华安现款富利投资基金更新的招募说明书 发布日期：2024-11-15 15:55 点击次数：130 华安现款富利投资基金 更新的招募说明书 （2024 年第 1 号） 基金管理东说念主：华安基金管理有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 二〇二四年十一月十二日 第 0 页 共 159 页 过失教唆 华安现款富利投资基金经中国证监会 2003 年 12 月 5 日证监基金字 2003135 号文献《对于同意设立华安现款富利投资基金的批复》批准发起设 立。本基金基金合同自 2003 年 12 月 30 日肃肃奏效。 基金管理东说念主保证招募说明书的内容着实、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价 值和收益作出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永恒投资器具，其主邀功能是 分散投资，裁汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等能够提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其抓有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动， 投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产物脾气，感性判断市集，并承 担基金投资中出现的各类风险。本基金在投资运作过程中可能濒临各式风险， 包括但不限于政策风险、经济周期风险、税收政策风险、利率风险、再投资风 险、信用风险、流动性风险、特地风险、管理风险、新产物翻新带来的风险、 现款管理风险、时刻风险以偏执他风险等。 本基金为货币市集基金，其永恒平均预期风险和预期收益率低于股票型基 金、羼杂型基金和债券型基金。 投资有风险，投资者应当崇拜阅读基金合同、招募说明书、基金产物贵府 概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资主义、投 资期限、投资教授、资产状态等判断基金是否和投资者的风险承受智商相顺应。 投资者购买货币市集基金并不就是将资金手脚入款存放在银行或者入款类 金融机构，基金管理东说念主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主 依照恪遵法守、老诚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金资产，但不保证本 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹并不预示其改日事迹表 现，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹亦不组成对本基金事迹发扬的保证。基 金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金 运营状态引致的投资风险，由投资者自行职责。 第 1 页 共 159 页 本招募说明书中触及与基金托管东说念主干系的基金信息依然与基金托管东说念主复核。 本次招募说明书更新对增设 C 类基金份额干系内容进行更新，干系信息截止日 为 2024 年 11 月 12 日，关联财务数据截止日为 2023 年 9 月 30 日，净值发扬截 止日为 2023 年 6 月 30 日。 第 2 页 共 159 页 目 录 第 3 页 共 159 页 一、序言 本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）偏执配套管理办法等关联法律律例以及《华安现款富利投资基金基金合 同》（以下简称《基金合同》）编写。 基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者要紧 遗漏，并对其着实性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵府肯求召募的。本基金管理东说念主莫得拜托或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。 《基金合同》是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依 《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 其抓有基金份额的步履自己即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照 《基金法》、《基金合同》偏执他关联规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主 欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应防备查阅《基金合同》。 第 4 页 共 159 页 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 《基金合同》： 指《华安现款富利投资基金基金合同》及对其的任何校正 和补充 《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第 三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其时常作念出的校正 中国： 指中华东说念主民共和国(不包括香港越过行政区、澳门越过行政区及台 湾地区) 法律律例： 指中国当前有用并公布实施的法律、行政律例、行政规章及规 范性文献、地方律例、地方规章及表随便文献 元： 指中国法定货币东说念主民币元 基金或本基金： 指依据《基金合同》所设立的华安现款富利投资基金 招募说明书： 指《华安现款富利投资基金招募说明书》偏执更新 基金产物贵府概要： 指《华安现款富利投资基金基金产物贵府概要》偏执 更新 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 基金管理东说念主： 指华安基金管理有限公司 基金发起东说念主： 指华安基金管理有限公司 基金托管东说念主： 指中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”） 基金销售代理东说念主： 指依据关联基金销售与服务代理左券办理本基金认购、 申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构： 指基金管理东说念主及基金销售代理东说念主 基金销售网点： 指基金管理东说念主的直销网点及基金销售代理东说念主的代销网点 基金注册与过户登记东说念主： 指华安基金管理有限公司或其拜托的其它合适条 件的机构 基金合同当事东说念主： 指受《基金合同》照看，根据《基金合同》享受权利并 承担义务的法律主体 第 5 页 共 159 页 个东说念主投资者： 指年满 18 周岁的正当抓有当前有用的中华东说念主民共和国住户 身份证、军东说念主证、武警证、护照的中国住户 机构投资者： 指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准设立的企 业法东说念主、劳动法东说念主、社会团体或其它组织 及格境外机构投资者： 指合适《及格境外机构投资者境内证券投资管理暂 行办法》及干系法律律例规矩不错投资于在中国境内正当设立的绽开式证券投 资基金的中国境外的机构投资者 基金存续期： 指基金成立后正当存续的不如期之期间 日/天： 指公历日 月： 指公历月 职业日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的闲居交易日 T 日： 指日常申购、赎回或办理其他基金业务的肯求日 T+n 日： 指自 T 日起第 n 个职业日（不包含 T 日） 日常申购： 指基金投资东说念主根据基金销售网点规矩的手续，向基金管理东说念主购 买基金份额的步履 日常赎回： 指基金投资东说念主根据基金销售网点规矩的手续，向基金管理东说念主卖 出基金份额的步履 基金调遣： 指基金投资东说念主将其所抓有的本基金管理东说念主管理的任一绽开式基 金向本基金管理东说念主建议肯求将其原有基金（转出基金）的全部或部分基金份额 调遣为本基金管理东说念主管理的任何其他绽开式基金（转入基金）的基金份额的行 为 基金账户： 指基金注册与过户登记东说念主给投资东说念主开立的用于记录投资东说念主抓有 本基金管理东说念主管理的绽开式基金份额情况的凭证 交易账户： 指基金销售机构为投资东说念主开立的用于记录投资东说念主所抓有的华安 基金管理有限公司管理的绽开式基金基金份额偏执变化情况的账户 转托管： 指投资东说念主将其抓有的并吞基金账户下的基金份额从某一交易账户 转入另一交易账户的业务 基金收益： 指基金投资所得债券利息、单子投资收益、买卖证券差价、银 行入款利息以偏执他收益 基金资产总值： 指基金所购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基 第 6 页 共 159 页 金应收的申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和 基金资产净值： 指基金资产总值扣除欠债后的净资产值 基金资产估值： 指规画评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值 的过程 规矩媒介：指合适中国证监会规矩条件的用以进行信息线路的宇宙性报刊 及《信息线路办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 不可抗力： 指《基金合同》当事东说念主无法预感、无法不屈、无法幸免且在 《基金合同》由基金发起东说念主、基金托管东说念主、基金管理东说念主签署之日后发生的，使 《基金合同》当事东说念主无法全部履行或无法部分履行《基金合同》的任何事件， 包括但不限于急流、地震偏执它天然灾害、战争、骚乱、失火、政府征用、没 收、法律律例变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非闲居暂停或住手 交易 基金份额类别：本基金根据销售服务费等的不同，将基金份额分为不同的 类别，各基金份额类别分设不同的基金代码，并分辨公布每万份基金净收益和 七日年化收益率。 