网址：https://danjuanfunds.com/ 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太 平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主： 王翔 研究东谈主： 张巍婧 电话： 021-65370077-255 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 司 号 17 号平房 157 办公地址： 北京市通州区亦庄经济技巧开荒 区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层 法定代表东谈主： 李骏 电话： 95118 传真：010-89189566 客服电话： 95118 网址： kenterui.jd.com 办公地址：中国(上海)摆脱贸易试验区杨高南路 法定代表东谈主：吕柳霞 研究东谈主： 毛善波 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客户服务电话:021-50810673 网址: www.wacaijijin.com 公司 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨 海大厦 15 楼 法定代表东谈主：刘明军 研究东谈主：谭广锋 电话：0755-86013388 转 80618 传真：/ 客服电话：95017 网址：www.tenganxinxi.com 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 邮编：100020 法定代表东谈主：彭浩 研究东谈主：孙小梦 电话：18339217746 客服电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com 公司 嘴环路 333 号 502 室 办公地址： 上海市虹口区自制路 18 号 8 栋嘉 昱大厦 6 层 法定代表东谈主： 许欣 研究东谈主： 刘弘义 电话：021-68609600-5980 传真：021-35073616 客服电话：021-68609700 网址：www.qiangungun.com 室 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华 银行大厦 7 楼 法定代表东谈主：郑新林 研究东谈主：郑经枢 传真：021-68889082 客服电话：021-68889283 网址：WWW.pytz.cn 田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新 社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 研究东谈主：崔丹 电话：075583169999 传真：075583195220 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com 称呼：中国证券登记结算有限就业公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 法定代表东谈主：于文强 电话：4008058058 研究东谈主：苑泽田 北京市盈科（深圳）讼师事务所 注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层 负责东谈主：姜敏 电话：(0755) 88604192 传真：(0755) 36866661 承办讼师：戴瑞冬、付强 称呼：普华永谈中天司帐师事务所（特殊庸碌合伙） 住所：中国(上海)摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 实行事务合伙东谈主：李丹 研究东谈主：吴玲玮 研究电话：021-23238888 传真：021-23238800 承办注册司帐师：张振波、吴玲玮 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §6 基金的召募 本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 研究规则，并经中国证监会 2018 年 5 月 24 日证监许可[2018]842 号文注册召募。 本基金为契约型洞开式基金。本基金以依期洞开方式运作，即采用在封锁期内封锁运作、 封锁期与封锁期之间依期洞开的运作方式。基金存续期限为不依期。召募期自 2018 年 8 月 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §7 基金合同的奏效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购方承诺认购的基金份额捏有期限不少于 3 年的条件下，基金经管东谈主依 据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自 收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。验资讲述需对发起资金的 捏有东谈主过火捏有份额进行成心说明。 基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈专揽理罢了基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金经管东谈主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金经管东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入成心账户，在基金召募行动终端前，任何东谈主不得动用。 二、基金合同的奏效 本基金合同于 2018 年 9 月 6 日谨慎奏效。自基金合同奏效日起，本基金经管东谈主谨慎开 始经管本基金。 三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产鸿沟 《基金合同》奏效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动 断绝，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同期限。 基金合同奏效满三年后，每个洞开期届满时，基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或基金资 产净值低于 5000 万元的，基金合同自动断绝， 不需要基金份额召开捏有东谈主大会。 法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §8 基金份额的上市往来 一、基金份额的上市往来 基金合同奏效后，在适正当律律例和上海证券往来所规则的上市条件的情况下，本基金 可苦求在上海证券往来所上市往来。 二、上市往来的地点 上海证券往来所。 三、上市往来的时刻 本基金已于 2018 年 12 月 5 日出手在上海证券往来所上市往来。 四、上市往来的国法 本基金在上海证券往来所的上市往来需除名《上海证券往来所证券投资基金上市规 则》、《上海证券往来所往来国法》等研究规则过火经常检阅和补充。 五、上市往来的用度 上市往来的用度按照上海证券往来所研究规则办理。 六、上市往来的停复牌和断绝上市 上市基金份额的停复牌和断绝上市按照《基金法》联系规则和上海证券往来所的联系规 定实行。具体情况见基金经管东谈主届时联系公告。 根据本基金践诺运作情况，本基金经管东谈主不错在与上海证券往来所协商一致的情况下， 在封锁期届满前 3 个月内暂停本基金的上市往来。 七、联系法律律例、中国证监会及上海证券往来所对基金上市往来的国法等联系规则进 行诊治的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改无谓召开基金份额捏有东谈主大会，并在 本基金更新的招募说明书中列示。 若上海证券往来所、中国证券登记结算有限就业公司加多了基金上市往来的新功能，本 基金经管东谈主不错在履行适合的措施后加多相应功能。 在不违抗法律律例及不挫伤基金份额捏有东谈主利益的前提下，本基金不错苦求在包括境外 往来所在内的其他往来风光上市往来，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §9 基金份额的申购和赎回 本基金场外申购与赎回风光为基金经管东谈主的直销网点过火他基金场外售售机构的销售 网点，场内申购和赎回风光为上海证券往来所内具有基金销售业务阅历并经上海证券往来所 和中国证券登记结算有限就业公司招供的会员单元，具体的销售机构将由基金经管东谈主在招募 说明书中或指定网站上列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东谈主应当 在销售机构办理基金销售业务的营业风光或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申 购与赎回。若基金经管东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往来方式，投资东谈主可 以通过上述方式进行申购与赎回。 本基金基金合同奏效后，每三年洞开一次申购和赎回，每个洞开期的肇端日为基金合同 奏效日的每三年的年度对日（如该日为非就业日或无对应日期，则顺延至下一就业日），开 放期不少于 5 个就业日而况最长不逾越 20 个就业日，具体时刻以基金经管东谈主届时公告为准。 洞开期内，投资东谈主不错根据联系业务国法申购、赎回基金份额。 本基金首个封锁期为自基金合同奏效日（含该日）起至第一个洞开期的首日（不含该日） 之间的期间，之后的封锁期为每相邻两个洞开期之间的期间。本基金在封锁期内不办理申购 与赎回业务。 洞开期内申购、赎回等业务的具体国法以基金经管东谈主届时公告为准。如封锁期后或在开 放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时洞开申购或赎回业务的，洞开期时刻中止 诡计，在不可抗力或其他情形影响要素淹没之日次日起，不绝诡计该洞开期时刻，直到餍足 洞开期的时刻要求，具体时刻以基金经管东谈主届时公告为准。 基金经管东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为洞开期内上海证券交 易所、深圳证券往来所的日常往来日（若该往来日为非港股通往来日，则本基金不洞开）的 往来时刻，但基金经管东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、 赎回时除外。洞开日的具体业务办理时刻在招募说明书或联系公告中载明。 基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时刻变更或其 他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的诊治，但应在实施日 前依照《信息透露办法》的研究规则在指定媒介上公告。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 在详情申购出手与赎回出手时刻后，基金经管东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的研究规则在指定媒介上公告申购与赎回的出手时刻。 基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。在洞开期内，投资东谈主在基金合同约定之外的时刻建议申购、赎回或退换苦求且登记机构 阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。但若投 资东谈主在洞开期临了一日业务办理时刻终端之后建议申购、赎回或者退换等苦求的，视为无效 苦求。洞开期以及洞开期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金经管东谈主届时发布的联系公告。 进行诡计； 终端后不得取销； 金份额时，按照基金份额捏有东谈主认购、申购的先后次序进行法式赎回； 公司的联系业务国法实行。若联系法律律例、中国证监会、上海证券往来所或中国证券登记 结算有限就业公司对申购、赎回业务等国法有新的规则，按新规则实行； 基金经管东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金经管东谈主必须在新规 则出手实施前依照《信息透露办法》的研究规则在指定媒介上公告。 投资东谈主必须根据销售机构规则的措施，在洞开日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的苦求。 投资东谈主申购基金份额时，必须在规则的时刻内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回苦求时须捏有充足的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不 成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购奏效。基金份额捏 有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 投资东谈主赎回苦求胜利后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券往来所或往来市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通往来系 统或港股通资金交收国法限制或其它非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能戒指的要素影响业务 处理历程时，赎回款项顺延至上述情形淹没后的下一个就业日划出。在发生多量赎回或基金 合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同研究 要求处理。 基金经管东谈主应以往来时刻终端前受理有用申购和赎回苦求确今日看成申购或赎回苦求 日(T 日)，在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行阐述。T 日提 交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他方式查询苦求的阐述情况。若申购不胜利，则申购款项退还给投资东谈主。 基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定胜利，而仅代表销售机构照实 经受到苦求。申购、赎回苦求的阐述以登记机构或基金经管东谈主的阐述结果为准。对于苦求的 阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权利。 基金经管东谈主可在法律律例允许的范围内，照章对上述申购和赎回苦求的阐述时刻进行调 整，并必须在诊治实施前按照《信息透露办法》的研究规则在指定媒介上公告。 以基金销售机构的规则为准。本基金单笔赎回苦求不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上述 限制。各销售机构在适合上述规则的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体 以销售机构公布的为准，投资东谈主需除名销售机构的联系规则； 本基金场内申购单笔最低申购金额为 1，000 元，逾越 1，000 元的须为 1 元的整数倍；场 内单笔最低赎回份额的限制按照上海证券往来所、中国证券登记结算有限就业公司的联系业 务国法实行，基金销售机构另有规则的，以基金销售机构的规则为准；本基金直销机构最低 申购金额及最低赎回份额由基金经管东谈主制定和诊治。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，具体请参见联系公告。 另有规则的除外； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 结算有限就业公司的联系业务国法有规则的，从其最新规则办理。 限制。基金经管东谈主必须在诊治实施前依照《信息透露办法》的研究规则在指定媒介上公告。 表所示 购买金额（M） 申购费率 M＜1000 万 1.5% M≥1000 万 每笔 1，000 元 投资东谈主叠加申购，须按每次申购所对应的费率层次分别计费。 申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推论、销售、登记等 各项用度。 个封锁期以上的份额（包括红利再投资份额）赎回时不收取赎回费。（其中 1 年指 365 天） 捏有期限 赎回费率 N＜7 日 1.50% N≥2 年 0.00% 赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收 取。对于捏有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于 捏有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入 基金财产；对于捏有期长于 3 个月（含 3 个月）但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费， 赎回用度 50%归入基金财产；对于捏有期长于 6 个月（含 6 个月）的基金份额所收取的赎回 费，赎回用度 25%归入基金财产。 法和收费方式由基金经管东谈主根据《基金合同》的规则详情。基金经管东谈主不错根据《基金合同》 的联系约定诊治费率或收费方式，基金经管东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信 息透露办法》的研究规则在指定媒介公告。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的联系国法和历程详见基金经管东谈主或其 他基金销售机构届时发布的联系公告或文告。 值的自制性，具体处理原则与操作表率除名联系法律律例以及监管部门、自律国法的规则。 关业务国法。若联系法律律例、中国证监会、上海证券往来所或中国证券登记结算有限就业 公司对场内申购、赎回业务国法有新的规则，基金合同相应赐与修改，并按照新规则实行， 且此项修改无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 申购份额的诡计公式为： 申购费=有用申购金额×申购费率/(1+申购费率) 申购份额＝（有用申购金额－申购费）/T 日的基金份额净值 当申购购用度为固定金额时，认购份额的诡计方法如下： 申购费＝固定金额 申购份额=（有用申购金额－申购费）/ T 日的基金份额净值 （1）场内申购例如 例：某投资东谈主投资 10 万元场内申购本基金，对应费率为 1.5%，假定申购当日基金份额 净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为： 申购费＝100，000×1.5%/ (1+1.5%)＝1，477.83 元 申购份额=（100，000-1，477.83）/1.0160=96，970.64 份（先按四舍五入的原则保留到 极少点后两位）=96，970 份（再按截位法保留到整数位） 反璧资金=0.64*1.016=0.65 元 投资者申购所得的场内份额先按四舍五入的原则保留到极少点后两位，再按截位法保留 到整数位，极少部分对应的金额退还投资者。 （2）场外申购例如 例：某投资东谈主投资 10 万元场外申购本基金，对应费率为 1.5%，假定申购当日基金份额 的份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为： 申购费＝100，000×1.5%/ (1+1.5%)＝1，477.83 元 申购份额=（100，000-1477.83）/1.0160=96，970.64 份 申购所得的场外份额按四舍五入的原则保留到极少点后两位。 赎回金额的诡计公式为： 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 赎回阐述份额＝赎回苦求份额×赎回阐述比例 赎回费＝∑（赎回明细阐述份额×基金份额净值×赎回费率） 赎回阐述金额＝赎回阐述份额×基金份额净值－赎回费 例：某投资东谈主场内（或场外）赎回本基金 10 万份基金份额且全部阐述，假如赎回费率 为 0.5%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0160 元则其可得到的赎回金额为： 赎回费＝100，000×1.0160×0.5%＝508.00 元 赎回阐述金额=100，000×1.0160－508.00＝101，092.00 元 赎回金额按四舍五入的原则保留到极少点后两位，由此产生的障碍计入基金财产。 T 日的基金份额的份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中 国证监会同意，不错适合延伸诡计或公告。本基金份额净值的诡计，保留到极少点后 4 位， 极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 申购的有用份额为按践诺阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额的份额 净值为基准诡计。场外申购波及金额、份额的诡计结果保留到极少点后两位，极少点后两位 以后的部分四舍五入，由此产生的障碍计入基金财产。 场内申购份额先按四舍五入的原则保留到极少点后两位，再按截位法保留到整数位，小 数部分对应的金额退还投资者。 赎回阐述金额为按践诺阐述的赎回阐述份额以当日基金份额净值为基准来诡计并扣除 相应的用度，诡计结果保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生 的障碍计入基金财产。 投资东谈主场外申购基金胜利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续， 投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资东谈主场外赎回基金胜利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈专揽理扣除权益的登记手续。 本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照上海证券往来所及中国证券登记结 算有限就业公司的研究规则办理。 基金经管东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行诊治，但不得骨子 影响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息透露办法》的研究规则在指定媒介公告。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 洞开期内发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采用估 值技巧仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。 或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或其他挫伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法日常运行时。 达到或者逾越 50%，或者变相规避 50%聚合度的情形时。 发生上述除第 4、7 项外暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停申购时，基金经管东谈主 应当根据研究规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基金经管东谈主 不错采用比例阐述等方式对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金经管东谈主有权拒却其全部或者 部分申购苦求。如果投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停 申购的情况淹没时，基金经管东谈主应实时还原申购业务的办理。洞开期内因发生不可抗力等原 因而发生暂停申购情形的，洞开期将按因不可抗力等原因而暂停申购的时刻相应延长。 洞开期内发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款 项： 上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采用估值技巧仍导致公允价值存在要紧概略情趣 时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当暂停接受基金赎回苦求或减慢支付赎回款 项。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 或者无法办理赎回业务。 可暂停接受投资东谈主的赎回苦求。 发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回苦求或者减慢支 付赎回款项时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金经管东谈主应 足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配 给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现多量赎回情形，按基金合同的联系要求处理。 基金份额捏有东谈主在苦求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分赐与取销。出现暂停赎回 或减慢支付赎回款项时，场内赎回苦求按照上海证券往来所及中国证券登记结算有限就业公 司的研究业务国法办理。在暂停赎回的情况淹没时，基金经管东谈主应实时还原赎回业务的办理 并公告。洞开期内因发生不可抗力等原因而发生暂停赎回情形的，洞开期将按因不可抗力等 原因而暂停赎回的时刻相应延长。 若本基金洞开期内单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金转 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份额总和后的余额) 逾越前一就业日的基金总份额的 20%，即以为是发生了多量赎回。 当基金出现多量赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或 减慢支付赎回款项。 （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按日常赎回 措施实行。 （2）减慢支付赎回款项。当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回款项有贫穷或以为因支 付投资东谈主的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主 应当接受并阐述总共的有用赎回苦求（基金合同另有约定的除外），当日按比例办理的赎回 份额不得低于基金总份额的百分之二十，其余赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但减慢支付 的期限不得逾越二十个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。 （3）宽限办理赎回苦求。当基金发生多量赎回，在单个基金份额捏有东谈主逾越基金总份 额 30%以上的赎回苦求情形下，基金经管东谈主不错参照以下国法实施宽限办理赎回苦求： 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 对单个基金份额捏有东谈主占基金总份额 30%部分的赎回苦求：不错接受看成当日有用赎回 苦求，根据前述“（1）全额赎回”或“（2）减慢支付赎回款项”的约定方式对该部分有用 赎回苦求与其他基金份额捏有东谈主的赎回苦求一并办理。 对单个基金份额捏有东谈主逾越基金总份额 30%以上的赎回苦求：不错实施宽限赎回，宽限 的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基 础诡计赎回金额，依此类推；但若在洞开期临了一日发生上述情形的，逾越部分将视为无效 赎回苦求。 如投资东谈主在提交赎回苦求时对宽限部分采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求 将被取销。如果投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎 回处理。 当在归并个洞开期内的一语气两个洞开日发生上述情形时，基金经管东谈主不错根据践诺情况， 在对存量基金份额捏有东谈主利益不组成潜在要紧不利影响的前提下对该捏有东谈主的赎回苦求予 以全部阐述。 当出现多量赎回时，场内赎回苦求按照上海证券往来所及中国证券登记结算有限就业公 司的研究规则办理。 当发生上述宽限赎回并减慢支付赎回款项时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者其他 方式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构文告等方式）在 3 个往来日内 文告基金份额捏有东谈主，说明研究处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。 发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金经管东谈主有高洁意义以为 需要暂停基金申购、赎回的，不错经届时有用的正当措施文告暂停接受投资东谈主的申购、赎回 苦求。 停公告。 最迟于重新洞开日在指定媒介上刊登重新洞开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂 停公告中明确重新洞开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新洞开的公告。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 基金经管东谈主不错根据联系法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金经管东谈主 经管的其他基金份额之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，联系国法由基金管 理东谈主届时根据联系法律律例及基金合同的规则制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与联系机 构。 基金份额的登记、转托管、非往来过户、冻结息争冻等联系业务国法按照上海证券往来 所、中国证券登记结算有限就业公司的联系业务国法实行。若联系法律律例、中国证监会、 上海证券往来所或中国证券登记结算有限就业公司对基金份额的登记、转托管、非往来过户、 冻结息争冻业务等国法有新的规则，按新规则实行。 基金经管东谈主不错为投资东谈专揽理定投规划，具体国法由基金经管东谈主另行规则。投资东谈主在办 理定投规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东谈主在联系公告或 更新的招募说明书中所规则的定投规划最低申购金额。 在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监 会招供的往来风光或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金 经管东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则或联系公告。 在联系法律律例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务国法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §10 基金的投资 在严格戒指风险的前提下，追求杰出事迹比较基准的投资讲述，力求终端基金资产的长 期稳健升值。 本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、沪港通允许买卖的规则范围内的香港联合交 易所上市的股票及包括深港通允许买卖的规则范围内的香港联合往来所上市的股票（简称 “港股通股票”）、债券（包括国内照章刊行和上市往来的国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开荒行的次级债券、政府支 捏机构债券、政府支捏债券、方位政府债券、可退换债券（可转债仅投资可分离往来可转债 的纯债部分）过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、银行入款 （包括左券入款、依期入款过火他银行入款）、同行存单、货币市集器具、权证、股指期货、 国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须适合中国证监会相 关规则)。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适合措施后，可 以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例如下： 洞开期内，本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 40%-95%；封锁期 内，本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 40%—100%。在洞开期和封锁 期内，本基金港股通股票最高投资比例不得逾越股票资产的 50%。 洞开期内，本基金每个往来日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证金 后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；封锁期内， 本基金不受上述 5%的限制，但在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证金后，应 当保捏不低于往来保证金一倍的现款。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 本基金以追求正收益为门槛主义，通过提供动态资产配置的处分有规划，平滑基础市集的 波动。本基金通过定性与定量相联结的方法分析宏不雅经济和证券市集发展趋势，对质券市集 当期的系统性风险以及可预料的畴昔时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析 评估，并据此制定本基金在股票、债券、现款等资产之间的配置比例、诊治原则和诊治范围， 在保捏总体风险水平相对恬逸的基础上，力求投资组合的恬逸升值。此外，本基金将捏续地 进行依期与不依期的资产配置风险监控，当令地作念出相应的诊治。 本基金依托于基金经管东谈主的投资研究平台，详尽追踪中国经济结构转型的篡改标的，努 力探寻在调结构、促篡改中具备始终价值增长后劲的上市公司。股票投资采用定量和定性分 析相联结的策略。 （1）定性分析 在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司： A、新经济体制下受益于篡改，共享篡改红利的优质企业； B、公司所处的行业适合国度的计策发展标的，而况公司在行业中具有昭着的竞争上风； C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力； D、公司具有精采的治理结构，从大鼓励、经管层到中层业务主干有精采的激励机制， 而况企业的信息透露公开透明； E、公司具有精采的立异能力。 （2）定量分析 本基金将对反应上市公司质地和增长后劲的成长性主义、财务主义和估值主义等进行定 量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。 A、成长性主义：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等； B、财务主义：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营行动净收益/利润总 额等； C、估值主义：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值。 （3）组合资票的投资迷惑力评估分析 本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际 化视线，采用专科的估值模子，合理使用估值主义，将国内上市公司的研究估值与国际公司 相应主义进行比较，采用其中价值被低估的公司。本基金采用包括摆脱现款流贴现模子、股 息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力求采用最具有投资吸 引力的股票构建投资组合。 （4）投资组合构建与优化 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特色，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在市集价钱昭着高于其内在合理价 值时当令卖出证券。 （5）港股通股票投资 除上述个股投资策略外，本基金还将关注以下几类港股通股票： A、在港股市集上市、具有行业代表性的优质中资公司； B、具有行业稀缺性的香港腹地和外资公司； C、港股市集在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有迷惑力的投资标的。 本基金将根据法律律例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东谈主研究信 息透露情况，关注刊行东谈主基本面情况、市集估值等要素，通过定性分析和定量分析相联结的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的采用。 在采用债券品种时，最初根据宏不雅经济、资金面动向和投资东谈主行动等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分磋商组合的流动性经管的践诺情况，配置债券组合的久期；其 次，联结信用分析、流动性分析、税收分析等详情债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价技巧，进行个券采用，采用被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用放大操作、骑乘操作、换券操作等活泼种种的操作方式，获取逾额的投资收益。 本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并联结权证订价模子 寻求其合理估值水平，主要磋商运用的策略包括：价值挖掘策略、杠杆策略、赚钱保护策略、 价差策略、双向权证策略、买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等。 基金经管东谈主将充分磋商权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种 与类属采用，严慎进行投资，追求较恬逸确当期收益。 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为主要目的，采用流 动性好、往来活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，联结股指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金经管东谈主将充分磋商股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到贬低投资组合的合座风险的目的。 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为主要目的，采用流 动性好、往来活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，联结国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 策略进行套期保值操作。基金经管东谈主将充分磋商国债期货的收益性、流动性及风险性特征， 运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金 融养殖品的杠杆作用，以达到贬低投资组合的合座风险的目的。 资产支捏证券投资关键在于对基础资产质地及畴昔现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化家具具体政策框架下，采用基本面分析和数目化模子相联结，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格戒指资产支捏证券的总体投资鸿沟并进行散播投资，以 贬低流动性风险。 本基金以依期洞开方式运作，即采用在封锁期内封锁运作、封锁期与封锁期之间依期开 放的运作方式。洞开期内，基金鸿沟将跟着投资东谈主对本基金份额的申购与赎回而不停变化。 因此本基金在洞开期将保捏资产适合的流动性，以应付其时市集条件下的赎回要求，并贬低 资产的流动性风险，作念好流动性经管。 今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和往来方式的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适合程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 基金的投资组合应除名以下限制： （1）洞开期内，本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 40%-95%； 封锁期内，本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 40%—100%。在洞开期 和封锁期内，本基金港股通股票最高投资比例不得逾越股票资产的 50%； （2）洞开期内，本基金每个往来日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来 保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；封 闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证 金后，应当保捏不低于往来保证金一倍的现款。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等； （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％； （4）本基金经管东谈主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％； （5）本基金捏有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％； （6）本基金经管东谈主经管的全部基金捏有的归并权证，不得逾越该权证的 10％； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （7）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得逾越上一往来日基金资产净值的 （8）洞开期内，本基金经管东谈主经管的全部洞开式基金捏有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合捏有一家 上市公司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 30%； （9）洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得逾越该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的要素致 使基金不适合前款所规则比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； （11）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％； （12）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％； （13）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得逾越该资产支捏 证券鸿沟的 10％； （14）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支捏证券，不得 逾越其种种资产支捏证券推测鸿沟的 10％； （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资模范，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出； （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （17）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，在寰宇银行间同行市集中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； （18）洞开期内在职何往来日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%，封锁期内在职何往来日日终，捏有的买入国债 期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价 证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支捏证券、买入返售 金融资产（不含质押式回购）等； （19）在职何往来日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%； 在职何往来日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总市值的 20%； 所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推测（轧差诡计）应当适合基金合同关 于股票投资比例的研究约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得逾越上一往来日基金资产净值的 20%； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （20）在职何往来日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%； 在职何往来日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的债券总市值的 30%； 本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，推测（轧差诡计）应当适合基金合同对于债券投资比例的研究约定；在职何往来日内 往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净值的 30%； （21）本基金投资通顺受限证券，基金经管东谈主应事前根据中国证监会联系规则，与基金 托管东谈主在基金托管左券中明确基金投资通顺受限证券的比例，根据比例进行投资； （22）洞开期内，基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；封锁期内，本基金的基金 总资产不得逾越基金净资产的 200%； （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往来的股票实行； （24）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。 除上述第（2）、（9）、（10）和（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、上市 公司合并或基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资比例不适合上述规则投资 比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往来日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情形除外。 基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起出手。 如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。 为贵重基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： （1）承销证券； （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷就业的投资； （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有规则的除外； （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过火他不高洁的证券往来行动； （7）法律、行政律例和中国证监会规则辞让的其他行动。 基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、践诺戒指东谈主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合基金的投资主义和投资策略，除名捏有东谈主利益优先原则，防备利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实行。联系往来必须事前得到基金 托管东谈主的同意，并按法律律例赐与透露。要紧关联往来应提交基金经管东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的沉静董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 沪深 300 指数收益率×40%+中证港股通概括指数（东谈主民币）收益率×20%+上证国债指数 收益率×40% 如果今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集广阔接受的事迹比较基准推 出，或者是市集上出现愈加安妥用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东谈主协商一致的情况下，按联系监管部门要求履行联系手续后，依据贵重基金份额捏有东谈主正当 权益的原则，变更事迹比较基准并实时公告，无需召开基金份额捏有东谈主大会。如果本基金业 绩比较基准所参照的指数在畴昔不再发布时，基金经管东谈主不错在与基金托管东谈主协商一致的情 况下，按联系监管部门要求履行联系手续后，依据贵重基金份额捏有东谈主正当权益的原则，选 取同样的或可替代的指数看成事迹比较基准的参照指数，而无需召开基金份额捏有东谈主大会。 本基金为夹杂型基金，一般而言，其始终平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金、货币市集基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金 雷同的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港市集风险等境外证 券市集投资所濒临的尽头投资风险。 捏有东谈主的利益。 当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并辩论司帐师事务所主见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。 基金经管东谈主的董事会及董事保证本讲述所载良友不存在伪善记录、误导性论述或要紧遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带就业。 基金托管东谈主根据本基金合同规则复核了本讲述中的财务主义、净值阐发和投资组合讲述 等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性论述或者要紧遗漏。 基金经管东谈主承诺以淳厚信用、发奋尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往事迹并不代表其畴昔阐发。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合讲述所载数据结果 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。 序号 神志 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 其中：股票 596，424，858.23 79.33 其中：债券 30，613，745.90 4.07 资产支捏证券 - - 其中：买断式回购的买 - - 入返售金融资产 推测 注：本基金本讲述期末通过沪港通往来机制投资的港股市值为东谈主民币 14，016，574.37 元， 占基金资产净值比例 1.97%;通过深港通往来机制投资的港股市值为东谈主民币 272，331，422.76 元，占基金资产净值比例 38.36%。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 金额单元：东谈主民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 6，106，184.00 0.86 C 制造业 296，983，174.48 41.84 D 电力、热力、燃气及水生 - - 产和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - G 交通运载、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 1，522，968.00 0.21 I 信息传输、软件和信息技 46，981.02 0.01 术服务业 J 金融业 2，893，265.60 0.41 K 房地产业 - - L 租借和商务服务业 - - M 科学研究和技巧服务业 2，524，288.00 0.36 N 水利、环境和全球设施管 - - 理业 O 住户服务、修理和其他服 - - 务业 P 培植 - - Q 卫生和社会就业 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 概括 - - 推测 310，076，861.10 43.68 金额单元：东谈主民币元 行业类别 公允价值（东谈主民币元） 占基金资产净值比例（%） 动力 - - 材料 57，847，041.11 8.15 工业 9，135，744.26 1.29 非必需糜掷 47，468，441.17 6.69 必需糜掷品 - - 医疗保健 23，128，588.95 3.26 金融 46，905，992.99 6.61 科技 - - 通讯 81，642，529.90 11.50 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 公用职业 - - 房地产 20，219，658.75 2.85 政府 - - 推测 286，347，997.13 40.34 注：以上分类采用彭博行业分类模范（BICS）。 资明细 占基金资产净值 序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元） 比例（％） 注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并诡计公允价值参与排序，并按照不同股票分别 透露。 金额单元：东谈主民币元 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 其中：政策性金 30，613，745.90 4.31 融债 债） 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 明细 金额单元：东谈主民币元 占基金资产净 序号 债券代码 债券称呼 数目（张） 公允价值（元） 值比例（％） 证券投资明细 本基金本讲述期末未捏有资产支捏证券。 资明细 本基金本讲述期末未捏有贵金属。 明细 本基金本讲述期末未捏有权证。 无。 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为主要目的，采用流 动性好、往来活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，联结股指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 进行套期保值操作。基金经管东谈主将充分磋商股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到贬低投资组合的合座风险的目的。 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为主要目的，采用流 动性好、往来活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，联结国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。基金经管东谈主将充分磋商国债期货的收益性、流动性及风险性特征， 运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金 融养殖品的杠杆作用，以达到贬低投资组合的合座风险的目的。 无。 无。 门立案探望，或在讲述编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。如是，还 搪塞联系证券的投资决策措施作念出说明 讲述期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案探望，不存在讲述编制 日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。 如是，还搪塞联系股票的投资决策措施作念出说明 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库，本基金经管东谈主从轨制和 历程上要求股票必须先入库再买入。 单元：东谈主民币元 序号 称呼 金额（元） 本基金本讲述期末未捏有处于转股期的可退换债券。 本基金本讲述期末投资前十名股票中不存在通顺受限情况。 基金经管东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、发奋尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐发。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 事迹比较 净值增长 事迹比较 净值增长 基准收益 阶段 率模范差 基准收益 ①－③ ②－④ 率① 率模范差 ② 率③ ④ 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 自基金成 68.16% 1.08% 11.35% 0.70% 56.81% 0.38% 立起于今 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §11 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东谈主根据联系法律律例、表狂放文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相沉静。 四、基金财产的督察和刑事就业 本基金财产沉静于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和 《基金合同》的规则刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。 基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实行。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §12 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金联系的证券往来风光的往来日以及国度法律律例规则需要对 外透露基金净值的非往来日。 二、估值对象 基金所领有的股票、债券、金融养殖品和其他投资等捏续以公允价值计量的金融资产及 欠债。 三、估值方法 （1）往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化要素，诊治最近往来市价，详情公允价钱； （2）往来所市集上市往来或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有约定的除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金经管东谈主 与基金托管东谈主共同详情； （3）对在往来所市集上市往来的可退换债券，按照逐日收盘价看成估值全价； （4）往来所上市的资产支捏证券，采用估值技巧详情公允价值，在估值技巧难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往来所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初次公开荒行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，采用估值技巧详情公允 价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）非公开荒行有明确锁依期的股票、初次公开荒行有明确锁依期的股票、通过大量 往来取得的带限售期的股票等刊行时明确一依期限限售期的股票，按监管机构或行业协会有 关规则详情公允价值。 （4）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊治的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 计量日公允价值的情况下，按成本搪塞市集报价进行诊治，阐述计量日的公允价值；对于不 存在市集行动或市集行动很少的情况下，则采用估值技巧详情公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 昭着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近往来日结算价估值。 金估值的自制性。 准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新规则估值。 如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、措施及联系法 律律例的规则或者未能充分贵重基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处分。 根据研究法律律例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主见，按照基金经管东谈主对基金资产净值的诡计 结果对外赐与公布。 四、估值措施 量诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。 基金经管东谈主应每个就业日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按规则透露。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 同的规则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个就业日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按照基金合同规则对外公布。 五、估值极度的处理 基金经管东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值极度时，视为基金份额净值 极度。 本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的荒谬形成估值极度，导致其他当事东谈主遭受损失的，荒谬的就业东谈主应当对由于该 估值极度遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值极度处理原则”给予抵偿， 承担抵偿就业。 