第 7 页 共 159 页 三、基金管理东说念主 （一）基金管理东说念主基本情况 （二）注册成本和股权结构 抓股单元 抓股占总股本比例 国泰君安证券股份有限公司 51% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 12% 上海锦江国际投资管理有限公司 12% 上海上国投资产管理有限公司 5% （三）主要东说念主员情况 （1）董事会 朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首领处副团职咨询，上海财 第 8 页 共 159 页 政证券有限公司党总支副文牍，上海证券有限职责公司党委文牍、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责公司董事长。现任华安基金 管理有限公司党委文牍、董事长、法定代表东说念主。 张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用滋生品交易模子风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监 管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总司理兼华夏基金（香港）有限公司 首席执行官。现任华安基金管理有限公司总司理。 陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东说念主民法院文牍员、助理审判员； 上海国际信赖投资公司金融三部技俩司理；上投投资管理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产管理有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产管理有限公司党支部文牍、董事长、法定代 表东说念主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限职责公司董事、上海谐 意资产管理有限公司监事。 郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（主抓职业）、总司理（兼王人王人哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（主抓职业）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务放哨督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委文牍、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资管理股份有限公司党委文牍、董事长。 顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天说念投资 推敲有限公司副总司理；毕博管理推敲（上海）公司推敲咨询人；上海工业投资 集团资产管理有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副文牍（主 抓职业）；上海工业投资（集团）有限公司东说念主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。 张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融劳动部常务 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席执行官，锦江国际（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦 江资产管理有限公司执行董事、总司理，上海锦江国际投资管理有限公司执行 第 9 页 共 159 页 董事、首席执行官，建信东说念主寿保障股份有限公司监事。 寂然董事： 吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市建树局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高等合股东说念主。 严弘先生，博士研究生学历，陶冶。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理陶冶、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学毕生教职、好意思国证 券交易委员会及好意思国联邦储备局走访学者、长江商学院和香港大学客座陶冶、 亚洲金融学会会刊《金融国际驳倒》主编。现任上海交通大学上海高等金融学 院金融学陶冶、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和人人贸易领袖 学者技俩（GES）学术主任。 （2）监事会 张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限职责公司党委委员、纪委文牍、预算 管理委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金管理有限 公司监事长。 许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特推敲业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东说念主。现任华安基金管理有限公司总司理助理兼东说念主力资源部高等总监， 华安资产管理（香港）有限公司董事。 诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业教授。历任华安 基金管理有限公司监察稽核部高等监察员，聚集交易部总监。现任华安基金管 理有限公司聚集交易部高等总监。 （3）高等管理东说念主员 朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业教授。历任武警上海警卫局 首领处副团职咨询，上海财政证券有限公司党总支副文牍，上海证券有限职责 公司党委文牍、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责 第 10 页 共 159 页 公司董事长。现任华安基金管理有限公司党委文牍、董事长、法定代表东说念主。 张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业教授。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用滋生品交易模子风险主管、中 国银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总经 理兼华夏基金（香港）有限公司首席执行官。现任华安基金管理有限公司总经 理。 翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业教授。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金管理有限公司 人人投资部总监、基金投资部兼人人投资部高等总监、公司总司理助理。现任 华安基金管理有限公司副总司理、首席投资官。 杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管职业教授。历任上海市 东说念主民检察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金管理有限公司防守长。 姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业教授。历任香港 恒生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高等董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金管理有限公司副总司理。 谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业教授。历任广发 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高等司理，华安基金管理有限 公司市集业务二部大区司理、产物部高等董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金管理有限公司副总司理。 范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业教授。历任洛阳播送电 视局记者、主抓东说念主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策律例司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东说念主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、政策客户部副总司理。现任华安基金管理有限 公司副总司理。 任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业教授。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息时刻部系统开发、珍视和分析岗、国泰君安证券交 第 11 页 共 159 页 易时刻总监、总司理助理兼翻新业务总监、副总司理兼翻新业务主管、副总经 理兼服务体系开发主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东说念主。现任华安基金 管理有限公司首席信息官。 李邦长先生，硕士研究生，13 年基金行业从业教授，具有基金从业履历证 书。曾任安永华明司帐师事务所审计师，2010 年 3 月加入华安基金管理有限公 司，先后从事基金运营、债券交易和债券研究等职业，2014 年 9 月起担任基金 司理助理，2016 年 3 月至 2019 年 12 月担任华安月月鑫短期搭理债券型证券投 资基金、华安季季鑫短期搭理债券型证券投资基金、华安月安鑫短期搭理债券 型证券投资基金的基金司理。2016 年 3 月起，同期担任华安日日鑫货币市集基 金的基金司理.2016 年 11 月起，同期担任华安鼎丰债券型发起式证券投资基金 的基金司理。2017 年 12 月至 2022 年 2 月，同期担任华安鼎瑞如期绽开债券型 发起式证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起，同期担任华安汇财通货币市 场基金的基金司理。2021 年 3 月起，同期担任华安现款宝货币市集基金、华安 现款富利投资基金、华安现款润利浮动净值型发起式货币市集基金的基金司理。 资基金的基金司理。 孙丽娜女士，硕士研究生，13 年基金行业从业教授。曾任上海国际货币经 纪公司债券牙东说念主。2010 年 8 月加入华安基金管理有限公司，先后担任债券交 易员、基金司理助理。2014 年 8 月至 2017 年 7 月担任华安日日鑫货币市集基 金、华安汇财通货币市集基金的基金司理，2014 年 8 月至 2015 年 1 月，同期 担任华安七日鑫短期搭理债券型证券投资基金的基金司理。2014 年 10 月起同 时担任华安现款富利投资基金的基金司理。2015 年 2 月至 2023 年 3 月，担任 华安年年盈如期绽开债券型证券投资基金的基金司理。2015 年 6 月至 2021 年 3 月，同期担任华安添颐羼杂型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 10 月 至 2018 年 1 月，同期担任华安安润天真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。 金的基金司理。2017 年 3 月至 2020 年 1 月，同期担任华安现款宝货币市集基 金的基金司理。2018 年 5 月至 2020 年 10 月，同期担任华安日日鑫货币市集基 金的基金司理。2018 年 9 月至 2021 年 3 月，同期担任华安安浦债券型证券投 第 12 页 共 159 页 资基金的基金司理。2019 年 11 月起，同期担任华安鑫福 42 个月如期绽开债券 型证券投资基金的基金司理。2020 年 1 月起，同期担任华安鑫浦 87 个月如期 绽开债券型证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起，同期担任华安汇财通货 币市集基金、华安日日鑫货币市集基金、华安现款宝货币市集基金、华安现款 润利浮动净值型发起式货币市集基金的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 3 月， 同期担任华安添祥 6 个月抓有期羼杂型证券投资基金的基金司理。 历任基金司理： 项廷锋先生，2003 年 12 月 30 日至 2007 年 5 月 16 日担任华安现款富利投 资基金基金司理。 黄勤先生，2007 年 5 月 16 日至 2013 年 8 月 28 日担任华安现款富利投资 基金基金司理。 杨柳女士，2012 年 11 月 23 日至 2013 年 10 月 8 日担任华安现款富利投资 基金基金司理。 张晟刚先生，2013 年 10 月 8 日至 2014 年 8 月 30 日担任华安现款富利投 资基金基金司理。 贺涛先生，2013 年 10 月 8 日至 2017 年 7 月 24 日担任华安现款富利投资 基金基金司理。 如下： 张霄岭先生，总司理 翁启森先生，副总司理、首席投资官 杨明先生，投资研究部高等总监 许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高等总监 贺涛先生，固定收益部高等总监 苏圻涵先生，人人投资部副总监 万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监 邹维娜女士，首席固收投资官兼全都收益投资部高等总监 胡宜斌先生，联席首席权益投资官 上述东说念主员之间不存在支属关系。 第 13 页 共 159 页 遏抑 2024 年 9 月 30 日，公司面前共有职工 539 东说念主（不含子公司），其中 具有丰富的推行操作教授。系数上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市集营销、IT 运营、概括行政、合 规风控等五个业务板块组成。 （四）基金管理东说念主的职责 根据《基金法》的规矩，基金管理东说念主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律步履； （五）基金管理东说念主的承诺 华东说念主民共和国证券法》步履的发生； 金法》及干系法律律例的步履的发生； 家关联法律律例及行业表率，老诚信用、勤奋尽责，不从事以下行动： （1）越权或违纪经营； 第 14 页 共 159 页 （2）违抗基金合同或托管左券； （3）挑升毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金干系机构的正当利益； （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明； （5）推辞、烦嚣、贫窭或严重影响中国证监会照章监管； （6）莽撞职守、蹧跶权利，不按照规矩履行职责； （7）清晰在职职期间明察的关联证券、基金的贸易玄妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事干系的交易行动； （8）其他法律律例以及中国证监会辞谢的步履。 基金管理东说念主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照老诚信用、勤 勉尽责的原则，严格慑服关联法律律例和中国证监会发布的监管规矩，不时更 新投资理念，表率基金运作。 （1）依照关联法律律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额抓 有东说念主谋取最大利益； （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 失当利益； （3）不清晰在职职期间明察的关联证券、基金的贸易玄妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事干系的交易行动。 （六）基金管理东说念主的里面遏抑轨制 （1）健全性原则 里面遏抑包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 执行、监督、反馈等各个法度。 （2）有用性原则 通过科学的里面遏抑技能和方法，建立合理的里面遏抑法度，珍视内遏抑 度的有用执行。 （3）寂然性原则 第 15 页 共 159 页 公司各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对寂然，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则 公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法裁汰运作成本，升迁经济效益，以合理的 遏抑成本达到最好的里面遏抑后果。 公司的里面遏抑组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以达成 对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和遏抑。具体而言，包括以下组 成部分： （1）董事会：董事会对公司建立里面遏抑系统和支抓其有用性承担最终责 任。 （2）监事会：监事会依照公司法和公司规矩对公司经营管理行动、董事和 公司管理层的步履诳骗监督权。 （3）防守长：防守长对董事会班师负责。对公司的日常经营管理行动进行 合规性监督和检讨，班师向公司董事会和中国证监会证明。 （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险遏抑而成立的相配设机构，以召开例会花样开展职业，向公 司总司理负责。主要职责是如期和不如期审议公司合规证明、风险管理证明以 偏执他风险遏抑要紧事项。 （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面遏抑轨制的执行情 况进行合规性监督检讨，对防守长负责。 （6）各业务部门：里面遏抑是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检讨监督和风险遏抑。诸君 职工根据国度法律律例、公司规章轨制、说念德表率和步履准则、我方的岗亭职 责进行自律。 公司里面遏抑轨制由里面遏抑大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分 组成。 第 16 页 共 159 页 公司里面遏抑大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开，是各项基 本管理轨制的纲目和统辖，里面遏抑大纲应当明确内控场地、内控原则、遏抑 环境、内控措施等内容。 基本管理轨制包括风险遏抑轨制、投资管理轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息时刻管理轨制、公司财务轨制、贵府档案管理制 度、事迹评估捕快轨制和进击应变轨制等。 部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭职责、操作守则等的具体说明。 里面遏抑的基本要素包括：遏抑环境、风险评估、遏抑行动、信息调换、 里面监控。 （1）遏抑环境 遏抑环境组成公司里面遏抑的基础，包括公司治理结构体系和里面遏抑体 系。公司里面遏抑体系又包括公司的经营理念和内控文化、里面遏抑的组织体 系、里面遏抑的轨制体系、职工的说念德操守和教化等内容。 公司自成立以来，通过不时加强公司管理层和职工对里面遏抑的清爽和控 制意志，致力于于从公司文化、组织结构、管理轨制等方面营造精粹的遏抑环境 氛围，使风险意志连气儿到公司各个部门、各个岗亭和各个业务法度。迁延完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规遏抑建树，建立了公司里面遏抑体系。 （2）风险评估 公司通过对组织结构、业务经过、经营运作行动进行分析、测试检讨，发 现风险，将风险进行分类、按过失性排序，找出风险散布点，分析其发生的可 能性及对场地的影响程度，评估面前的遏抑程度和风险上下，找出引致风险产 生的原因，遴选定性定量的技能分析考量风险的上下和危害程度。在风险评估 后，确定应进一步遴选的对应措施，对里面遏抑轨制、司法、公司政策等进行 校正和完善，并监督各个法度的改进实施。 （3）遏抑行动 公司的一系列规章轨制、业务司法在制定、校正的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构遏抑、操作遏抑、司帐遏抑。 ① 组织结构遏抑 第 17 页 共 159 页 公司各个部门的建树体现了部门之间的职责单干，及部门间相互团结与制 衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作相互寂然、相互牵制而且有寂然的证明系统，形成权责分明、严 格有用的三说念监控防地： 以各岗亭场地职责制为基础的第一说念监控防地：各部门里面职业岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离建树，使不同的岗亭之间形成一 种相互检讨、相互制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。 各干系部门、干系岗亭之间相互监督和牵制的第二说念防地：公司在干系部 门、干系岗亭之间建立模范化的业务操作经过、过失业务处理表单传递及信息 调换轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检讨的职责。 以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 说念监控防地。 ② 操作遏抑 公司制定了一系列的基本管理轨制，如风险遏抑轨制、投资管理轨制、基 金司帐轨制、公司财务轨制、信息线路轨制、监察稽核轨制、信息时刻管理制 度、贵府档案管理轨制、事迹评估捕快轨制和进击应变轨制等，遏抑日常运作 和经营中的风险。公司各业务部门在推行操作中恪守实施。 ③ 司帐遏抑 公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，寂然核算；公司 司帐核算与基金司帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所管理的不同基金分辨设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的 完好寂然。 基本的司帐遏抑措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、贵府管理轨制； 司帐账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确规画基金资产净 值，遴选科学、明确的资产估值方法和估值法度，公允地反应基金在估值时点 的价值。 （4）信息调换 为了实时达成信息的调换，有用地达成从下到上的证明和从上至下的反馈， 公司遴选以下措施： 建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立有用的信拒却 第 18 页 共 159 页 流渠说念，保证公司各级管理东说念主员和职工不错充分了解与其职责干系的信息，保 证信息实时投递得当的东说念主员进行处理。 制定了管理和业务证明轨制，包括如期证明和不如期证明轨制。按既定的 证明阶梯和证明频率，在得当的时辰向得当的里面东说念主员和外部机构进行证明。 （5）里面监控 监控是监督和评估里面遏抑体系想象合感性和运行有用性的过程，对遏抑 环境、遏抑行动等进行抓续的熟习和完善。 监察稽核东说念主员负责日常监监职业，促使公司职工积极参与和恪守里面遏抑 轨制，保证轨制的有用实施。 公司合规监察稽核部对各业务部门里面遏抑轨制的实施情况进行抓续的检 查。熟习其是否合适想象要求，并实时地充实和完善，反应政策律例、市集环 境、组织诊疗等身分的变化趋势，确保内控轨制的有用性。 基金管理东说念主声明以上对于里面遏抑轨制的线路着实、准确，并承诺公司将 根据市集变化和业务发展来不时完善里面风险遏抑轨制。 第 19 页 共 159 页 四、基金托管东说念主 （一）基金托管东说念主基本情况 称号：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成飞速间：1984 年 1 月 1 日 法定代表东说念主：廖林 注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元 推敲电话：010-66105799 推敲东说念主：郭明 （二）主要东说念主员情况 遏抑 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年岁 或高等时刻职称。 （三）基金托管业务经营情况 手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，继承“老诚信用、勤奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管 理和里面遏抑体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严 格履行资产托管东说念主职责，为境表里纷乱投资者、金融资产管理机构和企业客户 提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最熟习的产物线。