上述估值极度的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值极度已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值极度就业方应实时相助各方， 实时进行更正，因更正估值极度发生的用度由估值极度就业方承担；由于估值极度就业方未 实时更正已产生的估值极度，给当事东谈主形成损失的，由估值极度就业方对平直损失承担抵偿 就业；若估值极度就业方已经积极相助，而况有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿就业。估值极度就业方搪塞更正的情况向研究当事东谈主进行确 认，确保估值极度已得到更正。 （2）估值极度的就业方对研究当事东谈主的平直损失负责，不合障碍损失负责，而况仅对 估值极度的研究平直当事东谈主负责，不合第三方负责。 （3）因估值极度而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值极度 就业方仍搪塞估值极度负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值极度就业方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果赢得 不当得利确当事东谈主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿 额加上已经赢得的不当得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值极度就业方。 （4）估值极度诊治采用尽量还原至假定未发生估值极度的正确情形的方式。 估值极度被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下： 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （1）查明估值极度发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值极度发生的原因详情 估值极度的就业方； （2）根据估值极度处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值极度形成的损失进行评估； （3）根据估值极度处理原则或当事东谈主协商的方法由估值极度的就业方进行更正和抵偿 损失； （4）根据估值极度处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值极度的更正向研究当事东谈主进行阐述。 （1）基金份额净值诡计出现极度时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施防备损失进一步扩大。 （2）极度偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；极度偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告。 （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。 六、暂停估值的情形 基金经管东谈主应当暂停估值； 七、基金净值的阐述 用于基金信息透露的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责诡计，基金托管东谈主 负责进行复核。基金经管东谈主应于每个就业日往来终端后诡计当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐述后发送给基金经管东谈主，由基 金经管东谈主对基金净值按规则赐与公布。 八、特殊情况的处理 金资产估值极度处理。 第三方机构公司发送的数据极度，或国度司帐政策变更、市集国法变更等，基金经管东谈主和基 金托管东谈主天然已经采用必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现极度的，由此形成的 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 基金资产估值极度，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿就业。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应 当积极采用必要的措施松开或淹没由此形成的影响。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §13 基金的收益与分配 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已终端收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终端收益 的孰低数。 三、基金收益分配原则 金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 式基金账户下的基金份额，可采用现款红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为 基金份额进行再投资；若投资东谈主不采用，本基金默许的收益分配方式是现款分成；登记在基 金份额捏有东谈主上海证券账户下的基金份额，只可采用现款分成的方式，具体权益分配措施等 研究事项除名上海证券往来所及中国证券登记结算有限就业公司的联系规则； 值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 在不违抗法律律例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影响的前提 下，基金经管东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行适合措施后对基金收 益分配原则进行诊治，不需召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日在指定媒介公告。 四、收益分配有规划 基金收益分配有规划中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配有规划的详情、公告与实施 本基金收益分配有规划由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润诡计截止日）的时刻不得逾越 15 个就业日。 六、基金收益分配中发生的用度 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。现款分成及红利 再投资的诡计方法等研究事项除名上海证券往来所及中国证券登记结算有限就业公司的相 关规则。 七、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规则。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §14 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式 本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。经管费的诡计方法如下： H＝E×1.2%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日的基金资产净值 基金经管费逐日诡计，逐日累计至每个封锁期的临了一日。经基金经管东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，在每个封锁期的临了一日，若基金份额的期末净值小于或就是期初净值， 则该封锁期及前一洞开期（若有）内的经管费全额返还至基金资产；不然由基金托管东谈主根据 与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在该封锁期终端后 5 个就业日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日期顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托 管东谈主协商处分。 其中， 期末净值=该封锁期临了一日的基金份额累计净值 期初净值=该封锁期的前一洞开期终端日的基金份额累计净值（第一个封锁期的期初净 值为基金合同奏效日的基金份额累计净值） 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的诡计方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。用度自动 扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商处分。 上述“一、基金用度的种类中第 3－10 项用度”，根据研究律例及相应左券规则，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的神志 下列用度不列入基金用度： 损失； 四、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规则。 五、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §15 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度透露； 按照研究规则编制基金司帐报表； 式阐述。 二、基金的年度审计 司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §16 基金的信息透露 一、本基金的信息透露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《基金 合同》过火他研究规则。联系法律律例对于信息透露的透露方式、透露内容、登载媒介、报 备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。 二、信息透露义务东谈主 本基金信息透露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律律例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和犯法东谈主组织。 本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的规则透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。 本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予透露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介透露，并保证基金投资东谈主大略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或 者复制公开透露的信息良友。 三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动： 四、本基金公开透露的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基金信息透露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。 本基金公开透露的信息采用阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币元。 五、公开透露的基金信息 公开透露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具良友纲要 有东谈主大会召开的国法及具体措施，说明基金家具的特色等波及基金投资东谈主要紧利益的事项的 法律文献。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息透露及基金份额捏有东谈主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当 在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说 明书。 本基金在招募说明书（更新）等文献中透露国债期货和股指期货往来情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险主义等，并充分揭示国债期货和股指期货往来对基金总体风 险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资主义。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金家具良友纲要的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当 在三个就业日内，更新基金家具良友纲要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具良友纲要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金家具良友 纲要的正文应当包括家具概况、基金投资与净值阐发、投本钱基金波及的用度、风险揭示与 重要提醒等中国证监会规则的透露事项，联系内容不得与基金合同、招募说明书有骨子性差 异。基金经管东谈主将在《信息透露办法》实施之日起一年内，按照《信息透露办法》、《基金 合同》及基金招募说明书规则的基金家具良友纲要编制、透露与更新要求实行。基金断绝运 作的，基金经管东谈主不再更新基金家具良友纲要。 基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金经管东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管左券登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。 （三）《基金合同》奏效公告 基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。 基金经管东谈主应当按照联系法律律例的规则在《基金合同》奏效公告中透露基金经管东谈主固 有资金、基金经管东谈主高等经管东谈主员、基金司理以及基金经管东谈主鼓励捏有基金的份额。 （四）基金份额上市往来公告书 基金份额获准在证券往来所上市往来的，基金经管东谈主应当在基金上市日前至少 3 个就业 日，将基金份额上市往来公告书登载在指定媒介上。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （五）基金净值信息 《基金合同》奏效后，基金上市往来前，基金经管东谈主应当至少每周在指定网站透露一次 基金份额净值和基金份额累计净值。 在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。 基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站透露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （六）基金份额申购、赎回价钱 基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及研究申购、赎回费率，并保证投资东谈主大略在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息良友。 （七）基金依期讲述，包括包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述 基金经管东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在指定网站上，并将年度讲述提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所审计。 基金经管东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在指定网站上，并将中期讲述提醒性公告登载在指定报刊上。 基金经管东谈主应当在季度终端之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲述提醒性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。 本基金在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述等文献中透露国债期货和股指期货 往来情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险主义等，炒外汇并充分揭示国债期货和股指 期货往来对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资主义。 本基金在基金年报及中期讲述中透露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占 基金净资产的比例和讲述期内总共的资产支捏证券明细；在基金季度讲述中透露其捏有的资 产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。 本基金在基金年报及中期讲述中透露其捏有的通顺受限证券总额、通顺受限证券市值占 基金净资产的比例和讲述期内总共的通顺受限证券明细。 本基金在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更新）等文献中披 露参与港股通往来的联系情况。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 基金运作期间，如讲述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在基金依期讲述“影响投资者决策的 其他重要信息”项下透露该投资者的类别、讲述期末捏有份额及占比、讲述期内捏有份额变 化情况及家具的特别风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金捏续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中透露基金组合资产情况过火流 动性风险分析等。 基金经管东谈主应当按照联系法律律例的规则在基金年报、中期讲述、季报均分别透露基金 经管东谈主固有资金、基金经管东谈主高等经管东谈主员、基金司理以及基金经管东谈主鼓励捏有基金的份额、 期限及期间的变动情况。 （八）临时讲述 本基金发生要紧事件，研究信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往来事项，但中国证监会另有规则的除外； 介透露所投资非公开荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁依期等信息； 影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。 （九）表示公告 在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集漂后传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东谈主权益的，联系 信息透露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开表示，并将研究情况立即讲述中国证监会、 基金上市往来的证券往来所。 （十）基金份额捏有东谈主大会决议 基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 （十一）实施侧袋机制期间的信息透露 本基金实施侧袋机制的，联系信息透露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。 （十二）计帐讲述 基金合同断绝的，基金经管东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述提醒性公告登 载在指定报刊上。 （十三）中国证监会规则的其他信息。 六、信息透露事务经管 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露经管轨制，指定成心部门及高等经管东谈主 员负责经管信息透露事务。 基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当适合中国证监会联系基金信息透露内容与 形式准则等律例的规则。 基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲述、更新 的招募说明书、基金家具良友纲要、基金计帐讲述等公开透露的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐述。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用透露信息的报刊。基金经管东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证联系报送信息的真 实、准确、好意思满、实时。 基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介透露信息，关联词其他全球媒介不得早于指定媒介和基金上市往来的证券往来所网站透露 信息，而况在不同媒介上透露归并信息的内容应当一致。 基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金日常投资操作的前提 下，自主普及信息透露服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律国法的联系规则。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。 为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计讲述、法律主见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。 七、信息透露文献的存放与查阅 照章必须透露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例规则将信 息置备于各自住所、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、复制。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §17 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件、实施措施 当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并辩论司帐师事务所主见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会。基金经管东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。 侧袋机制启用后，基金经管东谈主应实时向基金销售机构提醒侧袋机制启用的联系事宜。 侧袋机制启用后五个就业日内，基金经管东谈主应遴聘于侧袋机制启用日发表主见的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日本基金捏有的特定资产情况出具专项审计主见，内容应包含侧袋 账户的驱动资产、份额、净资产等信息。 二、侧袋账户的成就 侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入归并个侧袋账户。基金经管东谈主可为本基金 成就多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成就账套，实行沉静核算。 基金经管东谈主搪塞侧袋账户份额实行沉静经管，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 沉静的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“家具简称+侧袋 记号 S+侧袋账户建立日期”形式设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 记号看成 后缀。 侧袋机制启用当日，基金经管东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额捏多情面况为 基础，阐述侧袋账户捏有东谈主名册和份额。 侧袋账户资产十足计帐后，基金经管东谈主应刊出侧袋账户。 三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。多量赎回 按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求逾越前一洞开日主袋账户总份额的 20%认定。 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 四、实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹主义应当以主袋账户资产为基准。 基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。 五、实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估值并透露主 袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。 六、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分配”部分规则的收益分配约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。 七、实施侧袋账户期间的基金用度 侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。 基金经管东谈主不错将与侧袋账户研究的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的辩论、审计用度等由基金经管东谈主承担。 八、特定资产的处置变现和支付 当侧袋账户资产还原流动性后，基金经管东谈主应当按照份额捏有东谈主利益最大化原则制定变 现有规划，将侧袋账户资产处置变现。非论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。 基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。 侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东谈主应参照基金计帐讲述的联系要求，在断绝侧 袋机制后实时遴聘适合《证券法》规则的司帐师事务所进行审计并出具专项审计主见。侧袋 账户资产十足计帐后，基金经管东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。 九、侧袋机制的信息透露 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金经管东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和断绝侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计主见。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及措施、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提醒等重要信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额捏有 东谈主支付的款项、联系用度发生情况等重要信息。 侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置 变现后均应按照联系法律、律例要求实时发布临时公告。 基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分规则的基金净值信息透露方式和 频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 透露侧袋账户份额净值和份额累计净值。 侧袋机制实施期间，基金依期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在依期讲述中单独进行透露，包括但不限于： （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日期等基本信息； （二）侧袋账户的驱动资产、驱动欠债； （三）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息； （四）讲述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产联系的用度情况过火他与特 定资产情状联系的信息（如有）； （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及联系风险提醒。 基金经管东谈主可根据特定资产处置进展情况透露讲述期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不看成基金经管东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。 十、本部分对于侧袋机制的联系规则，如将来法律律例或监管国法修改导致联系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应诊治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §18 风险揭示 一、市集风险 证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资神志和往来轨制等种种要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 市集出息、行业竞争、东谈主员训导等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者大略用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资种种化来散播这种非系统风险，但弗成十足规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 研究的风险，单一的久期主义并弗成充分反应这一风险的存在； 响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。 二、经管风险 在基金经管运作过程中基金经管东谈主的常识、教化、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成经管风险。 三、流动性风险 本基金每三年洞开一次申购和赎回，投资东谈主需在洞开期建议申购赎回苦求，在非洞开期 间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 本基金每三年洞开一次申购和赎回，而况每个洞开期的肇端日和断绝日所对应的日期日 期可能并不调换，因此，投资东谈主需关注本基金的联系公告，幸免因错过洞开期而无法申购或 赎回基金份额。 洞开期内，基金鸿沟将跟着投资东谈主对本基金份额的申购与赎回而不停变化，如果由于投 资东谈主的一语气大量赎回而导致本基金经管东谈主被动抛售所捏有投资品种以应付本基金赎回的现 金需要，则可能使本基金资产变现贫穷，本基金濒临流动性风险或需承担额外的冲击成本。 本基金的投资标的均在证监会及联系法律律例规则的正当范围之内，且具备精采的可投 资性和流动性。本基金的投资范围的设定合理、明确，操作性较强。洞开期内，本基金股票 投资占基金资产的比例范围为 40%-95%。践诺投资过程中，在严格戒指组合风险并保捏精采 流动性的前提下，通过专科化研究分析，力求终端基金资产的始终恬逸升值。根据《公开募 集洞开式证券投资基金流动性风险经管规则》的联系要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险经管措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用戒指。 若本基金洞开期内单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金转 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份额总和后的余额) 逾越前一就业日的基金总份额的 20%，即以为是发生了多量赎回。 当基金出现多量赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或 减慢支付赎回款项。 （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按日常赎回 措施实行。 （2）减慢支付赎回款项。当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回款项有贫穷或以为因支 付投资东谈主的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主 应当接受并阐述总共的有用赎回苦求（基金合同另有约定的除外），当日按比例办理的赎回 份额不得低于基金总份额的百分之二十，其余赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但减慢支付 的期限不得逾越二十个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。 （3）宽限办理赎回苦求。当基金发生多量赎回，在单个基金份额捏有东谈主逾越基金总份 额 30%以上的赎回苦求情形下，基金经管东谈主不错参照以下国法实施宽限办理赎回苦求： 对单个基金份额捏有东谈主占基金总份额 30%部分的赎回苦求：不错接受看成当日有用赎回 苦求，根据前述“（1）全额赎回”或“（2）减慢支付赎回款项”的约定方式对该部分有用 赎回苦求与其他基金份额捏有东谈主的赎回苦求一并办理。 对单个基金份额捏有东谈主逾越基金总份额 30%以上的赎回苦求：不错实施宽限赎回，宽限 的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 础诡计赎回金额，依此类推；但若在洞开期临了一日发生上述情形的，逾越部分将视为无效 赎回苦求。 如投资东谈主在提交赎回苦求时对宽限部分采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求 将被取销。如果投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎 回处理。 当在归并个洞开期内的一语气两个洞开日发生上述情形时，基金经管东谈主不错根据践诺情况， 在对存量基金份额捏有东谈主利益不组成潜在要紧不利影响的前提下对该捏有东谈主的赎回苦求予 以全部阐述。 本基金在濒临大鸿沟赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。 如果出现流动性风险，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的 前提下，可实施备用的流动性风险经管器具，包括但不限于暂停接受赎回苦求、减慢支付赎 回款项、收取短期赎回费、舞动订价、暂停基金估值等，看成特定情形下基金经管东谈主流动性 风险经管的提拔措施，同期基金经管东谈主应时刻防备可能产生的流动性风险，对流动性风险进 行日常监控，保护捏有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险经管器具时，有可能无法按合同 约定的时限支付赎回款项。 四、其他风险 五、本基金特别的风险 本基金港股通股票最高投资比例不得逾越股票资产的 50%。因此，国内和港股通标的股票市 场和债券市集的变化均会影响到基金事迹阐发，基金净值阐发因此可能受到影响。本基金管 理东谈主将知道专科研究上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收益类家具的深入研究，捏 续优化组合配置，以戒指特定风险。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 本基金投资于法律律例规则范围内的香港联合往来所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港市集 风险、市集轨制以及往来国法不同等境外证券市集投资所濒临的特别风险，包括但不限于： （1）汇率风险 在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，而况资金不留港 （港股往来后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所采用的报价 汇率可能存在报价互异，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的国法设定，本基金在逐日买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例互异，以扞拒该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遭受资金被额外占用进而贬低基金投资效率的风险。 （2）香港市集风险 与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为摆脱，国际资金的流动对港股价 格的影响重大，港股价钱与国际资金流动阐发出高度联系性，本基金在参与港股市集投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等要素所导致的系统风险相对更大。加之香港市集结构性 家具和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到就怕事件影响可能阐发出比 A 股更为剧烈的股价波动。 （3）香港往来市集轨制或国法不同带来的风险 香港市集往来国法有别于内地 A 股市集国法，在“内地与香港股票市集往来互联互通 机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险： ①港股市集实行 T+0 反转往来机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大； ②唯有内地与香港均为往来日且大略餍足结算安排的往来日才为港股通往来日； ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合往来所规则的其他情形时，香港联合往来所将 可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通往来的风险；出现内地证券往来所证券 往来服务公司认定的往来异常情况时，内地证券往来所证券往来服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通往来的风险。 ④交收轨制带来的基金流动性风险 由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通往来日）卖出股票，T+2 日（港股通往来日，即为卖出当日 之后第二个港股通往来日）才能在香港市集完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到 东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通往来日的设定原因，本基金可能濒临卖出 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 港股后资金弗成实时到账，而形成支付赎回款日期比日常情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在弗成实时诊治基金资产组合中港股投资比例，形成比例超标的风险。 ⑤香港联合往来所停牌、退市等轨制性互异带来的风险 香港联合往来所规则，在往来所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采用 停牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港联合往来所对停牌的具体时长并 莫得量化规则，仅仅详情了“尽量裁汰停牌时刻”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可 能的上市公司根据其财务情状在证券简称前加入相应记号（例如，ST 及*ST 等记号）以警 示投资者风险的作念法不同，在香港联合往来所市集莫得风险警示板，香港联合往来所采用非 量化的退市模范且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合往来所上市 公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。 因该等轨制性互异，本基金可能存在因所捏个股遭受非预期性的停牌致使退市而给基金 带来损失的风险。 （4）港股通轨制限制或诊治带来的风险 ①港股通额度限制 现行的港股通国法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，在香港联合往来所开市前阶段，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联 合往来所捏续往来时段或者收市竞价往来时段，当日本基金将濒临弗成通过港股通进行买入 往来的风险。 ②港股通可投资标的范围诊治带来的风险 现行的港股通国法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范 围限制国法对具体的可投资标的进行诊治，对于调出在投资范围的港股，只可卖出弗成买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的诊治而弗成再进行调出港股的买入往来风险及股 价波动风险。 ③港股通往来日设定的风险 根据现行的港股通国法，唯有内地与香港均为往来日且大略餍足结算安排的往来日才为 港股通往来日，存在港股通往来日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市集 照常往来但港股通弗成如常进行往来），而导致基金所捏的港股组合在后续港股通往来日开 市往来中聚合体现市集反应而形成其价钱波动顿然增大，进而导致本基金所捏港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。 ④港股通下对公司行动的处理国法带来的风险 根据现行的港股通国法，本基金因所捏港股通标的股票权益分配、退换、上市公司被收 购等情形或者异常情况，所取得的港股通标的股票之外的香港联合往来所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分配或者退换等情形取得的香港联合交 易所上市股票的认购权利在香港联合往来所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 港股通标的股票权益分配、退换或者上市公司被收购等所取得的非香港联合往来所上市证券， 不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述国法，利益得不到最 大化致使受损的风险。 ⑤代理投票 由于中国证券登记结算有限就业公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限就业公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早终端；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的捏有看成诡计基准； 投票数目超出捏稀有量的，按照比例分配捏有基数。 （5）法律和政事风险 由于香港市集适用不同法律律例的原因，可能导致本基金的某些投资行动受到限制或合 同弗成日常实行，从而使得基金资产濒临损失的可能性。此外，香港市集可能会经常采用某 些管制措施，如本钱或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。 （6）司帐轨制风险 香港市集对上市公司日常经营行动的司帐处理、财务报表透露等司帐核算模范的规则可 能与境内存在一定互异，可能导致基金司理对公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。 （7）税务风险 香港市集在税务方面的法律律例可能与境内存在一定互异，可能会要求基金就股息、利 息、本钱利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行动会使基金收益受到一定影响。此外， 香港市集的税收规则可能发生变化，或者实施具有追溯力的检阅，从而导致基金向该市风光 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的额外税项。 本基金可投资于股指期货，股指期货看成一种金融养殖品，主要存在以下风险： （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。 （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。 （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险。 （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金餍足建立或者支撑股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。 （5）杠杆风险：因股指期货采用保证金往来而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。 （6）信用风险：是指期货经纪公司失约而产生损失的风险。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （7）操作风险：是指由于里面历程的不完善，业务东谈主员出现差错或者浅近，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。 价钱与基金投资品种价钱的联系度贬低带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。 波动大于庸碌洞开式基金的风险。 若本基金暂停上市往来，暂停期间投资者濒临无法在二级市集进行往来的风险。 本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅 波动致使出现较大逝世的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证捏 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险； 存托凭证捏有东谈主在分成派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托左券自动 敛迹存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证 捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续 信息透露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的 其他风险。 六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 本基金法律文献投资章节研究风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广阔规则等作念出的概述性相貌，代表了一般市集情况下本基金的始终风险收益特征。销售 机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受能力与家具风险之间的匹配历练。 七、实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至成心的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险，确 保投资者得到自制对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手透露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额日常洞开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基 金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 弗成赎回，其对应特定资产的变当前刻具有概略情趣，最终变现价钱也具有概略情趣而况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在基金依期 讲述中透露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的 就业。 基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金经管东谈主诡计各项投资运作主义和基金事迹主义时仅需磋商主袋账 户资产，并根据联系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金透露的事迹主义弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §19 基金合同的变更、断绝和基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 效后 2 日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的断绝事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 相接的； 三、基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统还是受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐讲述； （5）遴聘具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐讲述出具法律主见书； （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （7）对基金剩余财产进行分配。 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分配 依据基金财产计帐的分配有规划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分配。 六、基金财产计帐的公告 计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货联系业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述提醒性公告 登载在指定报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §20 基金合同的内容选录 一、基金合同当事东谈主的权利、义务 （一）基金经管东谈主的权利与义务 （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》沉静运用并经管基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照规则召集基金份额捏有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及研究法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度研究法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资东谈主的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理； （9）担任或寄予其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务； （10）依据《基金合同》及研究法律规则决定基金收益的分配有规划； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求； （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺权利，为基金的利益诈欺因基金财 产投资于证券所产生的权利； （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通； （14）在遵循届时有用的法律律例和监管规则，且对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利 影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、往来计帐等款项，基金经管东谈主有权代表基金份额 捏有东谈主在必要限制内以基金资产看成质押进行融资； （15）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行动； （16）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构； （17）在适合研究法律、律例的前提下，制订和诊治研究基金认购、申购、赎回、退换、 非往来过户和定投等业务国法，在法律律例和本基金合同规则的范围内决定和诊治除经管费 率、托管费率之外的基金联系费率结构和收费方式； （18）寄予第三方机构办理本基金的往来、计帐、估值、结算等业务； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （19）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎发奋的原则经管和运用基金财产； （4）配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 经管和运作基金财产； （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产相互沉静，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他研究规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）采用适合合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的规则，按研究规则诡计并透露基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述； （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他研究规则，履行信息透露及讲述义务； （12）保守基金营业奥妙，不深刻基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他研究法律律例或监管机构另有规则或要求外，在基金信息公开透露前应予守密， 不向他东谈主深刻，但向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科护士人提供服务而向其提 供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配有规划，实时向基金份额捏有东谈主分配基金 收益； （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他研究规则召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； （16）按规则保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他联系良友 15 年以上； （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或良友在规则时刻发出，而况保证投资东谈主 大略按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金研究的公开良友，并在支付合 理成本的条件下得到研究良友的复印件； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配； （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并文告基金 托管东谈主； （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除； （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿； （22）当基金经管东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行 为承担就业； （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行动； （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金 经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终端后 （25）实行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议； （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册； （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管东谈主的权利与义务 （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全督察基金财 产； （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资东谈主的利益； （4）根据联系市集国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往来 资金计帐。 （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会； （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主； （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 （1）以淳厚信用、发奋尽责的原则捏有并安全督察基金财产； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （2）成就成心的基金托管部门，具有适合要求的营业风光，配备充足的、及格的老练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜； （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互沉静；对 所托管的不同的基金分别成就账户，沉静核算，分账经管，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互沉静； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及《托管左券》过火他研究规则外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产； （5）督察由基金经管东谈主代表基金订立的与基金研究的要紧合同及研究凭证； （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金营业奥妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过火他研究法 律律例或监管机构另有规则或要求外，在基金信息公开透露前赐与守密，不得向他东谈主深刻； （8）复核、审查基金经管东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱； （9）办理与基金托管业务行动研究的信息透露事项； （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具主见，说明基金经管 东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管左券》的规则进行；如果基金管 理东谈主有未实行《基金合同》及《托管左券》规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用了 适合的措施； （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系良友 15 年以上； （12）建立从基金经管东谈主或其寄予的登记机构处经受并保存基金份额捏有东谈主名册； （13）按规则制作联系账册并与基金经管东谈主查对； （14）依据基金经管东谈主的指示或研究规则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他研究规则，召集基金份额捏有东谈主大会或配 合基金经管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管左券》的规则监督基金经管东谈主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配； （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行业监 督经管机构，并文告基金经管东谈主； （19）因违抗《基金合同》及《托管左券》导致基金财产损失机，应承担抵偿就业，其 抵偿就业不因其退任而免除； （20）按规则监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金经管东谈主追偿； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （21）实行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议； （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额捏有东谈主的权利与义务 限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分配计帐后的剩余基金财产； （3）在洞开期内照章苦求赎回或转让其捏有的基金份额； （4）按照规则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会； （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开透露的基金信息良友； （7）监督基金经管东谈主的投资运作； （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁； （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于： （1）清雅阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息透露文献； （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息透露，实时诈欺权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度； （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金逝世或者《基金合同》断绝的有限就业； （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动； （7）实行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议； （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的不当得利； （9）发起资金提供方认购的基金份额捏有期限不少于 3 年； （10）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的措施和国法 基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额捏有东谈主大会另有规则 的，以届时有用的法律律例为准。 （一）召开事由 中国证监会另有规则的除外： （1）断绝《基金合同》； （2）更换基金经管东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）退换基金运作方式； （5）诊治基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬谢模范； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资主义、范围或策略； （9）变更基金份额捏有东谈主大会措施； （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会； （11）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券往来所断绝上市的除外； （12）单独或推测捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会； （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项； （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 影响的情况下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后修改，不需召开基金份额 捏有东谈主大会： （1）法律律例要求加多的基金用度的收取和其他应由基金承担的用度； （2）在法律律例和《基金合同》规则的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率 或在对现存基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下变更收费方式； （3）在不违抗法律律例、《基金合同》的规则以及对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不 利影响的情况下，诊治研究基金认购、申购、赎回、退换、非往来过户、转托管等业务的规 则； （4）在不违抗法律律例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影 响的情况下，加多、减少或诊治基金份额类别成就及对基金份额分类办法、国法进行诊治； （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （6）因相应的法律律例、上海证券往来所或登记机构的联系业务国法发生变动而应当 对《基金合同》进行修改； （7）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化； （8）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。 （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 额捏有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见知建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 基金份额捏有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或推测代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得拦阻、搅扰。 （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时刻、地点和会议相貌； （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式； （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （4）授权寄予证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点； （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采用的具体通讯方式、寄予的公证机关过火研究方式和研究东谈主、表决 主见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主到指定地点对表决主见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的 计票进行监督的，不影响表决主见的计票遵循。 （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式 基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期适合以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程： （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主捏有基金份 额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予证明适正当律律例、《基金合同》和会议文告的规则， 而况捏有基金份额的凭证与基金经管东谈主捏有的登记良友相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证夸耀，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主文告的非 现场方式进行表决。 在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内一语气公布联系 提醒性公告； （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取基金份额捏 有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文告不参加收取表决主见的，不影响表决遵循； （3）本东谈主平直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表 决主见或授权他东谈主代表出具表决主见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具表决主见或授权他东谈主 代表出具表决主见； （4）上述第（3）项中平直出具表决主见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决主见的代理东谈主出具的寄予东谈主捏 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予证明适正当律律例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东谈主不错采用书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主详情并在会议文告中列明。 授权方式不错采用书面、辘集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。 （五）议事内容与措施 议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会计划的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条文定措施详情和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金经管 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额捏有东谈主看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵循。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日期后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有同等表决权。 基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以尽头决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 经管东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》以尽头决议通过方为有用。 基金份额捏有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。 采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据证明，不然提交适合会议通 知中规则的阐述投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头适合会议文告规则的表 决主见视为有用表决，表决主见迷糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。 基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 在上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大和会知为准。 （七）计票 （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议出手后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。 （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行清点并由大会主捏东谈主飞速公布计票 结果。 （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东谈主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主捏东谈主应当飞速公布重新清点结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。 （八）奏效与公告 基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。 基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。 基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。 （九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事措施、表决条件等规 定，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内容被取消或变更的，基 金经管东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律律例或监管国法协商一致并提前公告后，可平直对 本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 （十）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额 捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若联系基金份额捏有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额捏有东谈主看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。 归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 三、基金收益分配原则、实行方式 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已终端收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终端收益 的孰低数。 （三）基金收益分配原则 金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 在不违抗法律律例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影响的前提 下，基金经管东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行适合措施后对基金收 益分配原则进行诊治，不需召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日在指定媒介公告。 （四）收益分配有规划 基金收益分配有规划中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。 （五）收益分配有规划的详情、公告与实施 本基金收益分配有规划由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。 基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润诡计截止日）的时刻不得逾越 15 个就业日。 （六）基金收益分配中发生的用度 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。现款分成及红利 再投资的诡计方法等研究事项除名上海证券往来所及中国证券登记结算有限就业公司的相 关规则。 （七）实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规则。 四、基金用度与税收 （一）基金用度的种类 （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式 本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。经管费的诡计方法如下： H＝E×1.2%÷当年天数 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日的基金资产净值 基金经管费逐日诡计，逐日累计至每个封锁期的临了一日。经基金经管东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，在每个封锁期的临了一日，若基金份额的期末净值小于或就是期初净值， 则该封锁期及前一洞开期（若有）内的经管费全额返还至基金资产；不然由基金托管东谈主根据 与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在该封锁期终端后 5 个就业日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日期顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托 管东谈主协商处分。 其中， 期末净值=该封锁期临了一日的基金份额累计净值 期初净值=该封锁期的前一洞开期终端日的基金份额累计净值（第一个封锁期的期初净 值为基金合同奏效日的基金份额累计净值） 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的诡计方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。用度自动 扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商处分。 上述“一、基金用度的种类中第 3－10 项用度”，根据研究律例及相应左券规则，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的神志 下列用度不列入基金用度： 损失； （四）基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。 （五）实施侧袋机制期间的基金用度 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 的规则。 五、基金财产的投资范围和投资限制 （一）投资范围 本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、沪港通允许买卖的规则范围内的香港联合交 易所上市的股票及包括深港通允许买卖的规则范围内的香港联合往来所上市的股票（简称 “港股通股票”）、债券（包括国内照章刊行和上市往来的国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开荒行的次级债券、政府支 捏机构债券、政府支捏债券、方位政府债券、可退换债券（可转债仅投资可分离往来可转债 的纯债部分）过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、银行入款 （包括左券入款、依期入款过火他银行入款）、同行存单、货币市集器具、权证、股指期货、 国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须适合中国证监会相 关规则)。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适合措施后，可 以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例如下： 洞开期内，本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 40%-95%；封锁期 内，本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 40%—100%。在洞开期和封锁 期内，本基金港股通股票最高投资比例不得逾越股票资产的 50%。 洞开期内，本基金每个往来日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证金 后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；封锁期内， 本基金不受上述 5%的限制，但在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证金后，应 当保捏不低于往来保证金一倍的现款。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。 （二）投资限制 基金的投资组合应除名以下限制： （1）洞开期内，本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 40%-95%； 封锁期内，本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 40%—100%。在洞开期 和封锁期内，本基金港股通股票最高投资比例不得逾越股票资产的 50%； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （2）洞开期内，本基金每个往来日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来 保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；封 闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证 金后，应当保捏不低于往来保证金一倍的现款。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等； （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％； （4）本基金经管东谈主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％； （5）本基金捏有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％； （6）本基金经管东谈主经管的全部基金捏有的归并权证，不得逾越该权证的 10％； （7）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得逾越上一往来日基金资产净值的 （8）洞开期内，本基金经管东谈主经管的全部洞开式基金捏有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合捏有一家 上市公司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 30%； （9）洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得逾越该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的要素致 使基金不适合前款所规则比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； （11）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％； （12）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％； （13）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得逾越该资产支捏 证券鸿沟的 10％； （14）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支捏证券，不得 逾越其种种资产支捏证券推测鸿沟的 10％； （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资模范，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出； （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （17）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，在寰宇银行间同行市集中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （18）洞开期内在职何往来日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%，封锁期内在职何往来日日终，捏有的买入国债 期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价 证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支捏证券、买入返售 金融资产（不含质押式回购）等； （19）在职何往来日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%； 在职何往来日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总市值的 20%； 所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推测（轧差诡计）应当适合基金合同关 于股票投资比例的研究约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得逾越上一往来日基金资产净值的 20%； （20）在职何往来日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%； 在职何往来日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的债券总市值的 30%； 本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，推测（轧差诡计）应当适合基金合同对于债券投资比例的研究约定；在职何往来日内 往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净值的 30%； （21）本基金投资通顺受限证券，基金经管东谈主应事前根据中国证监会联系规则，与基金 托管东谈主在基金托管左券中明确基金投资通顺受限证券的比例，根据比例进行投资； （22）洞开期内，基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；封锁期内，本基金的基金 总资产不得逾越基金净资产的 200%； （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往来的股票实行； （24）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。 除上述第（2）、（9）、（10）和（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、上市 公司合并或基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资比例不适合上述规则投资 比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往来日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情形除外。 基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起出手。 如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。 为贵重基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： （1）承销证券； （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷就业的投资； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有规则的除外； （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过火他不高洁的证券往来行动； （7）法律、行政律例和中国证监会规则辞让的其他行动。 基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、践诺戒指东谈主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合基金的投资主义和投资策略，除名捏有东谈主利益优先原则，防备利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实行。联系往来必须事前得到基金 托管东谈主的同意，并按法律律例赐与透露。要紧关联往来应提交基金经管东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的沉静董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。 如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 六、基金资产估值 （一）估值日 本基金的估值日为本基金联系的证券往来风光的往来日以及国度法律律例规则需要对 外透露基金净值的非往来日。 （二）估值对象 基金所领有的股票、债券、金融养殖品和其他投资等捏续以公允价值计量的金融资产及 欠债。 （三）估值方法 （1）往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化要素，诊治最近往来市价，详情公允价钱； （2）往来所市集上市往来或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有约定的除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金经管东谈主 与基金托管东谈主共同详情； （3）对在往来所市集上市往来的可退换债券，按照逐日收盘价看成估值全价； （4）往来所上市的资产支捏证券，采用估值技巧详情公允价值，在估值技巧难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往来所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初次公开荒行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，采用估值技巧详情公允 价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）非公开荒行有明确锁依期的股票、初次公开荒行有明确锁依期的股票、通过大量 往来取得的带限售期的股票等刊行时明确一依期限限售期的股票，按监管机构或行业协会有 关规则详情公允价值。 （4）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊治的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本搪塞市集报价进行诊治，阐述计量日的公允价值；对于不 存在市集行动或市集行动很少的情况下，则采用估值技巧详情公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 昭着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近往来日结算价估值。 金估值的自制性。 准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新规则估值。 如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、措施及联系法 律律例的规则或者未能充分贵重基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处分。 根据研究法律律例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经联系各方 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主见，按照基金经管东谈主对基金资产净值的诡计 结果对外赐与公布。 （四）估值措施 量诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。 基金经管东谈主应每个就业日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按规则透露。 同的规则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个就业日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按照基金合同规则对外公布。 （五）估值极度的处理 基金经管东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值极度时，视为基金份额净值 极度。 本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的荒谬形成估值极度，导致其他当事东谈主遭受损失的，荒谬的就业东谈主应当对由于该 估值极度遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值极度处理原则”给予抵偿， 承担抵偿就业。 上述估值极度的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值极度已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值极度就业方应实时相助各方， 实时进行更正，因更正估值极度发生的用度由估值极度就业方承担；由于估值极度就业方未 实时更正已产生的估值极度，给当事东谈主形成损失的，由估值极度就业方对平直损失承担抵偿 就业；若估值极度就业方已经积极相助，而况有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿就业。估值极度就业方搪塞更正的情况向研究当事东谈主进行确 认，确保估值极度已得到更正。 （2）估值极度的就业方对研究当事东谈主的平直损失负责，不合障碍损失负责，而况仅对 估值极度的研究平直当事东谈主负责，不合第三方负责。 （3）因估值极度而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值极度 就业方仍搪塞估值极度负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值极度就业方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果赢得 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 不当得利确当事东谈主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿 额加上已经赢得的不当得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值极度就业方。 （4）估值极度诊治采用尽量还原至假定未发生估值极度的正确情形的方式。 估值极度被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下： （1）查明估值极度发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值极度发生的原因详情 估值极度的就业方； （2）根据估值极度处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值极度形成的损失进行评估； （3）根据估值极度处理原则或当事东谈主协商的方法由估值极度的就业方进行更正和抵偿 损失； （4）根据估值极度处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值极度的更正向研究当事东谈主进行阐述。 （1）基金份额净值诡计出现极度时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施防备损失进一步扩大。 （2）极度偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；极度偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告。 （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。 七、基金合同变更、断绝与基金财产的计帐 （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 效后 2 日内在指定媒介公告。 （二）《基金合同》的断绝事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 相接的； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （三）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统还是受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐讲述； （5）遴聘具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐讲述出具法律主见书； （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余资产的分配 依据基金财产计帐的分配有规划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分配。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货联系业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述提醒性公告 登载在指定报刊上。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 八、争议处分方式 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经友 好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局 的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不绝赤诚、发奋、尽责地履行基金 合同规则的义务，贵重基金份额捏有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统治。 九、基金合同的遵循 《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金合同当事东谈主之间权利义务关系的 法律文献。 署名或盖印并在募聚拢束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐述后奏效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 托管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律遵循。 风光和营业风光查阅。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §21 基金托管左券的内容选录 一、基金托管左券当事东谈主 （一）基金经管东谈主 称呼：南边基金经管股份有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 邮政编码：518048 法定代表东谈主：周易 成立日期：1998 年 3 月 6 日 批准成就机关及批准成就文号：中国证监会证监基字[1998]4 号 组织相貌：股份有限公司 注册本钱：东谈主民币 3.6172 亿元 存续期间：捏续经营 经营范围：基金召募、基金销售、资产经管、中国证监会许可的其他业务 （二）基金托管东谈主 称呼：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码：100033 法定代表东谈主：田国立 成立日期：2004 年 09 月 17 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 组织相貌：股份有限公司 注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：捏续经营 经营范围：招揽公众入款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他 业务。 二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （一）基金托管东谈主根据研究法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采用模范的，基金经管东谈主应 按照基金托管东谈主要求的形式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系技巧系统，对基金实 际投资是否适合《基金合同》对于证券采用模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。 本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、沪港通允许买卖的规则范围内的香港联合交 易所上市的股票及包括深港通允许买卖的规则范围内的香港联合往来所上市的股票（简称 “港股通股票”）、债券（包括国内照章刊行和上市往来的国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开荒行的次级债券、政府支 捏机构债券、政府支捏债券、方位政府债券、可退换债券（可转债仅投资可分离往来可转债 的纯债部分）过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、银行入款 （包括左券入款、依期入款过火他银行入款）、同行存单、货币市集器具、权证、股指期货、 国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须适合中国证监会相 关规则)。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适合措施后，可 以将其纳入投资范围。 （二）基金托管东谈主根据研究法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督： （1）洞开期内，本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 40%-95%； 封锁期内，本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 40%—100%。在洞开期 和封锁期内，本基金港股通股票最高投资比例不得逾越股票资产的 50%； （2）洞开期内，本基金每个往来日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来 保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；封 闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证 金后，应当保捏不低于往来保证金一倍的现款。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等； （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％； （4）本基金经管东谈主经管且由本基金托管东谈主托管的的全部基金捏有一家公司刊行的证券， 不逾越该证券的 10％； （5）本基金捏有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％； （6）本基金经管东谈主经管的且由本基金托管东谈主托管的全部基金捏有的归并权证，不得超 过该权证的 10％； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （7）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得逾越上一往来日基金资产净值的 （8）洞开期内，本基金经管东谈主经管的且由本基金托管东谈主托管的全部洞开式基金捏有一 家上市公司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金经管东谈主经管 的且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得逾越该 上市公司可通顺股票的 30%； （9）洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得逾越该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的要素致 使基金不适合前款所规则比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； （11）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％； （12）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％； （13）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得逾越该资产支捏 证券鸿沟的 10％； （14）本基金经管东谈主经管的且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于归并原始权益东谈主的 种种资产支捏证券，不得逾越其种种资产支捏证券推测鸿沟的 10％； （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资模范，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出； （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （17）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，在寰宇银行间同行市集中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； （18）洞开期内在职何往来日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%，封锁期内在职何往来日日终，捏有的买入国债 期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价 证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支捏证券、买入返售 金融资产（不含质押式回购）等； （19）在职何往来日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%； 在职何往来日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总市值的 20%； 所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推测（轧差诡计）应当适合基金合同关 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 于股票投资比例的研究约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得逾越上一往来日基金资产净值的 20%； （20）在职何往来日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%； 在职何往来日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的债券总市值的 30%； 本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，推测（轧差诡计）应当适合基金合同对于债券投资比例的研究约定；在职何往来日内 往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净值的 30%； 本基金在出手进行期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就期货开户、清 算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》 （21）洞开期内，基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；封锁期内，本基金的基金 总资产不得逾越基金净资产的 200%； （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往来的股票实行。 如果法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法律律例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。 除上述 2、9、10、15 之外，因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金管 理东谈主之外的要素致使基金投资比例不适合上述规则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交 易日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情形除外。 基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起出手。 （三）基金托管东谈主根据研究法律律例的规则及《基金合同》的约定，对本托管左券第十 五条第九款基金投资辞让行动通过过后监督方式进行监督。 基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、践诺戒指东谈主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合基金的投资主义和投资策略，除名基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防备利 益突破，联系往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并履行信息透露义务。 （四）基金托管东谈主根据研究法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适正当律法 规及行业模范的、经谨慎采用的、本基金适用的银行间债券市集往来敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的往来结算方式。基金经管东谈主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券市 场采用往来敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往来敌手名 单进行往来。基金经管东谈主不错每半年对银行间债券市集往来敌手名单及结算方式进行更新， 新名单详情前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照左券进行结算。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 如基金经管东谈主根据市集情况需要临时诊治银行间债券市集往来敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东谈主说明意义，并在与往来敌手发生往来前 3 个就业日内与基金托管东谈主协商处分。 基金经管东谈主负责对往来敌手的资信戒指，按银行间债券市集的往来国法进行往来，并负 责处分因往来敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律 就业及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东谈主与基金经管东谈主详情的时刻前仍未承担失约责 任过火他联系法律就业的，基金经管东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向联系往来对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金经管东谈主莫得按照事前约定的往来敌手或往来方式进行往来时，基金托管东谈主应及 时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇就业。 （五）基金托管东谈主根据研究法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主投资 通顺受限证券进行监督。 基金经管东谈主投资通顺受限证券，应事前根据中国证监会联系规则，明确基金投资通顺受 限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险戒指轨制，防备流动性风险、法律风险和操 作风险等种种风险。基金托管东谈主对基金经管东谈主是否遵循联系轨制、流动性风险处置预案以及 联系投资额度和比例等的情况进行监督。 网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往来证券，不包括由于发布要紧音讯或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等通顺受限证券。本基 金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限就业公司或中央国债登记 结算有限就业公司负责登记和存管，并可在证券往来所或寰宇银行间债券市集往来的证券。 本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东谈主负责联系就业的 落实和相助，并确保基金托管东谈主大略日常查询。因基金经管东谈主原因产生的通顺受限证券登记 存管问题，形成基金托管东谈主无法安全督察本基金资产的就业与损失，及因通顺受限证券存管 平直影响本基金安全的就业及损失，由基金经管东谈主承担。 本基金投资通顺受限证券，不得预支任何相貌的保证金。 险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要处分的基金投资比例限制失调、基金流 动性贫穷以及联系损失的搪塞处分措施，以及研究异常情况的处置。基金经管东谈主应在初次投 资通顺受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开荒行股票联系流动性风险处置预案。 基金经管东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险采用积极有 效的措施，在合理的时刻内有用处分基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫穷时，基金经管东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担总共损失。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 承担任何就业。如因基金经管东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿就业 的，基金经管东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭受的损失。 交研究书面良友，并保证向基金托管东谈主提供的研究良友真确、准确、好意思满。研究良友如有调 整，基金经管东谈主应实时提供诊治后的良友。上述书面良友包括但不限于： （1）中国证监会批准刊行非公开荒行股票的批准文献。 （2）非公开荒行股票研究刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行良友。 （3）非公开荒行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限就业公司或中央国债登记结算有 限就业公司订立的证券登记及服务左券。 （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 透露所投资非公开荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁依期等信息。 本基金研究投资通顺受限证券比例如违抗研究限制规则，在合理期限内未能进行实时调 整，基金经管东谈主应在两个就业日内编制临时讲述书，赐与公告。 （1）本基金投资通顺受限证券时的法律律例遵循情况。 （2）在基金投资通顺受限证券经管就业方面研究轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。 （3）研究比例限制的实行情况。 （4）信息透露情况。 （六）基金托管东谈主根据研究法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分配、联系信 息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。 （七）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违抗法律律例、 《基金合同》和本托管左券的规则，应实时以电话提醒或书面提醒等方式文告基金经管东谈主限 期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书面文告 后应不才一就业日前实时查对并以书面庞貌给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限 内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托 管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。 （八）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管 左券对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金经管东谈主应在规则时刻内回复 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、《基金合同》 和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金经管东谈主应积极配合提供 联总共据良友和轨制等。 （九）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据往来措施已经奏效的指示违抗法律、行政律例 和其他研究规则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文告基金经管东谈主，由此形成的损 失由基金经管东谈主承担。 （十）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违章行动，应实时讲述中国证监会，同期文告 基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金经管东谈主无高洁意义，拒却、攻击 对方根据本托管左券规则诈欺监督权，或采用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。 三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查 （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东谈主诡计的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、联系信息透露和监督基金投资运 作等行动。 （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 实行或无故延伸实行基金经管东谈主资金划拨指示、深刻基金投资信息等违抗《基金法》、《基 金合同》、本左券过火他研究规则时，应实时以书面庞貌文告基金托管东谈主限期纠正。基金托 管东谈主收到文告后应实时查对并以书面庞貌给基金经管东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金经管东谈主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交联系良友以供基金经管东谈主核查托管财产的好意思满性和真确性，在规则时刻内回复基金经管 东谈主并改正。 （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行动，应实时讲述中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东谈主无高洁意义，拒却、攻击 对方根据本左券规则诈欺监督权，或采用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金经管东谈主建议告诫仍不改正的，基金经管东谈主应讲述中国证监会。 四、基金财产督察 （一）基金财产督察的原则 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 行协商处分。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的指示，不得自交运用、刑事就业、分配本基金的任何 资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限就业公司结算数据完成场内往来交收、 开户银行或往来/登记结算机构扣收往来费、结算费和账户贵重费等用度）。 并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金经管 东谈主采用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金经管东谈主应负责向研究当事东谈主追偿基 金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何就业。 （二）基金召募期间及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金经管东谈主开立并经管。 有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等研究规则后，基金经管东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规则时刻内，遴聘具有从事证券、期货 联系业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名 或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 退款等事宜。 （三）基金银行账户的开立和经管 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行动。 产的支付。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 证券账户。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。 由基金经管东谈主负责。 证券账户开户费由基金经管东谈主先行垫付，待托管家具启始运营后，基金经管东谈主可向基金 托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金经管东谈主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东谈主计帐就业，基 金经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限就业公司的规则以及基金经管东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算左券》 实行。 证券公司负责办理。销户完成后，基金经管东谈主需将联系证明提供至基金托管东谈主。账户刊出期 间如需基金托管东谈主提供配合的，基金托管东谈主应赐与配合。 的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系规则，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的规则实行。 （五）债券托管专户的开设和经管 《基金合同》奏效后，基金经管东谈主负责以基金的口头苦求并取得干涉寰宇银行间同行拆 借市集的往来阅历，并代表基金进行往来；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记 结算机构的研究规则，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，捏有东谈主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金经管东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签 订寰宇银行间债券市集债券回购主左券。 （六）其他账户的开立和经管 的其他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使用，由基金经管东谈主协助托管东谈主 根据研究法律律例的规则和《基金合同》的约定，开立研究账户。该账户按研究国法使用并 经管。 （七）基金财产投资的研究有价凭证等的督察 基金财产投资的研究什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限就业公司、中国证券登记结算有限就业 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单子营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 东谈主捏有。什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金经管东谈主和基金托 管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构践诺有用戒指或督察的资产不承担 任何就业。 （八）与基金财产研究的要紧合同的督察 与基金财产研究的要紧合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表基金签署的、 与基金财产研究的要紧合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托管东谈主督察。除本左券另有规则 外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产研究的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息透露左券及基金投资业务中产生的要紧合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金 托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原件。基金经管东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧 合同传真给基金托管东谈主，并在三十个就业日内将蓝本投递基金托管东谈主处。要紧合同的督察期 限为《基金合同》断绝后 15 年。 五、基金资产净值诡计和司帐核算 （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时刻及措施 闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 五位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。 每个往来日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按规则透露。 的规则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个往来日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值 ： （1）证券往来所上市的有价证券的估值 ①往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日 后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投 资品种的现行市价及要紧变化要素，诊治最近往来市价，详情公允价钱。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） ②在往来所市集上市往来或挂牌转让的固定收益品种（另有规则的除外），录取第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金经管东谈主与基金托管东谈主共 同详情。 ③对在往来所市集上市往来的可退换债券，按照逐日收盘价看成估值全价。 ④往来所上市的资产支捏证券，采用估值技巧详情公允价值，在估值技巧难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。 （2）处于未上市期间的有价证券应鉴别如下情况处理： ①送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往来所挂牌的归并股票的估 值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 ②初次公开荒行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，采用估值技巧详情公允价值， 在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 ③对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活 跃市集上未经诊治的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量 日公允价值的情况下，按成本搪塞市集报价进行诊治，阐述计量日的公允价值；对于不存在 市集行动或市集行动很少的情况下，则采用估值技巧详情公允价值。 ④非公开荒行有明确锁依期的股票、初次公开荒行有明确锁依期的股票、通过大量往来 取得的带限售期的股票等刊行时明确一依期限限售期的股票，按监管机构或行业协会研究规 定详情公允价值。 （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在昭着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 （4）归并证券同期在两个或两个以上市集往来的，按证券所处的市集分别估值。 （5）入款的估值方法 捏有的银行依期入款或文告入款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐述利息收入。 （6）投资证券养殖品的估值方法 ①从捏有阐述日起到卖出日或行权日止，上市往来的权证按估值日在证券往来所挂牌的 该权证的收盘价估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化，按最 近往来日的收盘价估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，将参考监管机构或行 业协会研究规则，或者雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素，诊治最近往来市价，详情 公允价值。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） ②初次刊行未上市的权证，采用估值技巧详情公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。 ③因捏有股票而享有的配股权，以及罢手往来但未行权的权证，采用估值技巧详情公允 价值进行估值。在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。 ④国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最近往来日后 经济环境未发生要紧变化的，采用最近往来日结算价估值。 （7）本基金不错采用第三方估值机构按照上述公允价值详情原则提供的估值价钱数据。 （8）如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金经管东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 （9）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错对本基金采用舞动订价机 制，舞动订价机制的联系旨趣与操作方法应当遵循法律律例及行业自律表率，并在招募说明 书更新或联系公告中列示。 （10）估值诡计中波及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 （11）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市往来的股票实行。 （12）联系法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。 如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、措施及联系法 律律例的规则或者未能充分贵重基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处分。 根据研究法律律例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一请安见的，基金经管东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章 的书面说后光，按照基金经管东谈主对基金资产净值的诡计结果对外赐与公布。 基金经管东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(8)项进行估值时，所形成的障碍不看成基金 份额净值极度处理。 （三）基金份额净值极度的处理方式 基金份额净值出现极度时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采用合理的 措施防备损失进一步扩大；极度偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；极度偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公 告；当发生净值诡计极度时，由基金经管东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成损 失的，应由基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 理东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的就业，经阐述后按以下要求进行抵偿： (1)本基金的基金司帐就业方由基金经管东谈主担任，与本基金研究的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分计划后，尚弗成达成一致时，按基金经管东谈主的建议实行，由此给基金份额 捏有东谈主和基金财产形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。 (2)若基金经管东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，而且基金托管 东谈主未对诡计过程建议疑义或要求基金经管东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额捏 有东谈主损失的，应根据法律律例的规则对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支 付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管费和托管费的比例各自承担相应的就业。 (3)如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次重新诡计和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。 (4)由于基金经管东谈主提供的信息极度（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值诡计极度而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔 付。 抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然已经采用必要、适合、合理的措施进行查验，关联词 未能发现该极度而形成的基金份额净值诡计极度，基金经管东谈主、基金托管东谈主免除抵偿就业。 但基金经管东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的措施松开或淹没由此形成的影响。 东谈主诡计结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。 （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 金应当暂停估值； 已决定延伸估值；如果出现基金经管东谈主以为属于紧迫事故的任何情况，导致基金经管东谈主弗成 出售或评估基金资产时； （五）基金司帐轨制 按国度研究部门规则的司帐轨制实行。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （六）基金账册的建立 基金经管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金经管东谈主独随即成就、记录 和督察本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的诡计和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。 （七）基金财务报表与讲述的编制和复核 基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。 基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行沉静的复核。查对不符时， 应实时文告基金经管东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据十足一致。 (1)报表的编制 基金经管东谈主应当在每月终端后 5 个就业日内完成月度报表的编制；在每个季度终端之日 起 15 个就业日内完成基金季度讲述的编制；在上半年终端之日起两个月内完成基金中期报 告的编制；在每年终端之日起三个月内完成基金年度讲述的编制。基金年度讲述的财务司帐 讲述应当经过审计。《基金合同》奏效不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度讲述、 中期讲述或者年度讲述。 (2)报表的复核 基金经管东谈主应实时完成报表编制，将研究报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊治， 诊治以国度研究规则为准。 基金经管东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核联系报表及讲述。 （八）基金经管东谈主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前实时向基金托管东谈主提 供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。 （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停透露侧袋账户份额净值。 六、基金份额捏有东谈主名册的督察 基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏 有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和督察，基金经管东谈主和基金托管东谈主 应分别督察基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善督察，则按联系律例承 担就业。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年报前，基金经管东谈主应将研究良友送交基金托管东谈主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其真确性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得将所督察的 基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵循守密义务。 七、争议处分方式 因本左券产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、调和处分，协商、调和弗成 处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事 东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝赤诚、发奋、 尽责地履行《基金合同》和本托管左券规则的义务，贵重基金份额捏有东谈主的正当权益。 本左券受中国法律统治。 八、托管左券的变更、断绝与基金财产的计帐 （一）托管左券的变更措施 本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何突破。基金托管左券的变更报中国证监会备案后奏效。 （二）托管左券断绝的情形 （三）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 (1)《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统还是受基金； (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述； (3)对基金财产进行估值和变现； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） (4)制作计帐讲述； (5)遴聘具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘 讼师事务所对计帐讲述出具法律主见书； (6)将计帐结果报中国证监会备案并公告； (7)对基金财产进行分配。 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 依据基金财产计帐的分配有规划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分配。 计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货联系业务 阅历的司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律主见书后，报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述提醒性 公告登载在指定报刊上。 基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存至少 15 年。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §22 基金份额捏有东谈主服务 对基金份额捏有东谈主的服务主要由基金经管东谈主及销售机构提供，以下是基金经管东谈主提供的 主要服务内容。基金经管东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权在适正当律律例 的前提下，加多和修改联系服务神志。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金经管东谈主不承担任何就业。 若本基金包含在中国香港尽头行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额捏有东谈主享有的服务 神志一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。 一、网上开户及往来服务 投资东谈主可通过基金经管东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。研究 基金经管东谈主电子直销具体国法请参见基金经管东谈主网站联系公告和业务国法。 二、信息查询及往来阐述服务 （一）基金信息查询服务 投资东谈主通过基金经管东谈主网站等平台可享有基金往来查询、账户查询和基金经管东谈主照章披 露的种种基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称呼、经管东谈主称呼、基金代码、 风险等第、捏有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期讲述和 基金经管东谈主最新动态等种种良友。 （二）基金往来阐述服务 基金经管东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的相貌实时向通过基金经管东谈主直销渠 谈投资并捏有本公司基金份额的捏有东谈主见知其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 阐述日期、阐述份额和金额等信息。基金份额捏有东谈主通过非直销销售机构办理基金经管东谈主基 金份额往来业务的，联系信息阐述服务请参照各销售机构践诺业务历程及规则。 三、基金保多情况信息服务 基金经管东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的相貌向通过基金经管东谈主 直销渠谈投资并捏有基金经管东谈主基金份额的捏有东谈主提供基金保多情况信息。 基金份额捏有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。 由于投资东谈主预留的研究方式概略、极度、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 日常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金经管东谈主网站，或拨打基金经管东谈主客服热线查询、 查对、变更预留研究方式。 四、资讯服务 投资东谈主瞻念察并同意基金经管东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主联系的账户服务文告、往来阐述文告、重要公 告文告、行动音讯、营销信息、客户护理等资讯及升值服务，投本钱基金前请详阅南边基金 官网服务先容和秘密政策。如需取消相应资讯服务，可按照联系指引退订，或通过基金经管 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。 五、客户服务中心电话及在线服务 （一）电话服务 投资东谈主拨打基金经管东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线赢得投资辩论、业务辩论、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。 （二）在线服务 投资东谈主通过基金经管东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式赢得投资辩论、业务辩论、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。 六、投诉及建议受理服务 投资东谈主不错通过基金经管东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金经管东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §23 其他应透露事项 标题 公告日期 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF） 2024-07-19 南边基金经管股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 2024-07-19 的关联往来公告 南边基金经管股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 2024-05-30 的关联往来公告 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF） 2024-04-22 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF） 2024-03-30 南边基金经管股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 2024-02-24 的关联往来公告 南边基金经管股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 2024-02-02 的关联往来公告 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF） 2024-01-22 南边基金经管股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 2024-01-06 的关联往来公告 南边基金经管股份有限公司对于旗下基金投资关联方兴业证券 2023-12-23 承销证券的关联往来公告 南边基金经管股份有限公司对于旗下基金投资关联方华泰联合 2023-12-23 证券承销证券的关联往来公告 南边基金经管股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 2023-12-13 的关联往来公告 南边基金经管股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 2023-12-01 的关联往来公告 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF） 2023-10-25 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF） 2023-08-31 南边基金经管股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 2023-08-18 的关联往来公告 注：其他透露事项详见基金经管东谈主发布的联系公告 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §24 招募说明书存放过火查阅方式 本招募说明书存放在本基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的住所，投资东谈主可在办公时 间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书蓝本为准。 基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §25 备查文献 南边基金经管股份有限公司 南边 一期 洞开 三年 夹杂型 上一篇：仙乐健康: 2024年半年度论说涌现领导性公告履行摘抄 下一篇：基金分成：兴华安盈一年定开债券发起式基金8月15日分成
南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券 投资基金（LOF）招募说明书（更新） 基金经管东谈主：南边基金经管股份有限公司 基金托管东谈主：中国确立银行股份有限公司 截止日：2024 年 07 月 30 日 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 重要提醒 本基金经中国证监会 2018 年 5 月 24 日证监许可[2018]842 号文注册召募。本基金的基 金合同已于 2018 年 9 月 6 日谨慎奏效。 基金经管东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集出息等作出实 质性判断或者保证。 本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具特色，充分磋商自身的风险承受能力，并承担基金投资 中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特别的非系统性风险，洞开期由于基金投资东谈主一语气大量赎回基金产生的 流动性风险，基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险，本基金可投资港股通 股票，除了需要承担与境内证券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金 还濒临汇率风险、香港市集风险等境外证券市集投资所濒临的尽头投资风险。本基金为夹杂 型基金，一般而言，其始终平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币 市集基金。 本基金投资范围包括中国存托凭证，存在中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大逝世 的风险、与中国存托凭证刊行机制联系的风险等。 本基金基金合同奏效后，每三年洞开一次申购和赎回，每个洞开期的肇端日为基金合同 奏效日的每三年的年度对日（如该日为非就业日或无对应日期，则顺延至下一就业日），开 放期不少于 5 个就业日而况最长不逾越 20 个就业日。洞开期内，投资东谈主不错根据联系业务 国法申购、赎回基金份额。本基金首个封锁期为自基金合同奏效日（含该日）起至第一个开 放期的首日（不含该日）之间的期间，之后的封锁期为每相邻两个洞开期之间的期间。本基 金在封锁期内不办理申购与赎回业务。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节 等。投资有风险，投资东谈主申购基金时，应清雅阅读本招募说明书，全面意识本基金的风险收 益特征和家具特色，并充分磋商自身的风险承受能力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。 在本基金存续期间，基金经管东谈主不承担基金销售、基金投资等运作能力中的任何汇率变动风 险。 投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应清雅阅读本基金的《招募说明书》、《基 金合同》、基金家具良友纲要等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，全面意识本基金的风险收益特征和家具特色，并充分磋商自身的风险承受能力，感性判 断市集，严慎作念出投资决策。 基金的过往事迹并不预示其畴昔阐发。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 基金经管东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎发奋的原则经管和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净值上下并不预示其畴昔事迹表 现；基金经管东谈主经管的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹阐发的保证。基金经管东谈主提醒 投资东谈主基金投资的“买者满足”原则，在作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引 致的投资风险，由投资东谈主自行背负。 本招募说明书已经本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 7 月 30 日，研究财务数据和净值阐发截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §1 前言 本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息透露经管办 法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管 规则》（以下简称“《流动性风险经管规则》”）以及《南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起 式证券投资基金（LOF）基金合同》编写。 基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性论述或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、好意思满性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的良友苦求召募 的。本基金经管东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他研究规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应闪耀查阅基金合同。 本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律律例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律律例的规则为准。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §2 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： （LOF）基金合同》及对本基金合同的任何有用检阅和补充 合型发起式证券投资基金（LOF）托管左券》及对该托管左券的任何有用检阅和补充 明书》过火更新 基金家具良友纲要》过火更新 基金份额发售公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 次会议检阅，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大 会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念 出的检阅 投资基金销售经管办法》及颁布机关对其经常作念出的检阅 《公开召募证券投资基金信息透露经管办法》及颁布机关对其经常作念出的检阅 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的检阅 开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管规则》及颁布机关对其经常作念出的检阅 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经研究政府部门批准成就并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 括其经常检阅）及联系法律律例规则不错投资于中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 点办法》（包括其经常检阅）及联系法律律例规则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、退换、转托管及定投等业务。 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主订立了基金销售服务左券，办理基金销 售业务的机构，以及可通过上海证券往来所办理基金销售业务的会员单元。其中，可通过上 海证券往来所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务阅历、并经上海证券往来 所和中国证券登记结算有限就业公司招供的上海证券往来所会员单元 的风光。通过该等风光办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外 赎回 易所洞开式基金销售系统进行基金份额认购、申购、赎回以及上市往来的风光。通过该等场 所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 存管、结算及联系业务，过火经常检阅和补充 或接受南边基金经管股份有限公司寄予代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为中国 证券登记结算有限就业公司 东谈主通过场外基金销售机构认购、申购所得的基金份额登记在本系统下 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 过场内会员单元认购、申购或买入所得的基金份额登记在本系统下 册的洞开式基金账户，用于记录其捏有的、基金经管东谈主所经管的基金份额余额过火变动情况 的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 证券往来所东谈主民币庸碌股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐述的日期 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 个月 洞开一次申购和赎回，每个洞开期的肇端日为基金合同奏效日每三年的年度对日（如该日为 非就业日或无对应日期，则顺延至下一就业日），洞开期不少于 5 个就业日而况最长不逾越 国法申购、赎回基金份额 日（不含该日）之间的期间，之后的封锁期为每相邻两个洞开期之间的期间。本基金在封锁 期内不办理申购与赎回业务 运作模式 算有限就业公司及销售机构的联系业务国法及对其经常作念出的检阅 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，苦求将其捏有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额退换为基金经管东谈主经管的其他基 金份额的行动 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份额总和后的余额) 逾越上一就业日基金总份额的 20% 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开荒行股票、资产 支捏证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或往来的债券等，但法律律例或中国证监会另有 规则的，从其规则 式，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 基金经管东谈主、基金经管东谈主鼓励、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基金司理（指基金经管东谈主职工中 照章具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外 的投研东谈主员，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并捏有一依期限的证券投资基金 员、基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发 起资金认购的基金份额捏有期限不低于三年 期限不少于三年的基金经管东谈主鼓励、基金经管东谈主、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基金司理等东谈主 员 （包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会电子透露网站）等媒介 别和香港联合往来总共限公司（以下简称香港联合往来所）建立技巧聚合，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规则范围内的对方往来所上市的股票。内地与香港 股票市集往来互联互通机制包括沪港股票市集往来互联互通机制（“沪港通”）和深港股票 市集往来互联互通机制（“深港通”） 务公司，向香港联合往来所进行申报，买卖规则范围内的香港联合往来所上市的股票。沪港 通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，成心账户称为侧袋账户 存在要紧概略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧概略情趣的资产；（三）其他资产价值存在要紧概略情趣的资产 以上释义中波及法律律例、业务国法的内容，法律律例、业务国法检阅后，如适用本基 金，联系内容以检阅后法律律例、业务国法为准。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §3 基金经管东谈主 称呼：南边基金经管股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 成立时刻：1998 年 3 月 6 日 法定代表东谈主：周易 注册本钱：3.6172 亿元东谈主民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 研究东谈主：常克川 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起成就。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册本钱增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构诊治为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业经管合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业经管合伙企业（有限合伙）2.32%。 周易先生，诡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电经管局 电信中心、江苏转移通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副秘书、总裁、党委 秘书、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实行官、实行委员会主任、董事， 南边基金经管股份有限公司董事长，南边东英资产经管有限公司董事长，AssetMark 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） Financial Holdings，Inc. 董 事 ， 华 泰 金 融 控 股 （ 香 港 ） 有 限 公 司 董 事 ， Huatai Securities(Singapore) Pte.Limited 董事。 张辉先生，经管学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资经管有限公司干部，华泰证券资产经管总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿途营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金经管股份有限公司董事。 王连芬女士，金融专科硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金经管公司投 资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总司理、深圳福虹路营业部总司理、南边总部总 司理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总司理、渠谈服务 部总司理、运营中心总司理、零卖客户部总司理、实行办主任、总裁尽头助理，华泰证券总 裁助理。现任华泰证券股份有限公司实行委员会主任助理、深圳分公司总司理，南边基金管 理股份有限公司董事。 杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 经管局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业率领东谈主员经管处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督经管委员会企业率领东谈主员经管处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副秘书、董事，深圳市高新投 集团有限公司董事，中国南山开荒（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究院理 事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金经管股份有限公司董事。 李平先生，工商经管硕士，中国籍。曾任职深圳市城市确立开荒（集团）有限公司办公 室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部 副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市确立开荒（集团）有限 公司董事，深圳资产经管有限公司董事，深圳市投控本钱有限公司董事，深圳市投控东海投 资有限公司董事、招商局仁爱东谈主寿保障股份有限公司监事、金融恬逸发展研究院理事、深圳 市鹏联投资有限公司实行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实行董事、总司理，南边 基金经管股份有限公司董事。 陈明雅女士，经管学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部总 司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财务部总司理、投资发展部总司理，南边基金 经管股份有限公司董事。 王斌先生，医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临 床大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主捏就业）、 总司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金经管股 份有限公司董事。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永远居留权。曾任职德勤 国际司帐师行司帐专科翻译，光大银行证券部职员，好意思国 NASDAQ 实习职员，中国证监会处 长、副主任，南边基金经管有限公司督察长。现任南边基金经管股份有限公司董事、总裁， 南边东英资产经管有限公司董事。 李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴群众，培植部长江学者特聘阐述，中国籍。 曾任职东南大学经济经管学院阐述，南京大学工程经管学院院长。现任南京大学新金融立异 研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学阐述、博士生导师，中国金融学年会常务理 事，江苏省本钱市集研究会会长，江苏省科技立异协会副会长，江苏银行沉静董事，汇丰银 行（中国）沉静董事，上海证券往来所科创板轨制评估群众委员会主任，南边基金经管股份 有限公司沉静董事。 张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、本钱市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司沉静董 事，中国东方红卫星股份有限公司沉静董事，中国重汽（香港）有限公司沉静非实行董事， 协和新动力（香港）有限公司沉静非实行董事，南边基金经管股份有限公司沉静董事。 林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任职中山大学经管学院 司帐学系主任，MPAcc 培植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东经管司帐师协会会长，广 东省里面戒指协会副会长，广州地铁瞎想研究院股份有限公司沉静董事，中船海洋与防务装 备股份有限公司沉静董事，南边基金经管股份有限公司沉静董事。 郑建彪先生，经济学硕士，高等工商经管硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任职北京 市财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，中国证监会第 九届股票刊行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组群众辩论委员会委 员，上海证券往来所第一届科创板股票上市委员会委员，北京注册司帐师协会副会长。现任 致同司帐师事务所（特殊庸碌合伙）经管合伙东谈主，全联（中国）并购公会常务会长，中国上 市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金经管股份有限公司沉静 董事。 徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司职员，南京 环球杰必克有限就业公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学老师。现任复旦 大学经管学院副阐述，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司沉静董事，苏州海光芯创光电 科技股份有限公司沉静董事，苏州汇科技巧股份有限公司沉静董事，南边基金经管股份有限 公司沉静董事。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总司理、深圳益田路 营业部总司理、研究所副长处。现任华泰证券股份有限公司实行委员会主任助理、研究所所 长，华泰国际金融控股有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南边基金经管股份有限 公司监事。 刘立强先生，经济学学士，注册司帐师，中国籍。曾任职广东香烟潮州市有限就业公司 财务分析岗，现任厦门国际信赖有限公司财务部总司理助理，南边基金经管股份有限公司监 事。 郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券辘集金融部高等筹办司理，兴 业证券计策发展部经营规划与绩效分析司理、私财委科技金融部规划发展负责东谈主、经纪业务 总部投顾平台运营处总监和开心规划处总监、钞票经管部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票经管部副总司理，南边基金经管股份有限公司监事。 陆文清先生，工商经管硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永远居留权。 曾任职于东联融资租借有限公司，曾任南边基金经管股份有限公司合肥开心中心职员、客户 关系部高等副总裁、合肥开心中心总司理。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、客户 关系部董事、客户关系部总司理兼合肥分公司总司理。 徐刚先生，工商经管硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、 神志司理，南边基金经管股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主 管、上海分公司副总司理、董事。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、待业金业务部 实行董事。 苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永远居留权。曾任职国信证券股份有限公司 合规经管总部职员，深圳市融通本钱经管股份有限公司职员，南边基金经管股份有限公司监 察稽核部专员、副总裁、高等副总裁、监察稽核部负责东谈主（主捏就业）。现任南边基金经管 股份有限公司职工监事、监察稽核部董事。 董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永远居留权。曾任职中国东谈主保武汉分公司、中 国东谈主寿再保障公司、中国再保障公司、深圳证券通讯公司，南边基金经管股份有限公司概括 经管部司理、办公室高等副总裁，现任南边基金经管股份有限公司职工监事、办公室董事。 杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永远居留权。曾任 职德勤国际司帐师行司帐专科翻译，光大银行证券部职员，好意思国 NASDAQ 实习职员，中国证 监会处长、副主任，南边基金经管有限公司督察长。现任南边基金经管股份有限公司董事、 总裁，南边东英资产经管有限公司董事。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 俞文宏先生，副总裁，工商经管硕士，经济师，中国籍，无境外永远居留权。曾任职江 苏国信集团，南边本钱经管有限公司董事长。现任南边基金经管股份有限公司党委副秘书、 副总裁。 朱运东先生，副总裁，经济学学士，高等经济师，中国籍，无境外永远居留权。曾任职 财政部方位预算司及办公厅秘书，中国经济开荒信赖投资公司业务司理，中经信投资有限公 司概括经管部总司理，南边基金经管有限公司北京分公司总司理、家具开荒部总监、总裁助 理、首席市集实行官。现任南边基金经管股份有限公司副总裁，南边本钱经管有限公司董事 长，南边东英资产经管有限公司董事。 常克川先生，副总裁，EMBA 工商经管硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任职中国 农业银行副处级秘书，南边证券有限就业公司投资业务部总司理、沈阳分公司总司理、总裁 助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南边本钱经管有限公司董事。现任南边 基金经管股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书。 李海鹏先生，副总裁，工商经管硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永远 居留权。曾任职好意思国 AXA Financial 公司投资部高平分析师，南边基金经管有限公司高等 研究员、基金司理助理、基金司理、寰宇社保及国际业务部实行总监、寰宇社保业务部总监、 固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产经管有限公司董事。现任南 方基金经管股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、党委委员。 史博先生，副总裁，经济学硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永远居留 权。曾任职博时基金经管有限公司研究员、市集部总助，中国东谈主寿资产经管有限公司股票部 高等投资司理，泰达宏利基金经管有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金 司理，南边基金经管有限公司基金司理、研究部总监、总裁助理、首席投资官（权益）。现 任南边基金经管股份有限公司副总裁、基金司理。 鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任职财政部中华会 计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及规划财务部总司理助理，南边基金经管有限 公司运作保障部总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理。现任南边基金经管股份有限公司 督察长，南边本钱经管有限公司董事。 蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永远居留权。曾任职中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总 司帐师室司帐，国信证券有限就业公司资金财务部高等司理，普华永谈司帐师事务所高等审 计师，国投瑞银基金经管有限公司财务部总监。现任南边基金经管股份有限公司财务负责东谈主 兼财务部总司理，南边东英资产经管有限公司董事，南边本钱经管有限公司监事，深圳南边 股权投资基金经管有限公司董事。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 本基金历任基金司理为：史博先生，经管时刻为 2018 年 9 月 6 日于今；恽雷先生，管 理时刻为 2021 年 11 月 19 日于今。 史博先生，硕士研究生学历，特准金融分析师（CFA），具有基金从业阅历。曾任职于 博时基金经管有限公司、中国东谈主寿资产经管有限公司、泰达宏利基金经管有限公司。2004 年 7 月 23 日至 2005 年 2 月 25 日，任泰达周期基金司理；2007 年 7 月 26 日至 2009 年 5 月 曾任研究部总监、总裁助理、首席投资官（权益），现任南边基金副总裁。2014 年 2 月 26 日至 2018 年 11 月 16 日，任南边新优享基金司理；2015 年 9 月 11 日至 2018 年 11 月 28 日， 任南边糜掷活力基金司理；2017 年 3 月 27 日至 2020 年 7 月 24 日，任南边忠良夹杂基金经 理；2018 年 5 月 10 日至 2020 年 7 月 24 日，任南边瑞祥一年夹杂基金司理；2019 年 3 月 12 日至 2020 年 11 月 20 日，任南边智诚夹杂基金司理；2021 年 8 月 25 日至 2024 年 6 月 28 日，任南边新动力产业趋势夹杂基金司理；2011 年 2 月 17 日于今，任南边绩优基金司理； 捏有夹杂基金司理；2021 年 2 月 10 日于今，兼任投资司理；2021 年 12 月 28 日于今，任南 方港股立异视线一年捏有夹杂基金司理。 恽雷先生，香港汉文大学化学博士，具有基金从业阅历。2015 年 5 月加入南边基金， 历任国际业务部助理研究员、研究员；2017 年 12 月 30 日至 2018 年 8 月 7 日，任投资司理 助理；2018 年 8 月 7 日至 2021 年 11 月 19 日，任投资司理；2021 年 11 月 19 日于今，任南 方瑞合基金司理；2023 年 4 月 14 日于今，任南边产业智选股票基金司理。 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，首席投资官（权益）兼权益研究部总经 理茅炜先生，联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光先生，往来 经管部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，夹杂资产投资部总司理乔羽夫先 生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先生，指数投资部总司理罗 文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先生。 （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （2）办理基金备案手续； （3）对所经管的不同基金财产分别经管、分别记账，进行证券投资； （4）按照基金合同的约定详情基金收益分配有规划，实时向基金份额捏有东谈主分配收益； （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述； （6）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述； （7）诡计并透露基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱； （8）办理与基金财产经管业务行动研究的信息透露事项； （9）按照规则召集基金份额捏有东谈主大会； （10）保存基金财产经管业务行动的记录、账册、报表和其他联系良友； （11）以基金经管东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诈欺诉讼权利或者实施其他法律行 为； （12）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采用有用措施，防备违抗《基金法》过火他联系法律律例行动的发生。 （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不自制地对待经管的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主之外的东谈主牟取利益； （4）向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）深刻因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的往来行动； （7）冒失职守，不按照规则履行职责； （8）法律、行政律例和中国证监会规则辞让的其他行动。 轨制，采用有用措施，防备违抗《基金法》过火他联系法律律例行动的发生。 （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不自制地对待经管的不同基金财产； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主之外的东谈主牟取利益； （4）向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）深刻因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的往来行动； （7）冒失职守，不按照规则履行职责； （8）法律、行政律例和中国证监会规则辞让的其他行动。 取最大利益； 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事联系的往来行动； 为了保证公司表率运作，有用地防备和化解经管风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过火他信息真确、准确、好意思满，从而最猛进度地保护基金份额捏有东谈主的 利益，本基金经管东谈主建立了科学合理、戒指严实、运行高效的里面戒指轨制。 里面戒指轨制是指公司为终端里面戒指主义而建立的一系列组织机制、经管方法、操作 措施与戒指措施的总称。里面戒指轨制由里面戒指大纲、基本经管轨制、部门业务规章等组 成。 公司里面戒指大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和张开，是对各项基本经管轨制 的统治和率领，里面戒指大纲明确了内控主义、内控原则、戒指环境、内控措施等内容。 基本经管轨制包括里面司帐戒指轨制、风险戒指轨制、投资经管轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息透露轨制、信息技巧经管轨制、良友档案经管轨制、事迹评估窥伺轨制 和紧迫应变轨制等。 部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭就业、 操作守则等的具体说明。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 健全性原则。里面戒指机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个运作能力。 有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控措施，贵重内戒指度的有用 实行。 沉静性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对沉静，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分知道各机构、各部门及各级职工的就业积极性，运用科学化 的方法尽量贬低经营运作成本，提高经济效益，以合理的戒指成本达到最好的里面戒指恶果。 （1）里面司帐戒指轨制 公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度研究法律、律例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐就业操作历程和司帐岗亭职责，并针对各个风险戒指点建立严实的司帐 系统戒指。 里面司帐戒指轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理措施、基金估值轨制和措施、基 金财务计帐轨制和措施、成本戒指轨制、财务收支审批轨制和用度报销经管办法、财产登记 督察和什物质产盘货轨制、司帐档案督察和财务打法轨制等。 （2）风险经管戒指轨制 风险戒指轨制由风险戒指委员会组织各部门制定，风险戒指轨制由风险戒指的机组成就、 风险戒指的措施、风险戒指的具体轨制、风险戒指轨制实行情况的监督等部分组成。 风险戒指的具体轨制主要包括投资风险经管轨制、往来风险经管轨制、财务风险戒指制 度、信息技巧系统风险戒指轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程 序性风险经管轨制。 （3）监察稽核轨制 公司成就督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险戒指情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体沉静董事同意。 督察长负责组织率领公司监察稽核就业。除应当掩盖的情况外，督察长享有充分的知情 权和沉静的探望权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险经管等联系会议，有权调阅公司联系文献、档案。督察长应当依期或者 不依期向全体董事报送就业讲述，并在董事会及董事会下设的联系成心委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险戒指情况。 公司成就监察稽核部门，具体实行监察稽核就业。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和就业历程。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 监察稽核轨制包括里面稽核经管办法、里面稽核就业准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员遵循研究法律、律例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面戒指轨制、各项经管轨制和业务规章的情况。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §4 基金托管东谈主 （一）基本情况 称呼：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东谈主：张金良 成立时刻：2004 年 09 月 17 日 组织相貌：股份有限公司 注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：捏续经营 基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 研究东谈主：王小飞 研究电话：(021)6063 7103 （二）主要东谈主员情况 中国确立银行总行设资产托管业务部，下设概括处、基金业务处、证券保障业务处、理 财信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包经管处、托管应用系统支捏处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部一语气遴聘外部会 计师事务所对托管业务进行里面戒指审计，并已经成为旧例化的内控就业技能。 （三）基金托管业务经营情况 看成国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国确立银行一直秉捏“以客户 为中心”的经营理念，不停加强风险经管和里面戒指，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护资产捏有东谈主的正当权益，为资产寄予东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国 确立银行托管资产鸿沟不停扩大，托管业务品种不停加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内 的托管业务体系，是面前国内托管业务品种最皆全的营业银行之一。结果 2023 年年末，中 国确立银行已托管 1334 只证券投资基金。中国确立银行专科高效的托管服务能力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国确立银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球金 融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债登记结算有限 就业公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司（上清所）“优 秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、 以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 金融》 “中国最好次托管银行”，并看成唯独中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管 银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。 二、基金托管东谈主的里面戒指轨制 （一）里面戒指主义 看成基金托管东谈主，中国确立银行严格遵循国度研究托管业务的法律律例、行业监管规章 和本行内研究经管规则，称职经营、表率运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全好意思满，确保研究信息的真确、准确、好意思满、实时，保护基金份额捏有东谈主的正当权 益。 （二）里面戒指组织结构 中国确立银行设有风险内控经管委员会，负责全行风险经管与里面戒指就业，对托管业 务风险经管和里面戒指的有用性进行率领。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规就业，具有沉静诈欺内控合规就业权益和能力。 （三）里面戒指轨制及措施 资产托管业务部具备系统、完善的轨制戒指体系，建立了经管轨制、戒指轨制、岗亭职 责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和成功进行；业务东谈主员具备从业阅历；业 务经管严格实行复核、审核、查验轨制，授权就业实行聚合戒指，业务印记按规程督察、存 放、使用，账户良友严格督察，制约机制严格有用；业务操作区成心成就，封锁经管，实施 音像监控；业务信息由专职信息透露东谈主负责，防备泄密；业求终端自动化操作，防备东谈主为事 故的发生，技巧系统好意思满、沉静。 三、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和措施 （一）监督方法 依照《基金法》过火配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同规则，对基 金经管东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务能力中，对基金经管东谈主发送的投资指示、基金经管东谈主对各基 金用度的索要与开支情况进行查验监督。 （二）监督历程 行监控，如发现投资异常情况，向基金经管东谈主进行风险提醒，与基金经管东谈主进行情况核实， 督促其纠正，如有要紧异常事项实时讲述中国证监会。 或举证，如有必要将实时讲述中国证监会。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §5 联系服务机构 称呼：南边基金经管股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 研究东谈主：张锐珊 南边瑞合代销银行： 序号 代销机构称呼 代销机构信息 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东谈主：张金良 电话：010－66275654 传真：010－66275654 研究东谈主：王嘉朔 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 法定代表东谈主：廖林 研究东谈主：谢宇晨 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：谷澍 客服电话：95599 网址：www.abchina.com 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：葛海蛟 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 中路 188 号 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城 中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 研究东谈主：高天 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商 银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 研究东谈主：季平伟 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 公司 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：刘建军 研究东谈主员：李雪萍 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 公司 办公地址：上海市中山东沿途 12 号 法定代表东谈主：张为忠 研究东谈主：朱瑛 研究电话：021-61618888 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 法定代表东谈主：方合英 研究东谈主：王晓琳 电话：010-66637271 客服电话：95558 网址：http://www.citicbank.com/ 法定代表东谈主：王凯 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：高迎欣 研究东谈主：寇静怡 电话：010-58560666 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国 光大中心 法定代表东谈主：王江 研究东谈主：闵爱勤 电话：010-63637199 传真：010-63639709 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com 办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 9 层 法定代表东谈主:吕家进 研究东谈主:孙琪虹 研究电话:021-52629999 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 研究东谈主：赵杨 电话：0755-22166574 客服电话：95511-3 网址:bank.pingan.com 大厦 办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行 大厦 法定代表东谈主：陈震山 研究东谈主：蔡捷 研究电话：0571-85109708 客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 法定代表东谈主：金煜 研究东谈主：汤征途 研究电话：021-68475521 客服电话：95594 网址：www.bosc.cn 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东谈主：霍学文 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 公司 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 法定代表东谈主：徐力 研究东谈主：施传荣 研究电话：021-61899110 客服电话：021-962999、4006962999 网址：www.shrcb.com 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：夏平 研究东谈主：张洪玮 电话：025-58587036 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表：卢国锋 研究东谈主：朱杰霞 研究电话：0769-27239605 客服电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 研究东谈主：胡技勋 研究电话：0574-89068340 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 办公地址：南京市玄武区中山路 288 号 法定代表东谈主：胡升荣 研究东谈主：徐冬琴 研究电话：025-86776744 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 客服电话：95302 网址：www.njcb.com.cn 行大厦 办公地址：武汉市江汉区确立通衢 933 号武汉 营业银行大厦 法定代表东谈主：刘波 研究东谈主：张晓欢 研究电话：027-82656924 传真：027-82656099 客服电话：96558（武汉）、40060-96558（寰宇） 网址：www.hkbchina.com 厦 办公地址：厦门市湖滨北路 101 号营业银行大 厦 法定代表东谈主：姚志萍 研究东谈主：客户服务中心 客服电话：400-858-8888（大陆地区） 0080- 网址：www.xmbankonline.com 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明 公司 路 898 号 13 层至 20 层 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明 路 898 号 13 层至 20 层 法定代表东谈主：孙建东 研究东谈主：楼仲焱 电话：021-20337604 传真：021-20337790 客服电话：95327 网址：http://www.ncbchina.cn/cn/index.html 注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边瑞合。 南边瑞合代销券商过火他代销机构： 序号 代销机构称呼 代销机构信息 法定代表东谈主：张伟 研究东谈主：庞晓芸 研究电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表东谈主：杨华辉 研究东谈主：乔琳雪 研究电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华沿途 125 号国信 金融大厦 法定代表东谈主：张纳沙 研究东谈主：于智勇 电话：0755-82130833 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 研究东谈主：辛国政 研究电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn 路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰 君安大厦 法定代表东谈主：朱健 研究东谈主：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址：www.gtja.com 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪 研究东谈主：张峰源 电话：021-20315719 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 办公地址：上海市中山南路 888 号 法定代表东谈主：周杰 传真：021-63809892 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 研究东谈主：徐步夷 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 办公地址：北京市向阳区景辉街 16 号院 1 号楼 泰康集团大厦 13 层 法定代表东谈主：王常青 研究东谈主：谢怡然 研究电话：010-86451810 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com 一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券 大厦 法定代表东谈主：林传辉 研究东谈主：黄岚 客服电话：95575、020-95575 或致电各地营业 网点 网址：http://www.gf.com.cn 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主：王军 研究东谈主:杨茜淳 研究电话:0755-83558761 客服电话:0755-33680000 4006666888 网址：www.cgws.com 号 办公地址：深圳市福田区福华沿途 111 号招商 证券大厦 24 楼 法定代表东谈主：霍达 研究东谈主：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com 超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证 券大厦 法定代表东谈主：张佑君 研究东谈主：王一通 电话：010-60838888 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 传真：010-60833739 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商 贸广场 45 层 法定代表东谈主：杨周密 研究东谈主：张剑 电话：021-33388999 传真：021-33388224 客服电话：95523、4008895523 网址： www.swhysc.com 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主:刘秋明 研究东谈主:郁疆 研究电话:021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层考取 04 层 01、 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商 务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表东谈主:高涛 研究东谈主：万玉琳 研究电话：0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 网址：www.ciccwm.com 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：王献军 研究东谈主：梁丽 研究电话：0991-2307105 传真：010-88085195 客服电话：95523、4008895523 网址： www.swhysc.com 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 研究东谈主：江恩前 研究电话：021-50295432 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 研究东谈主：陈剑虹 研究电话：0755-81688000 客服电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/ 公司 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广 场东座 法定代表东谈主：肖海峰 研究东谈主：赵如意 研究电话：0532-85725062 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 号院 1 号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏 研究东谈主：苏爱静 研究电话：010-83252161 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 路8号 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明 路8号 法定代表东谈主：顾伟 研究东谈主：曹宇鑫 研究电话：021-80508504 客服电话：95376 网址：www.mszq.com 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 法定代表东谈主：潘鑫军 研究东谈主：胡月茹 研究电话：021-63325888 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中 国东谈主保寿险大厦 12-18 层 法定代表东谈主：张海文 基金业务研究东谈主：孙燕波 研究电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：95390 网址：www.crsec.com.cn 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东谈主：杨炯洋 研究东谈主：赵静静 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 法定代表东谈主：金才玖 研究东谈主：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com 湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心 办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦北塔 23-25 楼 法定代表东谈主：李强 研究东谈主：徐玲娟 研究电话：0755-83199599-9135 客服电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn 办公地址：长春市生态大街 6666 号 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 法定代表东谈主：李福春 研究东谈主:安岩岩 研究电话:021-20361166 客服电话:95360 网址：www.nesc.cn 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事 商务大厦 7 楼 法定代表东谈主：何伟 研究东谈主：邵珍珍 研究电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一 街 8 号 7-9 层 法定代表东谈主:葛小波 研究东谈主:郭逸斐 研究电话:0510-82832051 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号 法定代表东谈主：安志勇 研究东谈主:王星 电话：022-28451922 传真：022-28451892 客服电话：956066 网址：www.ewww.com.cn 超大厦 16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层 法定代表东谈主：何之江 研究东谈主:王阳 研究电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址：stock.pingan.com 华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：翁振杰 研究东谈主：张晖 电话：010-87413731 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 研究东谈主：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号） 办公地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号） 法定代表东谈主：陈可可 研究东谈主：何雯 研究电话：020-88836999 客服电话: 95548 网址：www.gzs.com.cn 部城 3 幢 1 单元 5-5 办公地址：深圳市南山区深南通衢 9688 号华润 置地大厦 C 座 31-33 层 法东谈主代表：林立 研究东谈主：贾士杰 研究电话：0755-82707888 客服电话:400-188-3888 网址:www.chinalin.com 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主：李剑锋 研究东谈主：曹梦媛 研究电话：025-58519529 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 号 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 法定代表东谈主：章宏韬 研究东谈主：范超 研究电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦电 路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主：刘加海 研究东谈主：闪雨晴 电话：021-20515465 传真：021-68408217-7517 客服电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com 贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际 贸易中心东塔楼 法定代表东谈主：王怡里 研究东谈主：郭熠 研究电话：0351－8686659 客服电话：400-666-1618，95573 网址：www.i618.com.cn 厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华沿途 115 号投行大 厦 18 楼 法定代表东谈主:吴礼顺 研究东谈主:单晶 研究电话:0755-23838750 客服电话：95358 网址:www.firstcapital.com.cn 办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5129 号陆 家嘴滨江中心 N1 座 法定代表东谈主：苏军良 研究东谈主：王虹 电话：021-20655183 传真：021-20655196 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 方大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南 方大厦 21、22 层 法定代表东谈主：李永湖 研究电话：0755-82943755 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东谈主：鲁智礼 研究东谈主：程月艳 李盼盼 电话：0371-69099881、0371-69099882 传真：0371-65585899 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com 券总部大楼 法定代表东谈主：吴坚 研究东谈主：杜巧 研究电话：023-67500573 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn 办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 庄家金融大厦 法定代表东谈主：张明 研究东谈主：李鹏 研究电话：0311-86273126 客服电话： 95363 网址：www.95363.com 楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 号上 海 BFC 外滩金融中心 N1 栋 7 层 法定代表东谈主：武晓春 研究东谈主：王芙佳 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号 中 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 航本钱大厦 35 层 法定代表东谈主：戚侠 研究东谈主：孙健 电话：010-59562532 传真：010-59562532 客服电话：95335 网址：http://www.avicsec.com/ 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际 金融中心 A 座国元证券 法定代表东谈主：沈和付 研究东谈主：杨依宁 研究电话：0551-62201730 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市开国门外大街 1 号国贸 2 座 研究东谈主：刘澜 研究电话：010-65051166 客服电话：400-820-9068 网址：www.cicc.com.cn 城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号 山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东谈主：董祥 研究东谈主：纪肖峰 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 客服电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn 号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 法定代表东谈主：章启诚 研究东谈主：蔡驰宙 研究电话：0571-87821867 客服电话：95336，40086-96336 网址：www.ctsec.com 场 18 楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 办公地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢 法定代表东谈主：徐朝日 研究东谈主：张吉安 电话：029-87211668 客服电话：95582 网址：https://www.west95582.com 层 办公地址:北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东谈主：张威 研究东谈主：田芳芳 研究电话：010-83561146 客服电话：95399 网址：www.cctgsc.com.cn 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号 高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东谈主：王达 研究东谈主:丁想 研究电话：020-83988334 客服电话:95322 网址：www.wlzq.cn 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 研究东谈主：刘一君 研究电话：18500852451 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 钞票中心 26 楼 法定代表东谈主：刘宛晨 研究东谈主：郭静 研究电话：0731-84403347 客服电话： 95317 网址:https://stock.hnchasing.com 街满世尚都办公营业概括楼 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东 街满世尚都办公营业概括楼 法定代表东谈主：祝艳辉 研究东谈主：熊丽 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn 钞票中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州 钞票中心 19 楼 法定代表东谈主：祁建邦 研究东谈主：周鑫 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 深南通衢 7888 号东海国际中心一期 A 栋 2301A 办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 法定代表东谈主：俞洋 研究东谈主：刘熠 电话：021-54967387 传真：021-54967280 客服电话：95323，4001099918 网址：http://www.cfsc.com.cn 诺德大厦 11 层、12 层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 诺德大厦 11 层、12 层 法定代表东谈主：周雪飞 研究东谈主：谢立军 电话：0411-39991807 传真：0411-39991833 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 座5层 办公地址：陕西省西安市雁塔区芙蓉西路 62 号 开源证券 法定代表东谈主：李刚 研究东谈主：杨淑涵 电话：029-88365805 传真：029-88365835 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn 办公地址：四川省成都市锦江区东谈主民南路二段 法定代表东谈主：吴玉明 研究东谈主：彭昱 电话：028-86199358 传真：028-86199382 客服电话：95304 网址：www.hxzq.cn 办公地址： 沈阳市沈河区搅扰路 49 号恒信大 厦C座 法定代表东谈主：宋成 研究东谈主：贾丽媛 电话：024-22955523 传真：024-22955531 客服电话：400-618-3355 网址：www.wxzq.com 号 8 号楼 15 层 办公地址： 北京市向阳区自如路 5 号院 3 号楼 中建钞票国际中心 25 层 法定代表东谈主： 吕春卫 研究东谈主：王龙 电话：010-86499479 传真：010-86499401 客服电话：956006 网址：www.lczq.com 市高新区交子通衢 177 号中海国际中心 B 座 17 楼 办公地址：中国（四川）摆脱贸易试验区成都 市高新区交子通衢 177 号中海国际中心 B 座 17 楼 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 法定代表东谈主：崔秀红 研究东谈主：林涵茜 电话：028-86583006 传真：028-86583002 客服电话：028-86585518 网址：www.cczq.com 部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东 方钞票大厦 法定代表东谈主：戴彦 研究东谈主： 陈亚男 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn 超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层 法定代表东谈主：窦长宏 研究东谈主：梁好意思娜 电话：010-60833079 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 号 6 层（兴业证券大厦） 办公地址： 上海市浦东新区长柳路 36 号兴业 证券大厦 8 层 法定代表东谈主： 周峰 研究东谈主： 翁慧晶 电话：0591-38117663 传真：0591-38117677 客服电话：95562-5 网址：http://www.xzfutures.com/ 层 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚 钞票中心 法定代表东谈主：吴卫国 研究东谈主：黄欣文 电话：021-80359127 客服电话：400-821-5399 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 网址：www.noah-fund.com 公司 园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区梨 园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东谈主：薛峰 研究东谈主：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com 单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润 期间广场 12 层 法定代表东谈主：陶怡 研究东谈主：程艳 电话：13817080739 传真：021-68596919 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一 西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：王珺 研究东谈主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址： www.fund123.cn 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 研究东谈主：张月蓝 电话：021-20691831 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大 楼（东方钞票大厦） 法定代表东谈主：其实 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 研究东谈主：潘世友 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电话：010-62680527 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 网址：www.hcfunds.com 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东谈主： 王锋 研究东谈主： 冯鹏鹏 电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科 技中心 C 座 17 层 法定代表东谈主：李楠 研究东谈主：武安广 电话：010-61840688 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 传真：010-84997571 客服电话：4001599288 网址：https://danjuanfunds.com/ 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太 平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主： 王翔 研究东谈主： 张巍婧 电话： 021-65370077-255 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 司 号 17 号平房 157 办公地址： 北京市通州区亦庄经济技巧开荒 区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层 法定代表东谈主： 李骏 电话： 95118 传真：010-89189566 客服电话： 95118 网址： kenterui.jd.com 办公地址：中国(上海)摆脱贸易试验区杨高南路 法定代表东谈主：吕柳霞 研究东谈主： 毛善波 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客户服务电话:021-50810673 网址: www.wacaijijin.com 公司 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨 海大厦 15 楼 法定代表东谈主：刘明军 研究东谈主：谭广锋 电话：0755-86013388 转 80618 传真：/ 客服电话：95017 网址：www.tenganxinxi.com 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 邮编：100020 法定代表东谈主：彭浩 研究东谈主：孙小梦 电话：18339217746 客服电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com 公司 嘴环路 333 号 502 室 办公地址： 上海市虹口区自制路 18 号 8 栋嘉 昱大厦 6 层 法定代表东谈主： 许欣 研究东谈主： 刘弘义 电话：021-68609600-5980 传真：021-35073616 客服电话：021-68609700 网址：www.qiangungun.com 室 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华 银行大厦 7 楼 法定代表东谈主：郑新林 研究东谈主：郑经枢 传真：021-68889082 客服电话：021-68889283 网址：WWW.pytz.cn 田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新 社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 研究东谈主：崔丹 电话：075583169999 传真：075583195220 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com 称呼：中国证券登记结算有限就业公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 法定代表东谈主：于文强 电话：4008058058 研究东谈主：苑泽田 北京市盈科（深圳）讼师事务所 注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层 负责东谈主：姜敏 电话：(0755) 88604192 传真：(0755) 36866661 承办讼师：戴瑞冬、付强 称呼：普华永谈中天司帐师事务所（特殊庸碌合伙） 住所：中国(上海)摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 实行事务合伙东谈主：李丹 研究东谈主：吴玲玮 研究电话：021-23238888 传真：021-23238800 承办注册司帐师：张振波、吴玲玮 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §6 基金的召募 本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 研究规则，并经中国证监会 2018 年 5 月 24 日证监许可[2018]842 号文注册召募。 本基金为契约型洞开式基金。本基金以依期洞开方式运作，即采用在封锁期内封锁运作、 封锁期与封锁期之间依期洞开的运作方式。基金存续期限为不依期。召募期自 2018 年 8 月 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §7 基金合同的奏效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购方承诺认购的基金份额捏有期限不少于 3 年的条件下，基金经管东谈主依 据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自 收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。验资讲述需对发起资金的 捏有东谈主过火捏有份额进行成心说明。 基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈专揽理罢了基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金经管东谈主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金经管东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入成心账户，在基金召募行动终端前，任何东谈主不得动用。 二、基金合同的奏效 本基金合同于 2018 年 9 月 6 日谨慎奏效。自基金合同奏效日起，本基金经管东谈主谨慎开 始经管本基金。 三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产鸿沟 《基金合同》奏效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动 断绝，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同期限。 基金合同奏效满三年后，每个洞开期届满时，基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或基金资 产净值低于 5000 万元的，基金合同自动断绝， 不需要基金份额召开捏有东谈主大会。 法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §8 基金份额的上市往来 一、基金份额的上市往来 基金合同奏效后，在适正当律律例和上海证券往来所规则的上市条件的情况下，本基金 可苦求在上海证券往来所上市往来。 二、上市往来的地点 上海证券往来所。 三、上市往来的时刻 本基金已于 2018 年 12 月 5 日出手在上海证券往来所上市往来。 四、上市往来的国法 本基金在上海证券往来所的上市往来需除名《上海证券往来所证券投资基金上市规 则》、《上海证券往来所往来国法》等研究规则过火经常检阅和补充。 五、上市往来的用度 上市往来的用度按照上海证券往来所研究规则办理。 六、上市往来的停复牌和断绝上市 上市基金份额的停复牌和断绝上市按照《基金法》联系规则和上海证券往来所的联系规 定实行。具体情况见基金经管东谈主届时联系公告。 根据本基金践诺运作情况，本基金经管东谈主不错在与上海证券往来所协商一致的情况下， 在封锁期届满前 3 个月内暂停本基金的上市往来。 七、联系法律律例、中国证监会及上海证券往来所对基金上市往来的国法等联系规则进 行诊治的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改无谓召开基金份额捏有东谈主大会，并在 本基金更新的招募说明书中列示。 若上海证券往来所、中国证券登记结算有限就业公司加多了基金上市往来的新功能，本 基金经管东谈主不错在履行适合的措施后加多相应功能。 在不违抗法律律例及不挫伤基金份额捏有东谈主利益的前提下，本基金不错苦求在包括境外 往来所在内的其他往来风光上市往来，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §9 基金份额的申购和赎回 本基金场外申购与赎回风光为基金经管东谈主的直销网点过火他基金场外售售机构的销售 网点，场内申购和赎回风光为上海证券往来所内具有基金销售业务阅历并经上海证券往来所 和中国证券登记结算有限就业公司招供的会员单元，具体的销售机构将由基金经管东谈主在招募 说明书中或指定网站上列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东谈主应当 在销售机构办理基金销售业务的营业风光或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申 购与赎回。若基金经管东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往来方式，投资东谈主可 以通过上述方式进行申购与赎回。 本基金基金合同奏效后，每三年洞开一次申购和赎回，每个洞开期的肇端日为基金合同 奏效日的每三年的年度对日（如该日为非就业日或无对应日期，则顺延至下一就业日），开 放期不少于 5 个就业日而况最长不逾越 20 个就业日，具体时刻以基金经管东谈主届时公告为准。 洞开期内，投资东谈主不错根据联系业务国法申购、赎回基金份额。 本基金首个封锁期为自基金合同奏效日（含该日）起至第一个洞开期的首日（不含该日） 之间的期间，之后的封锁期为每相邻两个洞开期之间的期间。本基金在封锁期内不办理申购 与赎回业务。 洞开期内申购、赎回等业务的具体国法以基金经管东谈主届时公告为准。如封锁期后或在开 放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时洞开申购或赎回业务的，洞开期时刻中止 诡计，在不可抗力或其他情形影响要素淹没之日次日起，不绝诡计该洞开期时刻，直到餍足 洞开期的时刻要求，具体时刻以基金经管东谈主届时公告为准。 基金经管东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为洞开期内上海证券交 易所、深圳证券往来所的日常往来日（若该往来日为非港股通往来日，则本基金不洞开）的 往来时刻，但基金经管东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、 赎回时除外。洞开日的具体业务办理时刻在招募说明书或联系公告中载明。 基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时刻变更或其 他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的诊治，但应在实施日 前依照《信息透露办法》的研究规则在指定媒介上公告。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 在详情申购出手与赎回出手时刻后，基金经管东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的研究规则在指定媒介上公告申购与赎回的出手时刻。 基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。在洞开期内，投资东谈主在基金合同约定之外的时刻建议申购、赎回或退换苦求且登记机构 阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。但若投 资东谈主在洞开期临了一日业务办理时刻终端之后建议申购、赎回或者退换等苦求的，视为无效 苦求。洞开期以及洞开期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金经管东谈主届时发布的联系公告。 进行诡计； 终端后不得取销； 金份额时，按照基金份额捏有东谈主认购、申购的先后次序进行法式赎回； 公司的联系业务国法实行。若联系法律律例、中国证监会、上海证券往来所或中国证券登记 结算有限就业公司对申购、赎回业务等国法有新的规则，按新规则实行； 基金经管东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金经管东谈主必须在新规 则出手实施前依照《信息透露办法》的研究规则在指定媒介上公告。 投资东谈主必须根据销售机构规则的措施，在洞开日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的苦求。 投资东谈主申购基金份额时，必须在规则的时刻内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回苦求时须捏有充足的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不 成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购奏效。基金份额捏 有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 投资东谈主赎回苦求胜利后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券往来所或往来市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通往来系 统或港股通资金交收国法限制或其它非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能戒指的要素影响业务 处理历程时，赎回款项顺延至上述情形淹没后的下一个就业日划出。在发生多量赎回或基金 合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同研究 要求处理。 基金经管东谈主应以往来时刻终端前受理有用申购和赎回苦求确今日看成申购或赎回苦求 日(T 日)，在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行阐述。T 日提 交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他方式查询苦求的阐述情况。若申购不胜利，则申购款项退还给投资东谈主。 基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定胜利，而仅代表销售机构照实 经受到苦求。申购、赎回苦求的阐述以登记机构或基金经管东谈主的阐述结果为准。对于苦求的 阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权利。 基金经管东谈主可在法律律例允许的范围内，照章对上述申购和赎回苦求的阐述时刻进行调 整，并必须在诊治实施前按照《信息透露办法》的研究规则在指定媒介上公告。 以基金销售机构的规则为准。本基金单笔赎回苦求不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上述 限制。各销售机构在适合上述规则的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体 以销售机构公布的为准，投资东谈主需除名销售机构的联系规则； 本基金场内申购单笔最低申购金额为 1，000 元，逾越 1，000 元的须为 1 元的整数倍；场 内单笔最低赎回份额的限制按照上海证券往来所、中国证券登记结算有限就业公司的联系业 务国法实行，基金销售机构另有规则的，以基金销售机构的规则为准；本基金直销机构最低 申购金额及最低赎回份额由基金经管东谈主制定和诊治。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，具体请参见联系公告。 另有规则的除外； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 结算有限就业公司的联系业务国法有规则的，从其最新规则办理。 限制。基金经管东谈主必须在诊治实施前依照《信息透露办法》的研究规则在指定媒介上公告。 表所示 购买金额（M） 申购费率 M＜1000 万 1.5% M≥1000 万 每笔 1，000 元 投资东谈主叠加申购，须按每次申购所对应的费率层次分别计费。 申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推论、销售、登记等 各项用度。 个封锁期以上的份额（包括红利再投资份额）赎回时不收取赎回费。（其中 1 年指 365 天） 捏有期限 赎回费率 N＜7 日 1.50% N≥2 年 0.00% 赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收 取。对于捏有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于 捏有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入 基金财产；对于捏有期长于 3 个月（含 3 个月）但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费， 赎回用度 50%归入基金财产；对于捏有期长于 6 个月（含 6 个月）的基金份额所收取的赎回 费，赎回用度 25%归入基金财产。 法和收费方式由基金经管东谈主根据《基金合同》的规则详情。基金经管东谈主不错根据《基金合同》 的联系约定诊治费率或收费方式，基金经管东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信 息透露办法》的研究规则在指定媒介公告。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的联系国法和历程详见基金经管东谈主或其 他基金销售机构届时发布的联系公告或文告。 值的自制性，具体处理原则与操作表率除名联系法律律例以及监管部门、自律国法的规则。 关业务国法。若联系法律律例、中国证监会、上海证券往来所或中国证券登记结算有限就业 公司对场内申购、赎回业务国法有新的规则，基金合同相应赐与修改，并按照新规则实行， 且此项修改无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 申购份额的诡计公式为： 申购费=有用申购金额×申购费率/(1+申购费率) 申购份额＝（有用申购金额－申购费）/T 日的基金份额净值 当申购购用度为固定金额时，认购份额的诡计方法如下： 申购费＝固定金额 申购份额=（有用申购金额－申购费）/ T 日的基金份额净值 （1）场内申购例如 例：某投资东谈主投资 10 万元场内申购本基金，对应费率为 1.5%，假定申购当日基金份额 净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为： 申购费＝100，000×1.5%/ (1+1.5%)＝1，477.83 元 申购份额=（100，000-1，477.83）/1.0160=96，970.64 份（先按四舍五入的原则保留到 极少点后两位）=96，970 份（再按截位法保留到整数位） 反璧资金=0.64*1.016=0.65 元 投资者申购所得的场内份额先按四舍五入的原则保留到极少点后两位，再按截位法保留 到整数位，极少部分对应的金额退还投资者。 （2）场外申购例如 例：某投资东谈主投资 10 万元场外申购本基金，对应费率为 1.5%，假定申购当日基金份额 的份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为： 申购费＝100，000×1.5%/ (1+1.5%)＝1，477.83 元 申购份额=（100，000-1477.83）/1.0160=96，970.64 份 申购所得的场外份额按四舍五入的原则保留到极少点后两位。 赎回金额的诡计公式为： 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 赎回阐述份额＝赎回苦求份额×赎回阐述比例 赎回费＝∑（赎回明细阐述份额×基金份额净值×赎回费率） 赎回阐述金额＝赎回阐述份额×基金份额净值－赎回费 例：某投资东谈主场内（或场外）赎回本基金 10 万份基金份额且全部阐述，假如赎回费率 为 0.5%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0160 元则其可得到的赎回金额为： 赎回费＝100，000×1.0160×0.5%＝508.00 元 赎回阐述金额=100，000×1.0160－508.00＝101，092.00 元 赎回金额按四舍五入的原则保留到极少点后两位，由此产生的障碍计入基金财产。 T 日的基金份额的份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中 国证监会同意，不错适合延伸诡计或公告。本基金份额净值的诡计，保留到极少点后 4 位， 极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 申购的有用份额为按践诺阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额的份额 净值为基准诡计。场外申购波及金额、份额的诡计结果保留到极少点后两位，极少点后两位 以后的部分四舍五入，由此产生的障碍计入基金财产。 场内申购份额先按四舍五入的原则保留到极少点后两位，再按截位法保留到整数位，小 数部分对应的金额退还投资者。 赎回阐述金额为按践诺阐述的赎回阐述份额以当日基金份额净值为基准来诡计并扣除 相应的用度，诡计结果保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生 的障碍计入基金财产。 投资东谈主场外申购基金胜利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续， 投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资东谈主场外赎回基金胜利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈专揽理扣除权益的登记手续。 本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照上海证券往来所及中国证券登记结 算有限就业公司的研究规则办理。 基金经管东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行诊治，但不得骨子 影响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息透露办法》的研究规则在指定媒介公告。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 洞开期内发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采用估 值技巧仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。 或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或其他挫伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法日常运行时。 达到或者逾越 50%，或者变相规避 50%聚合度的情形时。 发生上述除第 4、7 项外暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停申购时，基金经管东谈主 应当根据研究规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基金经管东谈主 不错采用比例阐述等方式对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金经管东谈主有权拒却其全部或者 部分申购苦求。如果投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停 申购的情况淹没时，基金经管东谈主应实时还原申购业务的办理。洞开期内因发生不可抗力等原 因而发生暂停申购情形的，洞开期将按因不可抗力等原因而暂停申购的时刻相应延长。 洞开期内发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款 项： 上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采用估值技巧仍导致公允价值存在要紧概略情趣 时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当暂停接受基金赎回苦求或减慢支付赎回款 项。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 或者无法办理赎回业务。 可暂停接受投资东谈主的赎回苦求。 发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回苦求或者减慢支 付赎回款项时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金经管东谈主应 足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配 给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现多量赎回情形，按基金合同的联系要求处理。 基金份额捏有东谈主在苦求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分赐与取销。出现暂停赎回 或减慢支付赎回款项时，场内赎回苦求按照上海证券往来所及中国证券登记结算有限就业公 司的研究业务国法办理。在暂停赎回的情况淹没时，基金经管东谈主应实时还原赎回业务的办理 并公告。洞开期内因发生不可抗力等原因而发生暂停赎回情形的，洞开期将按因不可抗力等 原因而暂停赎回的时刻相应延长。 若本基金洞开期内单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金转 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份额总和后的余额) 逾越前一就业日的基金总份额的 20%，即以为是发生了多量赎回。 当基金出现多量赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或 减慢支付赎回款项。 （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按日常赎回 措施实行。 （2）减慢支付赎回款项。