领有包括证券投资基金、信赖资产、 保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司聚集资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、 贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、 ESCROW 等门类王人全的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理 等升值服务，不错为各类客户提供个性化的托管服务。遏抑 2024 年 6 月，中国 工商银行共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年获 得香港《亚洲货币》、英国《人人托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金 融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得 第 20 页 共 159 页 国表里金融范畴的抓续认同和普通好评。 （四）基金托管东说念主的里面遏抑情况 中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、遏抑行动、信息与调换、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险遏抑体系，并纳入联合的风险管理体系。 中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉抓表率运作的原则，将建立 系统、高效的风险防御和遏抑体系视为职业要点。跟着市集环境的变化和托管 业务的快速发展，新问题新情况的不时出现，资产托管部彻里彻外将风险管理 置于与业务发展同等过失的位置，视风险防御和遏抑为托管业务糊口与发展的 生命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险遏抑职责落实到具体业务部门 和干系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保属成见的遏抑及有用性证明， 充分标明寂然第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面遏抑方面的健 全性和有用性的全面认同，也解说中国工商银行托管服务的风险遏抑智商依然 与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。 （1）资产托管业务经营管理正当合规； （2）促进达成资产托管业务发展政策和经营场地； （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全； （4）升迁资产托管经营遵守和后果； （5）业务记录、司帐信息和其他经营管理干系信息的着实、准确、完好、 实时。 （1）全面性原则。资产托管业务里面遏抑应连气儿决策、执行和监督全过程， 隐没资产托管业务各项业务经过和管理行动，隐没系数机构、部门和从业东说念主员。 （2）过失性原则。资产托管业务里面遏抑应在全面遏抑基础上，眷注过失 业务事项、要点业务法度和高风险范畴。 （3）制衡性原则。资产托管业务里面遏抑应在机构建树、权责分拨及业务 经过等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营遵守。 第 21 页 共 159 页 （4）顺应性原则。资产托管业务里面遏抑应当与经营范围、业务范围和风 险特色相顺应，并进行动态诊疗，以合理成本达成里面遏抑场地。 （5）审慎性原则。资产托管业务里面遏抑应坚抓风险为本、审慎经营的理 念，设立机构或开展各项经营管理行动均应坚抓内控优先。 （6）成本效益原则。资产托管业务里面遏抑应衡量实施成本与预期效益， 以合理成本达成存效遏抑。 资产托管业务里面遏抑纳入全行联合的里面遏抑体系。 （1）总行资产托管部根据里面遏抑基本规矩建立健全资产托管业务里面控 制体系，手脚全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面遏抑基本规矩建立 健全里面遏抑体系，建立与托管业务条线相顺应的里面遏抑运行机制，确定各 项业务行动的风险遏抑点，制定模范联合的业务轨制；遴选得当的遏抑措施， 合理保证托管业务经过的经营遵守和后果，组织开展资产托管业务里面遏抑措 施的执行、监督和检讨，督促各机构落实遏抑措施。 （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控管理职业，根据年度职业重 点，如期或不如期在全行开展干系业务监督检讨，将托管业务检讨技俩整合到 全行业务监督检讨职业中，将全行托管业务纳入内控评价体系。 （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价职业。 （4）一级（直属）分行资产托管业务部门手脚里面遏抑的执行机构，负责 组织开展本机构里面遏抑的日常运行及自查职业，实时整改、纠正、处理存在 的问题。 工商银行资产托管部酷好里面遏抑轨制的建树，坚抓把风险防御和遏抑的 理念和方法融入岗亭职责、轨制建树和职业经过中，建立了一整套里面遏抑制 度体系，包括《资产托管业务管理规矩》、《资产托管业务里面遏抑管理办 法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、 《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托 管业务系统管理办法》、《资产托管业务要紧突发事件济急预案》、《资产托 管业务从业东说念主员管理办法》等，在环境、轨制、经过、岗亭职责、东说念主员、授权、 翻新、合同、印记、服务质地、收费、反洗钱、禁止利益破裂、业务连气儿性、 第 22 页 共 159 页 捕快、信息系统等全方面执行里面遏抑措施。 资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、 智能控、全面管”的管瞎想路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面 风险管理体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭 建顺应资产托管业务特色的风险管理架构，通过鼓动托管业务体制机制与完善 集约化营运转换、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制 体系、加强资产托管业务军队建树、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立 审计发现问题整改台账、加强东说念主员管理等措施，有用遏抑操派头险、合规风险、 声誉风险、信息科技风险和次生风险。 中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性职业计划和济急预案，具 备行之有用的灾备复原决策、充足的出动办公开导、同城异城相集结的备份办 公时势、必要的职业主说念主员、科学昭着的 AB 岗亭建树及如期演练机制。在要紧突 发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响程度的评估，适 时弃取或纪律启动“原时势现场+居家”、“部分同城异域+居家”、“部分异 城异域+居家”、“异域全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管 分部+境外营运机构”形成人人、全天候营运收集，向客户提供连气儿性服务，确 保托管产物日常交易的实时算帐和交割。 （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和法度 根据《基金法》、基金合同、托管左券和关联基金律例的规矩，基金托管 东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢步履、基金 参与银行间债券市集、基金资产净值的规画、基金份额净值规画、应收资金到 账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系信息线路、基金宣传推介 材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监 督和核查自基金合同奏效之后六个月驱动。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管左券或 关联基金法律律例规矩的步履，应实时以书面花样文告基金管理东说念主限期纠正， 基金管理东说念主收到文告后应实时查对，并以书面花样对基金托管东说念主发出回函阐述。