当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回款项有贫穷或以为因支 付投资东谈主的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主 应当接受并阐述总共的有用赎回苦求（基金合同另有约定的除外），当日按比例办理的赎回 份额不得低于基金总份额的百分之二十，其余赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但减慢支付 的期限不得逾越二十个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。 （3）宽限办理赎回苦求。当基金发生多量赎回，在单个基金份额捏有东谈主逾越基金总份 额 30%以上的赎回苦求情形下，基金经管东谈主不错参照以下国法实施宽限办理赎回苦求： 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 对单个基金份额捏有东谈主占基金总份额 30%部分的赎回苦求：不错接受看成当日有用赎回 苦求，根据前述“（1）全额赎回”或“（2）减慢支付赎回款项”的约定方式对该部分有用 赎回苦求与其他基金份额捏有东谈主的赎回苦求一并办理。 对单个基金份额捏有东谈主逾越基金总份额 30%以上的赎回苦求：不错实施宽限赎回，宽限 的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基 础诡计赎回金额，依此类推；但若在洞开期临了一日发生上述情形的，逾越部分将视为无效 赎回苦求。 如投资东谈主在提交赎回苦求时对宽限部分采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求 将被取销。如果投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎 回处理。 当在归并个洞开期内的一语气两个洞开日发生上述情形时，基金经管东谈主不错根据践诺情况， 在对存量基金份额捏有东谈主利益不组成潜在要紧不利影响的前提下对该捏有东谈主的赎回苦求予 以全部阐述。 当出现多量赎回时，场内赎回苦求按照上海证券往来所及中国证券登记结算有限就业公 司的研究规则办理。 当发生上述宽限赎回并减慢支付赎回款项时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者其他 方式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构文告等方式）在 3 个往来日内 文告基金份额捏有东谈主，说明研究处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。 发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金经管东谈主有高洁意义以为 需要暂停基金申购、赎回的，不错经届时有用的正当措施文告暂停接受投资东谈主的申购、赎回 苦求。 停公告。 最迟于重新洞开日在指定媒介上刊登重新洞开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂 停公告中明确重新洞开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新洞开的公告。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 基金经管东谈主不错根据联系法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金经管东谈主 经管的其他基金份额之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，联系国法由基金管 理东谈主届时根据联系法律律例及基金合同的规则制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与联系机 构。 基金份额的登记、转托管、非往来过户、冻结息争冻等联系业务国法按照上海证券往来 所、中国证券登记结算有限就业公司的联系业务国法实行。若联系法律律例、中国证监会、 上海证券往来所或中国证券登记结算有限就业公司对基金份额的登记、转托管、非往来过户、 冻结息争冻业务等国法有新的规则，按新规则实行。 基金经管东谈主不错为投资东谈专揽理定投规划，具体国法由基金经管东谈主另行规则。投资东谈主在办 理定投规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东谈主在联系公告或 更新的招募说明书中所规则的定投规划最低申购金额。 在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监 会招供的往来风光或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金 经管东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则或联系公告。 在联系法律律例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务国法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §10 基金的投资 在严格戒指风险的前提下，追求杰出事迹比较基准的投资讲述，力求终端基金资产的长 期稳健升值。 本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、沪港通允许买卖的规则范围内的香港联合交 易所上市的股票及包括深港通允许买卖的规则范围内的香港联合往来所上市的股票（简称 “港股通股票”）、债券（包括国内照章刊行和上市往来的国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开荒行的次级债券、政府支 捏机构债券、政府支捏债券、方位政府债券、可退换债券（可转债仅投资可分离往来可转债 的纯债部分）过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、银行入款 （包括左券入款、依期入款过火他银行入款）、同行存单、货币市集器具、权证、股指期货、 国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须适合中国证监会相 关规则)。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适合措施后，可 以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例如下： 洞开期内，本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 40%-95%；封锁期 内，本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 40%—100%。在洞开期和封锁 期内，本基金港股通股票最高投资比例不得逾越股票资产的 50%。 洞开期内，本基金每个往来日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证金 后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；封锁期内， 本基金不受上述 5%的限制，但在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证金后，应 当保捏不低于往来保证金一倍的现款。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 本基金以追求正收益为门槛主义，通过提供动态资产配置的处分有规划，平滑基础市集的 波动。本基金通过定性与定量相联结的方法分析宏不雅经济和证券市集发展趋势，对质券市集 当期的系统性风险以及可预料的畴昔时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析 评估，并据此制定本基金在股票、债券、现款等资产之间的配置比例、诊治原则和诊治范围， 在保捏总体风险水平相对恬逸的基础上，力求投资组合的恬逸升值。此外，本基金将捏续地 进行依期与不依期的资产配置风险监控，当令地作念出相应的诊治。 本基金依托于基金经管东谈主的投资研究平台，详尽追踪中国经济结构转型的篡改标的，努 力探寻在调结构、促篡改中具备始终价值增长后劲的上市公司。股票投资采用定量和定性分 析相联结的策略。 （1）定性分析 在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司： A、新经济体制下受益于篡改，共享篡改红利的优质企业； B、公司所处的行业适合国度的计策发展标的，而况公司在行业中具有昭着的竞争上风； C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力； D、公司具有精采的治理结构，从大鼓励、经管层到中层业务主干有精采的激励机制， 而况企业的信息透露公开透明； E、公司具有精采的立异能力。 （2）定量分析 本基金将对反应上市公司质地和增长后劲的成长性主义、财务主义和估值主义等进行定 量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。 A、成长性主义：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等； B、财务主义：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营行动净收益/利润总 额等； C、估值主义：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值。 （3）组合资票的投资迷惑力评估分析 本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际 化视线，采用专科的估值模子，合理使用估值主义，将国内上市公司的研究估值与国际公司 相应主义进行比较，采用其中价值被低估的公司。本基金采用包括摆脱现款流贴现模子、股 息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力求采用最具有投资吸 引力的股票构建投资组合。 （4）投资组合构建与优化 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特色，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在市集价钱昭着高于其内在合理价 值时当令卖出证券。 （5）港股通股票投资 除上述个股投资策略外，本基金还将关注以下几类港股通股票： A、在港股市集上市、具有行业代表性的优质中资公司； B、具有行业稀缺性的香港腹地和外资公司； C、港股市集在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有迷惑力的投资标的。 本基金将根据法律律例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东谈主研究信 息透露情况，关注刊行东谈主基本面情况、市集估值等要素，通过定性分析和定量分析相联结的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的采用。 在采用债券品种时，最初根据宏不雅经济、资金面动向和投资东谈主行动等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分磋商组合的流动性经管的践诺情况，配置债券组合的久期；其 次，联结信用分析、流动性分析、税收分析等详情债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价技巧，进行个券采用，采用被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用放大操作、骑乘操作、换券操作等活泼种种的操作方式，获取逾额的投资收益。 本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并联结权证订价模子 寻求其合理估值水平，主要磋商运用的策略包括：价值挖掘策略、杠杆策略、赚钱保护策略、 价差策略、双向权证策略、买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等。 基金经管东谈主将充分磋商权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种 与类属采用，严慎进行投资，追求较恬逸确当期收益。 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为主要目的，采用流 动性好、往来活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，联结股指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金经管东谈主将充分磋商股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到贬低投资组合的合座风险的目的。 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为主要目的，采用流 动性好、往来活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，联结国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 策略进行套期保值操作。基金经管东谈主将充分磋商国债期货的收益性、流动性及风险性特征， 运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金 融养殖品的杠杆作用，以达到贬低投资组合的合座风险的目的。 资产支捏证券投资关键在于对基础资产质地及畴昔现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化家具具体政策框架下，采用基本面分析和数目化模子相联结，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格戒指资产支捏证券的总体投资鸿沟并进行散播投资，以 贬低流动性风险。 本基金以依期洞开方式运作，即采用在封锁期内封锁运作、封锁期与封锁期之间依期开 放的运作方式。洞开期内，基金鸿沟将跟着投资东谈主对本基金份额的申购与赎回而不停变化。 因此本基金在洞开期将保捏资产适合的流动性，以应付其时市集条件下的赎回要求，并贬低 资产的流动性风险，作念好流动性经管。 今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和往来方式的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适合程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 基金的投资组合应除名以下限制： （1）洞开期内，本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 40%-95%； 封锁期内，本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 40%—100%。在洞开期 和封锁期内，本基金港股通股票最高投资比例不得逾越股票资产的 50%； （2）洞开期内，本基金每个往来日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来 保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；封 闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证 金后，应当保捏不低于往来保证金一倍的现款。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等； （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％； （4）本基金经管东谈主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％； （5）本基金捏有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％； （6）本基金经管东谈主经管的全部基金捏有的归并权证，不得逾越该权证的 10％； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （7）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得逾越上一往来日基金资产净值的 （8）洞开期内，本基金经管东谈主经管的全部洞开式基金捏有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合捏有一家 上市公司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 30%； （9）洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得逾越该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的要素致 使基金不适合前款所规则比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； （11）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％； （12）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％； （13）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得逾越该资产支捏 证券鸿沟的 10％； （14）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支捏证券，不得 逾越其种种资产支捏证券推测鸿沟的 10％； （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资模范，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出； （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （17）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，在寰宇银行间同行市集中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； （18）洞开期内在职何往来日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%，封锁期内在职何往来日日终，捏有的买入国债 期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价 证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支捏证券、买入返售 金融资产（不含质押式回购）等； （19）在职何往来日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%； 在职何往来日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总市值的 20%； 所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推测（轧差诡计）应当适合基金合同关 于股票投资比例的研究约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得逾越上一往来日基金资产净值的 20%； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （20）在职何往来日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%； 在职何往来日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的债券总市值的 30%； 本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，推测（轧差诡计）应当适合基金合同对于债券投资比例的研究约定；在职何往来日内 往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净值的 30%； （21）本基金投资通顺受限证券，基金经管东谈主应事前根据中国证监会联系规则，与基金 托管东谈主在基金托管左券中明确基金投资通顺受限证券的比例，根据比例进行投资； （22）洞开期内，基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；封锁期内，本基金的基金 总资产不得逾越基金净资产的 200%； （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往来的股票实行； （24）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。 除上述第（2）、（9）、（10）和（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、上市 公司合并或基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资比例不适合上述规则投资 比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往来日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情形除外。 基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起出手。 如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。 为贵重基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： （1）承销证券； （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷就业的投资； （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有规则的除外； （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过火他不高洁的证券往来行动； （7）法律、行政律例和中国证监会规则辞让的其他行动。 基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、践诺戒指东谈主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合基金的投资主义和投资策略，除名捏有东谈主利益优先原则，防备利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实行。联系往来必须事前得到基金 托管东谈主的同意，并按法律律例赐与透露。要紧关联往来应提交基金经管东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的沉静董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 沪深 300 指数收益率×40%+中证港股通概括指数（东谈主民币）收益率×20%+上证国债指数 收益率×40% 如果今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集广阔接受的事迹比较基准推 出，或者是市集上出现愈加安妥用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东谈主协商一致的情况下，按联系监管部门要求履行联系手续后，依据贵重基金份额捏有东谈主正当 权益的原则，变更事迹比较基准并实时公告，无需召开基金份额捏有东谈主大会。如果本基金业 绩比较基准所参照的指数在畴昔不再发布时，基金经管东谈主不错在与基金托管东谈主协商一致的情 况下，按联系监管部门要求履行联系手续后，依据贵重基金份额捏有东谈主正当权益的原则，选 取同样的或可替代的指数看成事迹比较基准的参照指数，而无需召开基金份额捏有东谈主大会。 本基金为夹杂型基金，一般而言，其始终平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金、货币市集基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金 雷同的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港市集风险等境外证 券市集投资所濒临的尽头投资风险。 捏有东谈主的利益。 当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并辩论司帐师事务所主见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。 基金经管东谈主的董事会及董事保证本讲述所载良友不存在伪善记录、误导性论述或要紧遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带就业。 基金托管东谈主根据本基金合同规则复核了本讲述中的财务主义、净值阐发和投资组合讲述 等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性论述或者要紧遗漏。 基金经管东谈主承诺以淳厚信用、发奋尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往事迹并不代表其畴昔阐发。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合讲述所载数据结果 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。 序号 神志 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 其中：股票 596，424，858.23 79.33 其中：债券 30，613，745.90 4.07 资产支捏证券 - - 其中：买断式回购的买 - - 入返售金融资产 推测 注：本基金本讲述期末通过沪港通往来机制投资的港股市值为东谈主民币 14，016，574.37 元， 占基金资产净值比例 1.97%;通过深港通往来机制投资的港股市值为东谈主民币 272，331，422.76 元，占基金资产净值比例 38.36%。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 金额单元：东谈主民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 6，106，184.00 0.86 C 制造业 296，983，174.48 41.84 D 电力、热力、燃气及水生 - - 产和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - G 交通运载、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 1，522，968.00 0.21 I 信息传输、软件和信息技 46，981.02 0.01 术服务业 J 金融业 2，893，265.60 0.41 K 房地产业 - - L 租借和商务服务业 - - M 科学研究和技巧服务业 2，524，288.00 0.36 N 水利、环境和全球设施管 - - 理业 O 住户服务、修理和其他服 - - 务业 P 培植 - - Q 卫生和社会就业 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 概括 - - 推测 310，076，861.10 43.68 金额单元：东谈主民币元 行业类别 公允价值（东谈主民币元） 占基金资产净值比例（%） 动力 - - 材料 57，847，041.11 8.15 工业 9，135，744.26 1.29 非必需糜掷 47，468，441.17 6.69 必需糜掷品 - - 医疗保健 23，128，588.95 3.26 金融 46，905，992.99 6.61 科技 - - 通讯 81，642，529.90 11.50 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 公用职业 - - 房地产 20，219，658.75 2.85 政府 - - 推测 286，347，997.13 40.34 注：以上分类采用彭博行业分类模范（BICS）。 资明细 占基金资产净值 序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元） 比例（％） 注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并诡计公允价值参与排序，并按照不同股票分别 透露。 金额单元：东谈主民币元 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 其中：政策性金 30，613，745.90 4.31 融债 债） 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 明细 金额单元：东谈主民币元 占基金资产净 序号 债券代码 债券称呼 数目（张） 公允价值（元） 值比例（％） 证券投资明细 本基金本讲述期末未捏有资产支捏证券。 资明细 本基金本讲述期末未捏有贵金属。 明细 本基金本讲述期末未捏有权证。 无。 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为主要目的，采用流 动性好、往来活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，联结股指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 进行套期保值操作。基金经管东谈主将充分磋商股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到贬低投资组合的合座风险的目的。 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为主要目的，采用流 动性好、往来活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，联结国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。基金经管东谈主将充分磋商国债期货的收益性、流动性及风险性特征， 运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金 融养殖品的杠杆作用，以达到贬低投资组合的合座风险的目的。 无。 无。 门立案探望，或在讲述编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。如是，还 搪塞联系证券的投资决策措施作念出说明 讲述期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案探望，不存在讲述编制 日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。 如是，还搪塞联系股票的投资决策措施作念出说明 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库，本基金经管东谈主从轨制和 历程上要求股票必须先入库再买入。 单元：东谈主民币元 序号 称呼 金额（元） 本基金本讲述期末未捏有处于转股期的可退换债券。 本基金本讲述期末投资前十名股票中不存在通顺受限情况。 基金经管东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、发奋尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐发。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 事迹比较 净值增长 事迹比较 净值增长 基准收益 阶段 率模范差 基准收益 ①－③ ②－④ 率① 率模范差 ② 率③ ④ 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 自基金成 68.16% 1.08% 11.35% 0.70% 56.81% 0.38% 立起于今 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §11 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东谈主根据联系法律律例、表狂放文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相沉静。 四、基金财产的督察和刑事就业 本基金财产沉静于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和 《基金合同》的规则刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。 基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实行。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §12 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金联系的证券往来风光的往来日以及国度法律律例规则需要对 外透露基金净值的非往来日。 二、估值对象 基金所领有的股票、债券、金融养殖品和其他投资等捏续以公允价值计量的金融资产及 欠债。 三、估值方法 （1）往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化要素，诊治最近往来市价，详情公允价钱； （2）往来所市集上市往来或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有约定的除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金经管东谈主 与基金托管东谈主共同详情； （3）对在往来所市集上市往来的可退换债券，按照逐日收盘价看成估值全价； （4）往来所上市的资产支捏证券，采用估值技巧详情公允价值，在估值技巧难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往来所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初次公开荒行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，采用估值技巧详情公允 价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）非公开荒行有明确锁依期的股票、初次公开荒行有明确锁依期的股票、通过大量 往来取得的带限售期的股票等刊行时明确一依期限限售期的股票，按监管机构或行业协会有 关规则详情公允价值。 （4）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊治的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 计量日公允价值的情况下，按成本搪塞市集报价进行诊治，阐述计量日的公允价值；对于不 存在市集行动或市集行动很少的情况下，则采用估值技巧详情公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 昭着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近往来日结算价估值。 金估值的自制性。 准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新规则估值。 如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、措施及联系法 律律例的规则或者未能充分贵重基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处分。 根据研究法律律例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主见，按照基金经管东谈主对基金资产净值的诡计 结果对外赐与公布。 四、估值措施 量诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。 基金经管东谈主应每个就业日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按规则透露。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 同的规则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个就业日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按照基金合同规则对外公布。 五、估值极度的处理 基金经管东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值极度时，视为基金份额净值 极度。 本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的荒谬形成估值极度，导致其他当事东谈主遭受损失的，荒谬的就业东谈主应当对由于该 估值极度遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值极度处理原则”给予抵偿， 承担抵偿就业。 上述估值极度的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值极度已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值极度就业方应实时相助各方， 实时进行更正，因更正估值极度发生的用度由估值极度就业方承担；由于估值极度就业方未 实时更正已产生的估值极度，给当事东谈主形成损失的，由估值极度就业方对平直损失承担抵偿 就业；若估值极度就业方已经积极相助，而况有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿就业。估值极度就业方搪塞更正的情况向研究当事东谈主进行确 认，确保估值极度已得到更正。 （2）估值极度的就业方对研究当事东谈主的平直损失负责，不合障碍损失负责，而况仅对 估值极度的研究平直当事东谈主负责，不合第三方负责。 （3）因估值极度而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值极度 就业方仍搪塞估值极度负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值极度就业方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果赢得 不当得利确当事东谈主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿 额加上已经赢得的不当得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值极度就业方。 （4）估值极度诊治采用尽量还原至假定未发生估值极度的正确情形的方式。 估值极度被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下： 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （1）查明估值极度发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值极度发生的原因详情 估值极度的就业方； （2）根据估值极度处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值极度形成的损失进行评估； （3）根据估值极度处理原则或当事东谈主协商的方法由估值极度的就业方进行更正和抵偿 损失； （4）根据估值极度处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值极度的更正向研究当事东谈主进行阐述。 （1）基金份额净值诡计出现极度时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施防备损失进一步扩大。 （2）极度偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；极度偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告。 （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。 六、暂停估值的情形 基金经管东谈主应当暂停估值； 七、基金净值的阐述 用于基金信息透露的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责诡计，基金托管东谈主 负责进行复核。基金经管东谈主应于每个就业日往来终端后诡计当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐述后发送给基金经管东谈主，由基 金经管东谈主对基金净值按规则赐与公布。 八、特殊情况的处理 金资产估值极度处理。 第三方机构公司发送的数据极度，或国度司帐政策变更、市集国法变更等，基金经管东谈主和基 金托管东谈主天然已经采用必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现极度的，由此形成的 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 基金资产估值极度，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿就业。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应 当积极采用必要的措施松开或淹没由此形成的影响。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §13 基金的收益与分配 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已终端收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终端收益 的孰低数。 三、基金收益分配原则 金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 式基金账户下的基金份额，可采用现款红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为 基金份额进行再投资；若投资东谈主不采用，本基金默许的收益分配方式是现款分成；登记在基 金份额捏有东谈主上海证券账户下的基金份额，只可采用现款分成的方式，具体权益分配措施等 研究事项除名上海证券往来所及中国证券登记结算有限就业公司的联系规则； 值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 在不违抗法律律例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影响的前提 下，基金经管东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行适合措施后对基金收 益分配原则进行诊治，不需召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日在指定媒介公告。 四、收益分配有规划 基金收益分配有规划中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配有规划的详情、公告与实施 本基金收益分配有规划由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润诡计截止日）的时刻不得逾越 15 个就业日。 六、基金收益分配中发生的用度 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。现款分成及红利 再投资的诡计方法等研究事项除名上海证券往来所及中国证券登记结算有限就业公司的相 关规则。 七、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规则。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §14 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式 本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。经管费的诡计方法如下： H＝E×1.2%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日的基金资产净值 基金经管费逐日诡计，逐日累计至每个封锁期的临了一日。经基金经管东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，在每个封锁期的临了一日，若基金份额的期末净值小于或就是期初净值， 则该封锁期及前一洞开期（若有）内的经管费全额返还至基金资产；不然由基金托管东谈主根据 与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在该封锁期终端后 5 个就业日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日期顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托 管东谈主协商处分。 其中， 期末净值=该封锁期临了一日的基金份额累计净值 期初净值=该封锁期的前一洞开期终端日的基金份额累计净值（第一个封锁期的期初净 值为基金合同奏效日的基金份额累计净值） 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的诡计方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。用度自动 扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商处分。 上述“一、基金用度的种类中第 3－10 项用度”，根据研究律例及相应左券规则，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的神志 下列用度不列入基金用度： 损失； 四、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规则。 五、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §15 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度透露； 按照研究规则编制基金司帐报表； 式阐述。 二、基金的年度审计 司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §16 基金的信息透露 一、本基金的信息透露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《基金 合同》过火他研究规则。联系法律律例对于信息透露的透露方式、透露内容、登载媒介、报 备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。 二、信息透露义务东谈主 本基金信息透露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律律例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和犯法东谈主组织。 本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的规则透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。 本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予透露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介透露，并保证基金投资东谈主大略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或 者复制公开透露的信息良友。 三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动： 四、本基金公开透露的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基金信息透露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。 本基金公开透露的信息采用阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币元。 五、公开透露的基金信息 公开透露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具良友纲要 有东谈主大会召开的国法及具体措施，说明基金家具的特色等波及基金投资东谈主要紧利益的事项的 法律文献。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息透露及基金份额捏有东谈主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当 在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说 明书。 本基金在招募说明书（更新）等文献中透露国债期货和股指期货往来情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险主义等，并充分揭示国债期货和股指期货往来对基金总体风 险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资主义。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金家具良友纲要的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当 在三个就业日内，更新基金家具良友纲要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具良友纲要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金家具良友 纲要的正文应当包括家具概况、基金投资与净值阐发、投本钱基金波及的用度、风险揭示与 重要提醒等中国证监会规则的透露事项，联系内容不得与基金合同、招募说明书有骨子性差 异。基金经管东谈主将在《信息透露办法》实施之日起一年内，按照《信息透露办法》、《基金 合同》及基金招募说明书规则的基金家具良友纲要编制、透露与更新要求实行。基金断绝运 作的，基金经管东谈主不再更新基金家具良友纲要。 基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金经管东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管左券登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。 （三）《基金合同》奏效公告 基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。 基金经管东谈主应当按照联系法律律例的规则在《基金合同》奏效公告中透露基金经管东谈主固 有资金、基金经管东谈主高等经管东谈主员、基金司理以及基金经管东谈主鼓励捏有基金的份额。 （四）基金份额上市往来公告书 基金份额获准在证券往来所上市往来的，基金经管东谈主应当在基金上市日前至少 3 个就业 日，将基金份额上市往来公告书登载在指定媒介上。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （五）基金净值信息 《基金合同》奏效后，基金上市往来前，基金经管东谈主应当至少每周在指定网站透露一次 基金份额净值和基金份额累计净值。 在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。 基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站透露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （六）基金份额申购、赎回价钱 基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及研究申购、赎回费率，并保证投资东谈主大略在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息良友。 （七）基金依期讲述，包括包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述 基金经管东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在指定网站上，并将年度讲述提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所审计。 基金经管东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在指定网站上，并将中期讲述提醒性公告登载在指定报刊上。 基金经管东谈主应当在季度终端之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲述提醒性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。 本基金在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述等文献中透露国债期货和股指期货 往来情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险主义等，炒外汇并充分揭示国债期货和股指 期货往来对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资主义。 本基金在基金年报及中期讲述中透露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占 基金净资产的比例和讲述期内总共的资产支捏证券明细；在基金季度讲述中透露其捏有的资 产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。 本基金在基金年报及中期讲述中透露其捏有的通顺受限证券总额、通顺受限证券市值占 基金净资产的比例和讲述期内总共的通顺受限证券明细。 本基金在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更新）等文献中披 露参与港股通往来的联系情况。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 基金运作期间，如讲述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在基金依期讲述“影响投资者决策的 其他重要信息”项下透露该投资者的类别、讲述期末捏有份额及占比、讲述期内捏有份额变 化情况及家具的特别风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金捏续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中透露基金组合资产情况过火流 动性风险分析等。 基金经管东谈主应当按照联系法律律例的规则在基金年报、中期讲述、季报均分别透露基金 经管东谈主固有资金、基金经管东谈主高等经管东谈主员、基金司理以及基金经管东谈主鼓励捏有基金的份额、 期限及期间的变动情况。 （八）临时讲述 本基金发生要紧事件，研究信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往来事项，但中国证监会另有规则的除外； 介透露所投资非公开荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁依期等信息； 影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。 （九）表示公告 在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集漂后传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东谈主权益的，联系 信息透露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开表示，并将研究情况立即讲述中国证监会、 基金上市往来的证券往来所。 （十）基金份额捏有东谈主大会决议 基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 （十一）实施侧袋机制期间的信息透露 本基金实施侧袋机制的，联系信息透露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。 （十二）计帐讲述 基金合同断绝的，基金经管东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述提醒性公告登 载在指定报刊上。 （十三）中国证监会规则的其他信息。 六、信息透露事务经管 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露经管轨制，指定成心部门及高等经管东谈主 员负责经管信息透露事务。 基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当适合中国证监会联系基金信息透露内容与 形式准则等律例的规则。 基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲述、更新 的招募说明书、基金家具良友纲要、基金计帐讲述等公开透露的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐述。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用透露信息的报刊。基金经管东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证联系报送信息的真 实、准确、好意思满、实时。 基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介透露信息，关联词其他全球媒介不得早于指定媒介和基金上市往来的证券往来所网站透露 信息，而况在不同媒介上透露归并信息的内容应当一致。 基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金日常投资操作的前提 下，自主普及信息透露服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律国法的联系规则。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。 为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计讲述、法律主见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。 七、信息透露文献的存放与查阅 照章必须透露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例规则将信 息置备于各自住所、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、复制。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §17 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件、实施措施 当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并辩论司帐师事务所主见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会。基金经管东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。 侧袋机制启用后，基金经管东谈主应实时向基金销售机构提醒侧袋机制启用的联系事宜。 侧袋机制启用后五个就业日内，基金经管东谈主应遴聘于侧袋机制启用日发表主见的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日本基金捏有的特定资产情况出具专项审计主见，内容应包含侧袋 账户的驱动资产、份额、净资产等信息。 二、侧袋账户的成就 侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入归并个侧袋账户。基金经管东谈主可为本基金 成就多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成就账套，实行沉静核算。 基金经管东谈主搪塞侧袋账户份额实行沉静经管，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 沉静的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“家具简称+侧袋 记号 S+侧袋账户建立日期”形式设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 记号看成 后缀。 侧袋机制启用当日，基金经管东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额捏多情面况为 基础，阐述侧袋账户捏有东谈主名册和份额。 侧袋账户资产十足计帐后，基金经管东谈主应刊出侧袋账户。 三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。多量赎回 按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求逾越前一洞开日主袋账户总份额的 20%认定。 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 四、实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹主义应当以主袋账户资产为基准。 基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。 五、实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估值并透露主 袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。 六、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分配”部分规则的收益分配约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。 七、实施侧袋账户期间的基金用度 侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。 基金经管东谈主不错将与侧袋账户研究的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的辩论、审计用度等由基金经管东谈主承担。 八、特定资产的处置变现和支付 当侧袋账户资产还原流动性后，基金经管东谈主应当按照份额捏有东谈主利益最大化原则制定变 现有规划，将侧袋账户资产处置变现。非论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。 基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。 侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东谈主应参照基金计帐讲述的联系要求，在断绝侧 袋机制后实时遴聘适合《证券法》规则的司帐师事务所进行审计并出具专项审计主见。侧袋 账户资产十足计帐后，基金经管东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。 九、侧袋机制的信息透露 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金经管东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和断绝侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计主见。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及措施、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提醒等重要信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额捏有 东谈主支付的款项、联系用度发生情况等重要信息。 侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置 变现后均应按照联系法律、律例要求实时发布临时公告。 基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分规则的基金净值信息透露方式和 频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 透露侧袋账户份额净值和份额累计净值。 侧袋机制实施期间，基金依期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在依期讲述中单独进行透露，包括但不限于： （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日期等基本信息； （二）侧袋账户的驱动资产、驱动欠债； （三）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息； （四）讲述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产联系的用度情况过火他与特 定资产情状联系的信息（如有）； （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及联系风险提醒。 基金经管东谈主可根据特定资产处置进展情况透露讲述期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不看成基金经管东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。 十、本部分对于侧袋机制的联系规则，如将来法律律例或监管国法修改导致联系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应诊治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §18 风险揭示 一、市集风险 证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资神志和往来轨制等种种要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 市集出息、行业竞争、东谈主员训导等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者大略用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资种种化来散播这种非系统风险，但弗成十足规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 研究的风险，单一的久期主义并弗成充分反应这一风险的存在； 响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。 二、经管风险 在基金经管运作过程中基金经管东谈主的常识、教化、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成经管风险。 三、流动性风险 本基金每三年洞开一次申购和赎回，投资东谈主需在洞开期建议申购赎回苦求，在非洞开期 间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 本基金每三年洞开一次申购和赎回，而况每个洞开期的肇端日和断绝日所对应的日期日 期可能并不调换，因此，投资东谈主需关注本基金的联系公告，幸免因错过洞开期而无法申购或 赎回基金份额。 洞开期内，基金鸿沟将跟着投资东谈主对本基金份额的申购与赎回而不停变化，如果由于投 资东谈主的一语气大量赎回而导致本基金经管东谈主被动抛售所捏有投资品种以应付本基金赎回的现 金需要，则可能使本基金资产变现贫穷，本基金濒临流动性风险或需承担额外的冲击成本。 本基金的投资标的均在证监会及联系法律律例规则的正当范围之内，且具备精采的可投 资性和流动性。本基金的投资范围的设定合理、明确，操作性较强。洞开期内，本基金股票 投资占基金资产的比例范围为 40%-95%。践诺投资过程中，在严格戒指组合风险并保捏精采 流动性的前提下，通过专科化研究分析，力求终端基金资产的始终恬逸升值。根据《公开募 集洞开式证券投资基金流动性风险经管规则》的联系要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险经管措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用戒指。 若本基金洞开期内单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金转 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份额总和后的余额) 逾越前一就业日的基金总份额的 20%，即以为是发生了多量赎回。 当基金出现多量赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或 减慢支付赎回款项。 （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按日常赎回 措施实行。 （2）减慢支付赎回款项。当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回款项有贫穷或以为因支 付投资东谈主的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主 应当接受并阐述总共的有用赎回苦求（基金合同另有约定的除外），当日按比例办理的赎回 份额不得低于基金总份额的百分之二十，其余赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但减慢支付 的期限不得逾越二十个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。 （3）宽限办理赎回苦求。当基金发生多量赎回，在单个基金份额捏有东谈主逾越基金总份 额 30%以上的赎回苦求情形下，基金经管东谈主不错参照以下国法实施宽限办理赎回苦求： 对单个基金份额捏有东谈主占基金总份额 30%部分的赎回苦求：不错接受看成当日有用赎回 苦求，根据前述“（1）全额赎回”或“（2）减慢支付赎回款项”的约定方式对该部分有用 赎回苦求与其他基金份额捏有东谈主的赎回苦求一并办理。 对单个基金份额捏有东谈主逾越基金总份额 30%以上的赎回苦求：不错实施宽限赎回，宽限 的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 础诡计赎回金额，依此类推；但若在洞开期临了一日发生上述情形的，逾越部分将视为无效 赎回苦求。 如投资东谈主在提交赎回苦求时对宽限部分采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求 将被取销。如果投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎 回处理。 当在归并个洞开期内的一语气两个洞开日发生上述情形时，基金经管东谈主不错根据践诺情况， 在对存量基金份额捏有东谈主利益不组成潜在要紧不利影响的前提下对该捏有东谈主的赎回苦求予 以全部阐述。 本基金在濒临大鸿沟赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。 如果出现流动性风险，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的 前提下，可实施备用的流动性风险经管器具，包括但不限于暂停接受赎回苦求、减慢支付赎 回款项、收取短期赎回费、舞动订价、暂停基金估值等，看成特定情形下基金经管东谈主流动性 风险经管的提拔措施，同期基金经管东谈主应时刻防备可能产生的流动性风险，对流动性风险进 行日常监控，保护捏有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险经管器具时，有可能无法按合同 约定的时限支付赎回款项。 四、其他风险 五、本基金特别的风险 本基金港股通股票最高投资比例不得逾越股票资产的 50%。因此，国内和港股通标的股票市 场和债券市集的变化均会影响到基金事迹阐发，基金净值阐发因此可能受到影响。本基金管 理东谈主将知道专科研究上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收益类家具的深入研究，捏 续优化组合配置，以戒指特定风险。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 本基金投资于法律律例规则范围内的香港联合往来所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港市集 风险、市集轨制以及往来国法不同等境外证券市集投资所濒临的特别风险，包括但不限于： （1）汇率风险 在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，而况资金不留港 （港股往来后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所采用的报价 汇率可能存在报价互异，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的国法设定，本基金在逐日买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例互异，以扞拒该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遭受资金被额外占用进而贬低基金投资效率的风险。 （2）香港市集风险 与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为摆脱，国际资金的流动对港股价 格的影响重大，港股价钱与国际资金流动阐发出高度联系性，本基金在参与港股市集投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等要素所导致的系统风险相对更大。加之香港市集结构性 家具和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到就怕事件影响可能阐发出比 A 股更为剧烈的股价波动。 （3）香港往来市集轨制或国法不同带来的风险 香港市集往来国法有别于内地 A 股市集国法，在“内地与香港股票市集往来互联互通 机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险： ①港股市集实行 T+0 反转往来机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大； ②唯有内地与香港均为往来日且大略餍足结算安排的往来日才为港股通往来日； ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合往来所规则的其他情形时，香港联合往来所将 可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通往来的风险；出现内地证券往来所证券 往来服务公司认定的往来异常情况时，内地证券往来所证券往来服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通往来的风险。 ④交收轨制带来的基金流动性风险 由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通往来日）卖出股票，T+2 日（港股通往来日，即为卖出当日 之后第二个港股通往来日）才能在香港市集完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到 东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通往来日的设定原因，本基金可能濒临卖出 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 港股后资金弗成实时到账，而形成支付赎回款日期比日常情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在弗成实时诊治基金资产组合中港股投资比例，形成比例超标的风险。 ⑤香港联合往来所停牌、退市等轨制性互异带来的风险 香港联合往来所规则，在往来所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采用 停牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港联合往来所对停牌的具体时长并 莫得量化规则，仅仅详情了“尽量裁汰停牌时刻”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可 能的上市公司根据其财务情状在证券简称前加入相应记号（例如，ST 及*ST 等记号）以警 示投资者风险的作念法不同，在香港联合往来所市集莫得风险警示板，香港联合往来所采用非 量化的退市模范且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合往来所上市 公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。 因该等轨制性互异，本基金可能存在因所捏个股遭受非预期性的停牌致使退市而给基金 带来损失的风险。 （4）港股通轨制限制或诊治带来的风险 ①港股通额度限制 现行的港股通国法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，在香港联合往来所开市前阶段，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联 合往来所捏续往来时段或者收市竞价往来时段，当日本基金将濒临弗成通过港股通进行买入 往来的风险。 ②港股通可投资标的范围诊治带来的风险 现行的港股通国法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范 围限制国法对具体的可投资标的进行诊治，对于调出在投资范围的港股，只可卖出弗成买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的诊治而弗成再进行调出港股的买入往来风险及股 价波动风险。 ③港股通往来日设定的风险 根据现行的港股通国法，唯有内地与香港均为往来日且大略餍足结算安排的往来日才为 港股通往来日，存在港股通往来日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市集 照常往来但港股通弗成如常进行往来），而导致基金所捏的港股组合在后续港股通往来日开 市往来中聚合体现市集反应而形成其价钱波动顿然增大，进而导致本基金所捏港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。 ④港股通下对公司行动的处理国法带来的风险 根据现行的港股通国法，本基金因所捏港股通标的股票权益分配、退换、上市公司被收 购等情形或者异常情况，所取得的港股通标的股票之外的香港联合往来所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分配或者退换等情形取得的香港联合交 易所上市股票的认购权利在香港联合往来所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 港股通标的股票权益分配、退换或者上市公司被收购等所取得的非香港联合往来所上市证券， 不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述国法，利益得不到最 大化致使受损的风险。 ⑤代理投票 由于中国证券登记结算有限就业公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限就业公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早终端；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的捏有看成诡计基准； 投票数目超出捏稀有量的，按照比例分配捏有基数。 （5）法律和政事风险 由于香港市集适用不同法律律例的原因，可能导致本基金的某些投资行动受到限制或合 同弗成日常实行，从而使得基金资产濒临损失的可能性。此外，香港市集可能会经常采用某 些管制措施，如本钱或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。 （6）司帐轨制风险 香港市集对上市公司日常经营行动的司帐处理、财务报表透露等司帐核算模范的规则可 能与境内存在一定互异，可能导致基金司理对公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。 （7）税务风险 香港市集在税务方面的法律律例可能与境内存在一定互异，可能会要求基金就股息、利 息、本钱利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行动会使基金收益受到一定影响。此外， 香港市集的税收规则可能发生变化，或者实施具有追溯力的检阅，从而导致基金向该市风光 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的额外税项。 本基金可投资于股指期货，股指期货看成一种金融养殖品，主要存在以下风险： （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。 （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。 （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险。 （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金餍足建立或者支撑股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。 （5）杠杆风险：因股指期货采用保证金往来而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。 （6）信用风险：是指期货经纪公司失约而产生损失的风险。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （7）操作风险：是指由于里面历程的不完善，业务东谈主员出现差错或者浅近，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。 价钱与基金投资品种价钱的联系度贬低带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。 波动大于庸碌洞开式基金的风险。 若本基金暂停上市往来，暂停期间投资者濒临无法在二级市集进行往来的风险。 本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅 波动致使出现较大逝世的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证捏 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险； 存托凭证捏有东谈主在分成派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托左券自动 敛迹存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证 捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续 信息透露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的 其他风险。 六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 本基金法律文献投资章节研究风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广阔规则等作念出的概述性相貌，代表了一般市集情况下本基金的始终风险收益特征。销售 机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受能力与家具风险之间的匹配历练。 七、实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至成心的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险，确 保投资者得到自制对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手透露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额日常洞开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基 金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 弗成赎回，其对应特定资产的变当前刻具有概略情趣，最终变现价钱也具有概略情趣而况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在基金依期 讲述中透露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的 就业。 基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金经管东谈主诡计各项投资运作主义和基金事迹主义时仅需磋商主袋账 户资产，并根据联系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金透露的事迹主义弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §19 基金合同的变更、断绝和基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 效后 2 日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的断绝事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 相接的； 三、基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统还是受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐讲述； （5）遴聘具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐讲述出具法律主见书； （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （7）对基金剩余财产进行分配。 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分配 依据基金财产计帐的分配有规划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分配。 六、基金财产计帐的公告 计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货联系业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述提醒性公告 登载在指定报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §20 基金合同的内容选录 一、基金合同当事东谈主的权利、义务 （一）基金经管东谈主的权利与义务 （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》沉静运用并经管基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照规则召集基金份额捏有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及研究法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度研究法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资东谈主的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理； （9）担任或寄予其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务； （10）依据《基金合同》及研究法律规则决定基金收益的分配有规划； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求； （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺权利，为基金的利益诈欺因基金财 产投资于证券所产生的权利； （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通； （14）在遵循届时有用的法律律例和监管规则，且对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利 影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、往来计帐等款项，基金经管东谈主有权代表基金份额 捏有东谈主在必要限制内以基金资产看成质押进行融资； （15）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行动； （16）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构； （17）在适合研究法律、律例的前提下，制订和诊治研究基金认购、申购、赎回、退换、 非往来过户和定投等业务国法，在法律律例和本基金合同规则的范围内决定和诊治除经管费 率、托管费率之外的基金联系费率结构和收费方式； （18）寄予第三方机构办理本基金的往来、计帐、估值、结算等业务； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （19）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎发奋的原则经管和运用基金财产； （4）配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 经管和运作基金财产； （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产相互沉静，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他研究规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）采用适合合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的规则，按研究规则诡计并透露基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述； （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他研究规则，履行信息透露及讲述义务； （12）保守基金营业奥妙，不深刻基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他研究法律律例或监管机构另有规则或要求外，在基金信息公开透露前应予守密， 不向他东谈主深刻，但向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科护士人提供服务而向其提 供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配有规划，实时向基金份额捏有东谈主分配基金 收益； （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他研究规则召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； （16）按规则保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他联系良友 15 年以上； （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或良友在规则时刻发出，而况保证投资东谈主 大略按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金研究的公开良友，并在支付合 理成本的条件下得到研究良友的复印件； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配； （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并文告基金 托管东谈主； （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除； （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿； （22）当基金经管东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行 为承担就业； （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行动； （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金 经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终端后 （25）实行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议； （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册； （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管东谈主的权利与义务 （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全督察基金财 产； （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资东谈主的利益； （4）根据联系市集国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往来 资金计帐。 （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会； （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主； （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 （1）以淳厚信用、发奋尽责的原则捏有并安全督察基金财产； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （2）成就成心的基金托管部门，具有适合要求的营业风光，配备充足的、及格的老练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜； （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互沉静；对 所托管的不同的基金分别成就账户，沉静核算，分账经管，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互沉静； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及《托管左券》过火他研究规则外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产； （5）督察由基金经管东谈主代表基金订立的与基金研究的要紧合同及研究凭证； （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金营业奥妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过火他研究法 律律例或监管机构另有规则或要求外，在基金信息公开透露前赐与守密，不得向他东谈主深刻； （8）复核、审查基金经管东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱； （9）办理与基金托管业务行动研究的信息透露事项； （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具主见，说明基金经管 东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管左券》的规则进行；如果基金管 理东谈主有未实行《基金合同》及《托管左券》规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用了 适合的措施； （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系良友 15 年以上； （12）建立从基金经管东谈主或其寄予的登记机构处经受并保存基金份额捏有东谈主名册； （13）按规则制作联系账册并与基金经管东谈主查对； （14）依据基金经管东谈主的指示或研究规则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他研究规则，召集基金份额捏有东谈主大会或配 合基金经管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管左券》的规则监督基金经管东谈主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配； （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行业监 督经管机构，并文告基金经管东谈主； （19）因违抗《基金合同》及《托管左券》导致基金财产损失机，应承担抵偿就业，其 抵偿就业不因其退任而免除； （20）按规则监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金经管东谈主追偿； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （21）实行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议； （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额捏有东谈主的权利与义务 限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分配计帐后的剩余基金财产； （3）在洞开期内照章苦求赎回或转让其捏有的基金份额； （4）按照规则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会； （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开透露的基金信息良友； （7）监督基金经管东谈主的投资运作； （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁； （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于： （1）清雅阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息透露文献； （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息透露，实时诈欺权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度； （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金逝世或者《基金合同》断绝的有限就业； （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动； （7）实行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议； （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的不当得利； （9）发起资金提供方认购的基金份额捏有期限不少于 3 年； （10）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的措施和国法 基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额捏有东谈主大会另有规则 的，以届时有用的法律律例为准。 （一）召开事由 中国证监会另有规则的除外： （1）断绝《基金合同》； （2）更换基金经管东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）退换基金运作方式； （5）诊治基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬谢模范； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资主义、范围或策略； （9）变更基金份额捏有东谈主大会措施； （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会； （11）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券往来所断绝上市的除外； （12）单独或推测捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会； （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项； （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 影响的情况下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后修改，不需召开基金份额 捏有东谈主大会： （1）法律律例要求加多的基金用度的收取和其他应由基金承担的用度； （2）在法律律例和《基金合同》规则的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率 或在对现存基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下变更收费方式； （3）在不违抗法律律例、《基金合同》的规则以及对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不 利影响的情况下，诊治研究基金认购、申购、赎回、退换、非往来过户、转托管等业务的规 则； （4）在不违抗法律律例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影 响的情况下，加多、减少或诊治基金份额类别成就及对基金份额分类办法、国法进行诊治； （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （6）因相应的法律律例、上海证券往来所或登记机构的联系业务国法发生变动而应当 对《基金合同》进行修改； （7）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化； （8）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。 （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 额捏有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见知建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 基金份额捏有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或推测代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得拦阻、搅扰。 （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时刻、地点和会议相貌； （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式； （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （4）授权寄予证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点； （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采用的具体通讯方式、寄予的公证机关过火研究方式和研究东谈主、表决 主见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主到指定地点对表决主见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的 计票进行监督的，不影响表决主见的计票遵循。 （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式 基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期适合以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程： （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主捏有基金份 额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予证明适正当律律例、《基金合同》和会议文告的规则， 而况捏有基金份额的凭证与基金经管东谈主捏有的登记良友相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证夸耀，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主文告的非 现场方式进行表决。 在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内一语气公布联系 提醒性公告； （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取基金份额捏 有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文告不参加收取表决主见的，不影响表决遵循； （3）本东谈主平直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表 决主见或授权他东谈主代表出具表决主见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具表决主见或授权他东谈主 代表出具表决主见； （4）上述第（3）项中平直出具表决主见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决主见的代理东谈主出具的寄予东谈主捏 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予证明适正当律律例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东谈主不错采用书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主详情并在会议文告中列明。 授权方式不错采用书面、辘集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。 （五）议事内容与措施 议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会计划的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条文定措施详情和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金经管 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额捏有东谈主看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵循。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日期后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有同等表决权。 基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以尽头决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 经管东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》以尽头决议通过方为有用。 基金份额捏有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。 采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据证明，不然提交适合会议通 知中规则的阐述投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头适合会议文告规则的表 决主见视为有用表决，表决主见迷糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。 基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 在上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大和会知为准。 （七）计票 （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议出手后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。 （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行清点并由大会主捏东谈主飞速公布计票 结果。 （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东谈主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主捏东谈主应当飞速公布重新清点结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。 （八）奏效与公告 基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。 基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。 基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。 （九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事措施、表决条件等规 定，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内容被取消或变更的，基 金经管东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律律例或监管国法协商一致并提前公告后，可平直对 本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 （十）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额 捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若联系基金份额捏有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额捏有东谈主看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。 归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 三、基金收益分配原则、实行方式 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已终端收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终端收益 的孰低数。 （三）基金收益分配原则 金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 在不违抗法律律例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影响的前提 下，基金经管东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行适合措施后对基金收 益分配原则进行诊治，不需召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日在指定媒介公告。 （四）收益分配有规划 基金收益分配有规划中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。 （五）收益分配有规划的详情、公告与实施 本基金收益分配有规划由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。 基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润诡计截止日）的时刻不得逾越 15 个就业日。 （六）基金收益分配中发生的用度 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。现款分成及红利 再投资的诡计方法等研究事项除名上海证券往来所及中国证券登记结算有限就业公司的相 关规则。 （七）实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规则。 四、基金用度与税收 （一）基金用度的种类 （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式 本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。经管费的诡计方法如下： H＝E×1.2%÷当年天数 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日的基金资产净值 基金经管费逐日诡计，逐日累计至每个封锁期的临了一日。经基金经管东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，在每个封锁期的临了一日，若基金份额的期末净值小于或就是期初净值， 则该封锁期及前一洞开期（若有）内的经管费全额返还至基金资产；不然由基金托管东谈主根据 与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在该封锁期终端后 5 个就业日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日期顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托 管东谈主协商处分。 其中， 期末净值=该封锁期临了一日的基金份额累计净值 期初净值=该封锁期的前一洞开期终端日的基金份额累计净值（第一个封锁期的期初净 值为基金合同奏效日的基金份额累计净值） 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的诡计方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。用度自动 扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商处分。 上述“一、基金用度的种类中第 3－10 项用度”，根据研究律例及相应左券规则，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的神志 下列用度不列入基金用度： 损失； （四）基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。 （五）实施侧袋机制期间的基金用度 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 的规则。 五、基金财产的投资范围和投资限制 （一）投资范围 本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、沪港通允许买卖的规则范围内的香港联合交 易所上市的股票及包括深港通允许买卖的规则范围内的香港联合往来所上市的股票（简称 “港股通股票”）、债券（包括国内照章刊行和上市往来的国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开荒行的次级债券、政府支 捏机构债券、政府支捏债券、方位政府债券、可退换债券（可转债仅投资可分离往来可转债 的纯债部分）过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、银行入款 （包括左券入款、依期入款过火他银行入款）、同行存单、货币市集器具、权证、股指期货、 国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须适合中国证监会相 关规则)。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适合措施后，可 以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例如下： 洞开期内，本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 40%-95%；封锁期 内，本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 40%—100%。在洞开期和封锁 期内，本基金港股通股票最高投资比例不得逾越股票资产的 50%。 洞开期内，本基金每个往来日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证金 后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；封锁期内， 本基金不受上述 5%的限制，但在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证金后，应 当保捏不低于往来保证金一倍的现款。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。 （二）投资限制 基金的投资组合应除名以下限制： （1）洞开期内，本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 40%-95%； 封锁期内，本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 40%—100%。在洞开期 和封锁期内，本基金港股通股票最高投资比例不得逾越股票资产的 50%； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （2）洞开期内，本基金每个往来日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来 保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；封 闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证 金后，应当保捏不低于往来保证金一倍的现款。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等； （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％； （4）本基金经管东谈主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％； （5）本基金捏有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％； （6）本基金经管东谈主经管的全部基金捏有的归并权证，不得逾越该权证的 10％； （7）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得逾越上一往来日基金资产净值的 （8）洞开期内，本基金经管东谈主经管的全部洞开式基金捏有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合捏有一家 上市公司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 30%； （9）洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得逾越该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的要素致 使基金不适合前款所规则比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； （11）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％； （12）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％； （13）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得逾越该资产支捏 证券鸿沟的 10％； （14）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支捏证券，不得 逾越其种种资产支捏证券推测鸿沟的 10％； （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资模范，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出； （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （17）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，在寰宇银行间同行市集中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （18）洞开期内在职何往来日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%，封锁期内在职何往来日日终，捏有的买入国债 期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价 证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支捏证券、买入返售 金融资产（不含质押式回购）等； （19）在职何往来日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%； 在职何往来日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总市值的 20%； 所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推测（轧差诡计）应当适合基金合同关 于股票投资比例的研究约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得逾越上一往来日基金资产净值的 20%； （20）在职何往来日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%； 在职何往来日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的债券总市值的 30%； 本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，推测（轧差诡计）应当适合基金合同对于债券投资比例的研究约定；在职何往来日内 往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净值的 30%； （21）本基金投资通顺受限证券，基金经管东谈主应事前根据中国证监会联系规则，与基金 托管东谈主在基金托管左券中明确基金投资通顺受限证券的比例，根据比例进行投资； （22）洞开期内，基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；封锁期内，本基金的基金 总资产不得逾越基金净资产的 200%； （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往来的股票实行； （24）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。 除上述第（2）、（9）、（10）和（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、上市 公司合并或基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资比例不适合上述规则投资 比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往来日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情形除外。 基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起出手。 如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。 