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 第 23 页 共 159 页 基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应 证明中国证监会。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，应立即证明中国证监会，同 时文告基金管理东说念主限期纠正。 第 24 页 共 159 页 五、干系服务机构 一、基金份额发售机构 （1）华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31- 法定代表东说念主：朱学华 成立日历：1998 年 6 月 4 日 客户服务联合推敲电话：40088-50099 公司网站：www.huaan.com.cn （2）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn 出动客户端：华安基金 APP 代销华安现款富利货币 A（基金代码：040003) （1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （2）中国建树银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （3）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 第 25 页 共 159 页 （4）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （5）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com （6）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （7）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （8）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （9）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （10）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn/www.95577.com.cn （11）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区银城中路 168 号 第 26 页 共 159 页 客服电话：95594 网址：www.bosc.cn （12）广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn （13）祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 客服电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com （14）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （15）上海农村贸易银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com （16）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 客服电话：95527 网址：www.czbank.com （17）东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 客服电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn （18）临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市兰山区北京路 37 号 客服电话：400-69-96588 网址：www.lsbchina.com 第 27 页 共 159 页 （19）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （20）乌鲁木王人银行股份有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木王人市会展大路 599 号 A 座乌鲁 客服电话：（0991）96518 网址：www.uccb.com.cn （21）烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 客服电话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net （22）大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 客服电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com （23）哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市说念里区尚志大街 160 号 客服电话：95537/4006095537 网址：www.hrbb.com.cn （24）浙江稠州贸易银行股份有限公司 注册地址：浙江省金华市义乌市江滨路义乌乐土东侧 客服电话：40080-96527 网址：www.czcb.com.cn （25）东莞农村贸易银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 客服电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com （26）河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市祥瑞北大街 28 号 第 28 页 共 159 页 客服电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com （27）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市鼎沸南路 1001 号 客服电话：96528 网址：www.bojx.com （28）广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 30 号 客服电话：400-83-96699 网址：www.gzcb.com.cn （29）江苏常熟农村贸易银行股份有限公司 注册地址：江苏省常熟市新世纪大路 58 号 客服电话：956020 网址：www.csrcbank.com （30）江苏江南农村贸易银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 客服电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn （31）江苏昆山农村贸易银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 客服电话：0512-96079 网址：www.ksrcb.cn （32）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路 728 号 客服电话：96067 网址：www.suzhoubank.com （33）东亚银行(中国)有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区花坛石桥路 66 号 23 楼，25 楼，26 楼，27 楼，28 楼，37 楼，38 楼 客服电话：95382 第 29 页 共 159 页 网址：www.hkbea.com.cn （34）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号 客服电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com （35）福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦 客服电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com （36）绍兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省绍兴市中兴南路 1 号 客服电话：40008 96528 网址：www.sxccb.com （37）天相合资咨询人有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 客服电话：010-66045566，66045577 网址：http://www.txsec.com/ （38）深圳新兰德证券投资推敲有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 客服电话：400-166-1188 