为贵重基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： （1）承销证券； （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷就业的投资； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有规则的除外； （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过火他不高洁的证券往来行动； （7）法律、行政律例和中国证监会规则辞让的其他行动。 基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、践诺戒指东谈主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合基金的投资主义和投资策略，除名捏有东谈主利益优先原则，防备利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实行。联系往来必须事前得到基金 托管东谈主的同意，并按法律律例赐与透露。要紧关联往来应提交基金经管东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的沉静董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。 如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 六、基金资产估值 （一）估值日 本基金的估值日为本基金联系的证券往来风光的往来日以及国度法律律例规则需要对 外透露基金净值的非往来日。 （二）估值对象 基金所领有的股票、债券、金融养殖品和其他投资等捏续以公允价值计量的金融资产及 欠债。 （三）估值方法 （1）往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化要素，诊治最近往来市价，详情公允价钱； （2）往来所市集上市往来或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有约定的除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金经管东谈主 与基金托管东谈主共同详情； （3）对在往来所市集上市往来的可退换债券，按照逐日收盘价看成估值全价； （4）往来所上市的资产支捏证券，采用估值技巧详情公允价值，在估值技巧难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往来所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初次公开荒行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，采用估值技巧详情公允 价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）非公开荒行有明确锁依期的股票、初次公开荒行有明确锁依期的股票、通过大量 往来取得的带限售期的股票等刊行时明确一依期限限售期的股票，按监管机构或行业协会有 关规则详情公允价值。 （4）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊治的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本搪塞市集报价进行诊治，阐述计量日的公允价值；对于不 存在市集行动或市集行动很少的情况下，则采用估值技巧详情公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 昭着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近往来日结算价估值。 金估值的自制性。 准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新规则估值。 如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、措施及联系法 律律例的规则或者未能充分贵重基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处分。 根据研究法律律例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经联系各方 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主见，按照基金经管东谈主对基金资产净值的诡计 结果对外赐与公布。 （四）估值措施 量诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。 基金经管东谈主应每个就业日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按规则透露。 同的规则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个就业日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按照基金合同规则对外公布。 （五）估值极度的处理 基金经管东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值极度时，视为基金份额净值 极度。 本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的荒谬形成估值极度，导致其他当事东谈主遭受损失的，荒谬的就业东谈主应当对由于该 估值极度遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值极度处理原则”给予抵偿， 承担抵偿就业。 上述估值极度的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值极度已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值极度就业方应实时相助各方， 实时进行更正，因更正估值极度发生的用度由估值极度就业方承担；由于估值极度就业方未 实时更正已产生的估值极度，给当事东谈主形成损失的，由估值极度就业方对平直损失承担抵偿 就业；若估值极度就业方已经积极相助，而况有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿就业。估值极度就业方搪塞更正的情况向研究当事东谈主进行确 认，确保估值极度已得到更正。 （2）估值极度的就业方对研究当事东谈主的平直损失负责，不合障碍损失负责，而况仅对 估值极度的研究平直当事东谈主负责，不合第三方负责。 （3）因估值极度而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值极度 就业方仍搪塞估值极度负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值极度就业方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果赢得 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 不当得利确当事东谈主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿 额加上已经赢得的不当得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值极度就业方。 （4）估值极度诊治采用尽量还原至假定未发生估值极度的正确情形的方式。 估值极度被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下： （1）查明估值极度发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值极度发生的原因详情 估值极度的就业方； （2）根据估值极度处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值极度形成的损失进行评估； （3）根据估值极度处理原则或当事东谈主协商的方法由估值极度的就业方进行更正和抵偿 损失； （4）根据估值极度处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值极度的更正向研究当事东谈主进行阐述。 （1）基金份额净值诡计出现极度时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施防备损失进一步扩大。 （2）极度偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；极度偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告。 （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。 七、基金合同变更、断绝与基金财产的计帐 （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 效后 2 日内在指定媒介公告。 （二）《基金合同》的断绝事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 相接的； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （三）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统还是受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐讲述； （5）遴聘具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐讲述出具法律主见书； （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余资产的分配 依据基金财产计帐的分配有规划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分配。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货联系业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述提醒性公告 登载在指定报刊上。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 八、争议处分方式 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经友 好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局 的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不绝赤诚、发奋、尽责地履行基金 合同规则的义务，贵重基金份额捏有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统治。 九、基金合同的遵循 《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金合同当事东谈主之间权利义务关系的 法律文献。 署名或盖印并在募聚拢束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐述后奏效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 托管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律遵循。 风光和营业风光查阅。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §21 基金托管左券的内容选录 一、基金托管左券当事东谈主 （一）基金经管东谈主 称呼：南边基金经管股份有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 邮政编码：518048 法定代表东谈主：周易 成立日期：1998 年 3 月 6 日 批准成就机关及批准成就文号：中国证监会证监基字[1998]4 号 组织相貌：股份有限公司 注册本钱：东谈主民币 3.6172 亿元 存续期间：捏续经营 经营范围：基金召募、基金销售、资产经管、中国证监会许可的其他业务 （二）基金托管东谈主 称呼：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码：100033 法定代表东谈主：田国立 成立日期：2004 年 09 月 17 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 组织相貌：股份有限公司 注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：捏续经营 经营范围：招揽公众入款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他 业务。 二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （一）基金托管东谈主根据研究法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采用模范的，基金经管东谈主应 按照基金托管东谈主要求的形式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系技巧系统，对基金实 际投资是否适合《基金合同》对于证券采用模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。 本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、沪港通允许买卖的规则范围内的香港联合交 易所上市的股票及包括深港通允许买卖的规则范围内的香港联合往来所上市的股票（简称 “港股通股票”）、债券（包括国内照章刊行和上市往来的国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开荒行的次级债券、政府支 捏机构债券、政府支捏债券、方位政府债券、可退换债券（可转债仅投资可分离往来可转债 的纯债部分）过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、银行入款 （包括左券入款、依期入款过火他银行入款）、同行存单、货币市集器具、权证、股指期货、 国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须适合中国证监会相 关规则)。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适合措施后，可 以将其纳入投资范围。 （二）基金托管东谈主根据研究法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督： （1）洞开期内，本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 40%-95%； 封锁期内，本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 40%—100%。在洞开期 和封锁期内，本基金港股通股票最高投资比例不得逾越股票资产的 50%； （2）洞开期内，本基金每个往来日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来 保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；封 闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证 金后，应当保捏不低于往来保证金一倍的现款。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等； （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％； （4）本基金经管东谈主经管且由本基金托管东谈主托管的的全部基金捏有一家公司刊行的证券， 不逾越该证券的 10％； （5）本基金捏有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％； （6）本基金经管东谈主经管的且由本基金托管东谈主托管的全部基金捏有的归并权证，不得超 过该权证的 10％； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （7）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得逾越上一往来日基金资产净值的 （8）洞开期内，本基金经管东谈主经管的且由本基金托管东谈主托管的全部洞开式基金捏有一 家上市公司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金经管东谈主经管 的且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得逾越该 上市公司可通顺股票的 30%； （9）洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得逾越该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的要素致 使基金不适合前款所规则比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； （11）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％； （12）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％； （13）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得逾越该资产支捏 证券鸿沟的 10％； （14）本基金经管东谈主经管的且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于归并原始权益东谈主的 种种资产支捏证券，不得逾越其种种资产支捏证券推测鸿沟的 10％； （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资模范，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出； （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （17）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，在寰宇银行间同行市集中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； （18）洞开期内在职何往来日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%，封锁期内在职何往来日日终，捏有的买入国债 期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价 证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支捏证券、买入返售 金融资产（不含质押式回购）等； （19）在职何往来日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%； 在职何往来日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总市值的 20%； 所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推测（轧差诡计）应当适合基金合同关 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 于股票投资比例的研究约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得逾越上一往来日基金资产净值的 20%； （20）在职何往来日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%； 在职何往来日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的债券总市值的 30%； 本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，推测（轧差诡计）应当适合基金合同对于债券投资比例的研究约定；在职何往来日内 往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净值的 30%； 本基金在出手进行期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就期货开户、清 算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》 （21）洞开期内，基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；封锁期内，本基金的基金 总资产不得逾越基金净资产的 200%； （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往来的股票实行。 如果法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法律律例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。 除上述 2、9、10、15 之外，因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金管 理东谈主之外的要素致使基金投资比例不适合上述规则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交 易日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情形除外。 基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起出手。 （三）基金托管东谈主根据研究法律律例的规则及《基金合同》的约定，对本托管左券第十 五条第九款基金投资辞让行动通过过后监督方式进行监督。 基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、践诺戒指东谈主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合基金的投资主义和投资策略，除名基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防备利 益突破，联系往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并履行信息透露义务。 （四）基金托管东谈主根据研究法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适正当律法 规及行业模范的、经谨慎采用的、本基金适用的银行间债券市集往来敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的往来结算方式。基金经管东谈主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券市 场采用往来敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往来敌手名 单进行往来。基金经管东谈主不错每半年对银行间债券市集往来敌手名单及结算方式进行更新， 新名单详情前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照左券进行结算。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 如基金经管东谈主根据市集情况需要临时诊治银行间债券市集往来敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东谈主说明意义，并在与往来敌手发生往来前 3 个就业日内与基金托管东谈主协商处分。 基金经管东谈主负责对往来敌手的资信戒指，按银行间债券市集的往来国法进行往来，并负 责处分因往来敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律 就业及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东谈主与基金经管东谈主详情的时刻前仍未承担失约责 任过火他联系法律就业的，基金经管东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向联系往来对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金经管东谈主莫得按照事前约定的往来敌手或往来方式进行往来时，基金托管东谈主应及 时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇就业。 （五）基金托管东谈主根据研究法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主投资 通顺受限证券进行监督。 基金经管东谈主投资通顺受限证券，应事前根据中国证监会联系规则，明确基金投资通顺受 限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险戒指轨制，防备流动性风险、法律风险和操 作风险等种种风险。基金托管东谈主对基金经管东谈主是否遵循联系轨制、流动性风险处置预案以及 联系投资额度和比例等的情况进行监督。 网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往来证券，不包括由于发布要紧音讯或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等通顺受限证券。本基 金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限就业公司或中央国债登记 结算有限就业公司负责登记和存管，并可在证券往来所或寰宇银行间债券市集往来的证券。 本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东谈主负责联系就业的 落实和相助，并确保基金托管东谈主大略日常查询。因基金经管东谈主原因产生的通顺受限证券登记 存管问题，形成基金托管东谈主无法安全督察本基金资产的就业与损失，及因通顺受限证券存管 平直影响本基金安全的就业及损失，由基金经管东谈主承担。 本基金投资通顺受限证券，不得预支任何相貌的保证金。 险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要处分的基金投资比例限制失调、基金流 动性贫穷以及联系损失的搪塞处分措施，以及研究异常情况的处置。基金经管东谈主应在初次投 资通顺受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开荒行股票联系流动性风险处置预案。 基金经管东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险采用积极有 效的措施，在合理的时刻内有用处分基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫穷时，基金经管东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担总共损失。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 承担任何就业。如因基金经管东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿就业 的，基金经管东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭受的损失。 交研究书面良友，并保证向基金托管东谈主提供的研究良友真确、准确、好意思满。研究良友如有调 整，基金经管东谈主应实时提供诊治后的良友。上述书面良友包括但不限于： （1）中国证监会批准刊行非公开荒行股票的批准文献。 （2）非公开荒行股票研究刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行良友。 （3）非公开荒行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限就业公司或中央国债登记结算有 限就业公司订立的证券登记及服务左券。 （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 透露所投资非公开荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁依期等信息。 本基金研究投资通顺受限证券比例如违抗研究限制规则，在合理期限内未能进行实时调 整，基金经管东谈主应在两个就业日内编制临时讲述书，赐与公告。 （1）本基金投资通顺受限证券时的法律律例遵循情况。 （2）在基金投资通顺受限证券经管就业方面研究轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。 （3）研究比例限制的实行情况。 （4）信息透露情况。 （六）基金托管东谈主根据研究法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分配、联系信 息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。 （七）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违抗法律律例、 《基金合同》和本托管左券的规则，应实时以电话提醒或书面提醒等方式文告基金经管东谈主限 期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书面文告 后应不才一就业日前实时查对并以书面庞貌给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限 内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托 管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。 （八）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管 左券对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金经管东谈主应在规则时刻内回复 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、《基金合同》 和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金经管东谈主应积极配合提供 联总共据良友和轨制等。 （九）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据往来措施已经奏效的指示违抗法律、行政律例 和其他研究规则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文告基金经管东谈主，由此形成的损 失由基金经管东谈主承担。 （十）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违章行动，应实时讲述中国证监会，同期文告 基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金经管东谈主无高洁意义，拒却、攻击 对方根据本托管左券规则诈欺监督权，或采用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。 三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查 （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东谈主诡计的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、联系信息透露和监督基金投资运 作等行动。 （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 实行或无故延伸实行基金经管东谈主资金划拨指示、深刻基金投资信息等违抗《基金法》、《基 金合同》、本左券过火他研究规则时，应实时以书面庞貌文告基金托管东谈主限期纠正。基金托 管东谈主收到文告后应实时查对并以书面庞貌给基金经管东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金经管东谈主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交联系良友以供基金经管东谈主核查托管财产的好意思满性和真确性，在规则时刻内回复基金经管 东谈主并改正。 （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行动，应实时讲述中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东谈主无高洁意义，拒却、攻击 对方根据本左券规则诈欺监督权，或采用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金经管东谈主建议告诫仍不改正的，基金经管东谈主应讲述中国证监会。 四、基金财产督察 （一）基金财产督察的原则 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 行协商处分。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的指示，不得自交运用、刑事就业、分配本基金的任何 资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限就业公司结算数据完成场内往来交收、 开户银行或往来/登记结算机构扣收往来费、结算费和账户贵重费等用度）。 并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金经管 东谈主采用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金经管东谈主应负责向研究当事东谈主追偿基 金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何就业。 （二）基金召募期间及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金经管东谈主开立并经管。 有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等研究规则后，基金经管东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规则时刻内，遴聘具有从事证券、期货 联系业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名 或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 退款等事宜。 （三）基金银行账户的开立和经管 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行动。 产的支付。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 证券账户。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。 由基金经管东谈主负责。 证券账户开户费由基金经管东谈主先行垫付，待托管家具启始运营后，基金经管东谈主可向基金 托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金经管东谈主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东谈主计帐就业，基 金经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限就业公司的规则以及基金经管东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算左券》 实行。 证券公司负责办理。销户完成后，基金经管东谈主需将联系证明提供至基金托管东谈主。账户刊出期 间如需基金托管东谈主提供配合的，基金托管东谈主应赐与配合。 的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系规则，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的规则实行。 （五）债券托管专户的开设和经管 《基金合同》奏效后，基金经管东谈主负责以基金的口头苦求并取得干涉寰宇银行间同行拆 借市集的往来阅历，并代表基金进行往来；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记 结算机构的研究规则，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，捏有东谈主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金经管东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签 订寰宇银行间债券市集债券回购主左券。 （六）其他账户的开立和经管 的其他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使用，由基金经管东谈主协助托管东谈主 根据研究法律律例的规则和《基金合同》的约定，开立研究账户。该账户按研究国法使用并 经管。 （七）基金财产投资的研究有价凭证等的督察 基金财产投资的研究什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限就业公司、中国证券登记结算有限就业 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单子营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 东谈主捏有。什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金经管东谈主和基金托 管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构践诺有用戒指或督察的资产不承担 任何就业。 （八）与基金财产研究的要紧合同的督察 与基金财产研究的要紧合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表基金签署的、 与基金财产研究的要紧合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托管东谈主督察。除本左券另有规则 外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产研究的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息透露左券及基金投资业务中产生的要紧合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金 托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原件。基金经管东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧 合同传真给基金托管东谈主，并在三十个就业日内将蓝本投递基金托管东谈主处。要紧合同的督察期 限为《基金合同》断绝后 15 年。 五、基金资产净值诡计和司帐核算 （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时刻及措施 闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 五位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。 每个往来日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按规则透露。 的规则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个往来日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值 ： （1）证券往来所上市的有价证券的估值 ①往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日 后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投 资品种的现行市价及要紧变化要素，诊治最近往来市价，详情公允价钱。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） ②在往来所市集上市往来或挂牌转让的固定收益品种（另有规则的除外），录取第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金经管东谈主与基金托管东谈主共 同详情。 ③对在往来所市集上市往来的可退换债券，按照逐日收盘价看成估值全价。 ④往来所上市的资产支捏证券，采用估值技巧详情公允价值，在估值技巧难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。 （2）处于未上市期间的有价证券应鉴别如下情况处理： ①送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往来所挂牌的归并股票的估 值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 ②初次公开荒行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，采用估值技巧详情公允价值， 在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 ③对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活 跃市集上未经诊治的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量 日公允价值的情况下，按成本搪塞市集报价进行诊治，阐述计量日的公允价值；对于不存在 市集行动或市集行动很少的情况下，则采用估值技巧详情公允价值。 ④非公开荒行有明确锁依期的股票、初次公开荒行有明确锁依期的股票、通过大量往来 取得的带限售期的股票等刊行时明确一依期限限售期的股票，按监管机构或行业协会研究规 定详情公允价值。 （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在昭着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 （4）归并证券同期在两个或两个以上市集往来的，按证券所处的市集分别估值。 （5）入款的估值方法 捏有的银行依期入款或文告入款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐述利息收入。 （6）投资证券养殖品的估值方法 ①从捏有阐述日起到卖出日或行权日止，上市往来的权证按估值日在证券往来所挂牌的 该权证的收盘价估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化，按最 近往来日的收盘价估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，将参考监管机构或行 业协会研究规则，或者雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素，诊治最近往来市价，详情 公允价值。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） ②初次刊行未上市的权证，采用估值技巧详情公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。 ③因捏有股票而享有的配股权，以及罢手往来但未行权的权证，采用估值技巧详情公允 价值进行估值。在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。 ④国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最近往来日后 经济环境未发生要紧变化的，采用最近往来日结算价估值。 （7）本基金不错采用第三方估值机构按照上述公允价值详情原则提供的估值价钱数据。 （8）如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金经管东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 （9）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错对本基金采用舞动订价机 制，舞动订价机制的联系旨趣与操作方法应当遵循法律律例及行业自律表率，并在招募说明 书更新或联系公告中列示。 （10）估值诡计中波及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 （11）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市往来的股票实行。 （12）联系法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。 如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、措施及联系法 律律例的规则或者未能充分贵重基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处分。 根据研究法律律例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一请安见的，基金经管东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章 的书面说后光，按照基金经管东谈主对基金资产净值的诡计结果对外赐与公布。 基金经管东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(8)项进行估值时，所形成的障碍不看成基金 份额净值极度处理。 （三）基金份额净值极度的处理方式 基金份额净值出现极度时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采用合理的 措施防备损失进一步扩大；极度偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；极度偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公 告；当发生净值诡计极度时，由基金经管东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成损 失的，应由基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 理东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的就业，经阐述后按以下要求进行抵偿： (1)本基金的基金司帐就业方由基金经管东谈主担任，与本基金研究的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分计划后，尚弗成达成一致时，按基金经管东谈主的建议实行，由此给基金份额 捏有东谈主和基金财产形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。 (2)若基金经管东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，而且基金托管 东谈主未对诡计过程建议疑义或要求基金经管东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额捏 有东谈主损失的，应根据法律律例的规则对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支 付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管费和托管费的比例各自承担相应的就业。 (3)如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次重新诡计和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。 (4)由于基金经管东谈主提供的信息极度（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值诡计极度而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔 付。 抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然已经采用必要、适合、合理的措施进行查验，关联词 未能发现该极度而形成的基金份额净值诡计极度，基金经管东谈主、基金托管东谈主免除抵偿就业。 但基金经管东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的措施松开或淹没由此形成的影响。 东谈主诡计结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。 （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 金应当暂停估值； 已决定延伸估值；如果出现基金经管东谈主以为属于紧迫事故的任何情况，导致基金经管东谈主弗成 出售或评估基金资产时； （五）基金司帐轨制 按国度研究部门规则的司帐轨制实行。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （六）基金账册的建立 基金经管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金经管东谈主独随即成就、记录 和督察本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的诡计和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。 （七）基金财务报表与讲述的编制和复核 基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。 基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行沉静的复核。查对不符时， 应实时文告基金经管东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据十足一致。 (1)报表的编制 基金经管东谈主应当在每月终端后 5 个就业日内完成月度报表的编制；在每个季度终端之日 起 15 个就业日内完成基金季度讲述的编制；在上半年终端之日起两个月内完成基金中期报 告的编制；在每年终端之日起三个月内完成基金年度讲述的编制。基金年度讲述的财务司帐 讲述应当经过审计。《基金合同》奏效不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度讲述、 中期讲述或者年度讲述。 (2)报表的复核 基金经管东谈主应实时完成报表编制，将研究报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊治， 诊治以国度研究规则为准。 基金经管东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核联系报表及讲述。 （八）基金经管东谈主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前实时向基金托管东谈主提 供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。 （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停透露侧袋账户份额净值。 六、基金份额捏有东谈主名册的督察 基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏 有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和督察，基金经管东谈主和基金托管东谈主 应分别督察基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善督察，则按联系律例承 担就业。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年报前，基金经管东谈主应将研究良友送交基金托管东谈主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其真确性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得将所督察的 基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵循守密义务。 七、争议处分方式 因本左券产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、调和处分，协商、调和弗成 处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事 东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝赤诚、发奋、 尽责地履行《基金合同》和本托管左券规则的义务，贵重基金份额捏有东谈主的正当权益。 本左券受中国法律统治。 八、托管左券的变更、断绝与基金财产的计帐 （一）托管左券的变更措施 本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何突破。基金托管左券的变更报中国证监会备案后奏效。 （二）托管左券断绝的情形 （三）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 (1)《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统还是受基金； (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述； (3)对基金财产进行估值和变现； 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） (4)制作计帐讲述； (5)遴聘具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘 讼师事务所对计帐讲述出具法律主见书； (6)将计帐结果报中国证监会备案并公告； (7)对基金财产进行分配。 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 依据基金财产计帐的分配有规划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分配。 计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货联系业务 阅历的司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律主见书后，报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述提醒性 公告登载在指定报刊上。 基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存至少 15 年。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §22 基金份额捏有东谈主服务 对基金份额捏有东谈主的服务主要由基金经管东谈主及销售机构提供，以下是基金经管东谈主提供的 主要服务内容。基金经管东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权在适正当律律例 的前提下，加多和修改联系服务神志。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金经管东谈主不承担任何就业。 若本基金包含在中国香港尽头行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额捏有东谈主享有的服务 神志一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。 一、网上开户及往来服务 投资东谈主可通过基金经管东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。研究 基金经管东谈主电子直销具体国法请参见基金经管东谈主网站联系公告和业务国法。 二、信息查询及往来阐述服务 （一）基金信息查询服务 投资东谈主通过基金经管东谈主网站等平台可享有基金往来查询、账户查询和基金经管东谈主照章披 露的种种基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称呼、经管东谈主称呼、基金代码、 风险等第、捏有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期讲述和 基金经管东谈主最新动态等种种良友。 （二）基金往来阐述服务 基金经管东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的相貌实时向通过基金经管东谈主直销渠 谈投资并捏有本公司基金份额的捏有东谈主见知其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 阐述日期、阐述份额和金额等信息。基金份额捏有东谈主通过非直销销售机构办理基金经管东谈主基 金份额往来业务的，联系信息阐述服务请参照各销售机构践诺业务历程及规则。 三、基金保多情况信息服务 基金经管东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的相貌向通过基金经管东谈主 直销渠谈投资并捏有基金经管东谈主基金份额的捏有东谈主提供基金保多情况信息。 基金份额捏有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。 由于投资东谈主预留的研究方式概略、极度、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 日常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金经管东谈主网站，或拨打基金经管东谈主客服热线查询、 查对、变更预留研究方式。 四、资讯服务 投资东谈主瞻念察并同意基金经管东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主联系的账户服务文告、往来阐述文告、重要公 告文告、行动音讯、营销信息、客户护理等资讯及升值服务，投本钱基金前请详阅南边基金 官网服务先容和秘密政策。如需取消相应资讯服务，可按照联系指引退订，或通过基金经管 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。 五、客户服务中心电话及在线服务 （一）电话服务 投资东谈主拨打基金经管东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线赢得投资辩论、业务辩论、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。 （二）在线服务 投资东谈主通过基金经管东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式赢得投资辩论、业务辩论、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。 六、投诉及建议受理服务 投资东谈主不错通过基金经管东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金经管东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §23 其他应透露事项 标题 公告日期 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF） 2024-07-19 南边基金经管股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 2024-07-19 的关联往来公告 南边基金经管股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 2024-05-30 的关联往来公告 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF） 2024-04-22 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF） 2024-03-30 南边基金经管股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 2024-02-24 的关联往来公告 南边基金经管股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 2024-02-02 的关联往来公告 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF） 2024-01-22 南边基金经管股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 2024-01-06 的关联往来公告 南边基金经管股份有限公司对于旗下基金投资关联方兴业证券 2023-12-23 承销证券的关联往来公告 南边基金经管股份有限公司对于旗下基金投资关联方华泰联合 2023-12-23 证券承销证券的关联往来公告 南边基金经管股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 2023-12-13 的关联往来公告 南边基金经管股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 2023-12-01 的关联往来公告 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF） 2023-10-25 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF） 2023-08-31 南边基金经管股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 2023-08-18 的关联往来公告 注：其他透露事项详见基金经管东谈主发布的联系公告 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §24 招募说明书存放过火查阅方式 本招募说明书存放在本基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的住所，投资东谈主可在办公时 间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书蓝本为准。 基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 南边瑞合三年依期洞开夹杂型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） §25 备查文献 南边基金经管股份有限公司 南边 一期 洞开 三年 夹杂型