网址：http://www.new-rand.cn/ （39）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 客服电话：400-920-0022，010-85650688 网址：www.hexun.com （40）上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （41）贵州华阳众惠基金销售有限公司 第 30 页 共 159 页 注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋模范 厂房 客服电话：400-8391818 网址：https://www.zhfundsales.com （42）诺亚正行（上海）基金销售投资咨询人有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （43）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 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网址：www.cjsc.com （118）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 客服电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/ （119）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn （120）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市长沙湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com （121）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号 18，19 楼全层 客服电话：95322 第 41 页 共 159 页 网址：www.wlzq.com.cn （122）民生证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区浦明路 8 号 客服电话：95376 网址：www.mszq.com （123）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn （124）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济时刻开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 客服电话：956066 网址：www.ewww.com.cn （125）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （126）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层 客服电话：95573 网址：publiclyfund.sxzq.com （127）中信证券(山东)有限职责公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 客服电话：95548 网址：www.sd.citics.com （128）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)12，15 层 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net （129）东吴证券股份有限公司 第 42 页 共 159 页 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （130）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com （131）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （132）正直证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4，5 号楼 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com （133）长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 客服电话：95514 网址：www.cgws.com （134）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （135）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广东省广州市河汉区临江大路 395 号 901 室(部位 :自编 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn 第 43 页 共 159 页 （136）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市生态大街 6666 号 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn （137）上海证券有限职责公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （138）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn （139）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街 8 号 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （140）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （141）祥瑞证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 第 22-25 层 客服电话：95511 转 8 网址：www.stock.pingan.com （142）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （143）国海证券股份有限公司 第 44 页 共 159 页 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号 客服电话：0771-95563 网址：www.ghzq.com.cn （144）财信证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层 客服电话：95317 网址：86-731-84403360，86-731-89955783 （145）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （146）华夏证券股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com （147）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层，10 层 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （148）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （149）中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 客服电话：400-620-8888 网址：www.bocifunds.com （150）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易 第 45 页 共 159 页 概括楼 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn （151）国盛证券有限职责公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 客服电话：956080 网址：www.gszq.com （152）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com （153）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （154）世纪证券有限职责公司 注册地址：广东省深圳市前海深港团结区南山街说念桂湾五路 128 号前海深 港基金小镇对冲基金中心 406 客服电话：956019 网址：www.csco.com.cn （155）第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （156）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com 第 46 页 共 159 页 （157）华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5 客服电话：400-188-3888 网址：www.chinalin.com （158）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （159）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com （160）华福证券有限职责公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层，4 层，5 层 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （161）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 19 楼 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com （162）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 客服电话：(+86-10) 6505 1166 网址：www.cicc.com （163）财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 客服电话：95336 网址：www.ctsec.com （164）甬兴证券有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565，577 号 8-11 层 第 47 页 共 159 页 客服电话：400-916-0666 网址：www.yongxingsec.com （165）华鑫证券有限职责公司 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋 20C-1 房 客服电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn （166）中国中金钞票证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608 客服电话：95532 网址：www.ciccwm.com （167）中山证券有限职责公司 注册地址：广东省深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信 南边大厦 21 层，22 层 客服电话：95329 网址：www.zszq.com （168）红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市官渡区北京路 155 号附 1 号 客服电话：956060 网址：www.hongtastock.com （169）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 客服电话：95357 网址：www.18.cn （170）国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升空大路 1 号 4 楼 客服电话：95385 网址：www.grzq.com （171）粤开证券股份有限公司 第 48 页 共 159 页 注册地址：广州经济时刻开发区科学大路 60 号开发区控股中心 21、22、 客服电话：95564 网址：www.ykzq.com （172）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn （173）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （174）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （175）长城国瑞证券有限公司 注册地址：福建省厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 客服电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com （176）爱建证券有限职责公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com （177）英大证券有限职责公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南中路华能大厦三十，三十一层 客服电话：0755-26982993 网址：www.ydsc.com.cn （178）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 第 49 页 共 159 页 客服电话：95390 网址：www.crsec.com.cn （179）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新时刻开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 客服电话：95391 网址：www.tfzq.com （180）中天证券股份有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 客服电话：024-95346 网址：www.iztzq.com （181）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大 连期货大厦 38，39 层 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （182）宏信证券有限职责公司 注册地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼 客服电话：95304 网址：www.hxzq.cn （183）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 客服电话：95397 网址：www.tpyzq.com （184）泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266 号 客服电话：400-88-96312 网址：www.qzccbank.com （185）深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼 客服电话：400，999，887，795，384 第 50 页 共 159 页 网址：www.webank.com （186）华夏银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 客服电话：95186 网址：www.zybank.com.cn （187）四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号 客服电话：400-16-96869 网址：www.tf.cn （188）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号 客服电话：025-66046166 转 849 网址：http://www.huilinbd.com/ （189）大河钞票基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层 客服电话：0851-88235678 网址：http://www.urainf.com/ （190）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 客服电话：95055 网址：https://www.duxiaoman.com/ （191）上海钜派钰茂基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼 客服电话：400-021-2428 网址：https://www.jpinvestment.cn/ （192）深圳新华信通基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港团结区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 客服电话：400-000-5767 第 51 页 共 159 页 网址：https://www.xintongfund.com/ （193）洪泰钞票（青岛）基金销售有限职责公司 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室 客服电话：400-8189-598 网址：https://www.hongtaiwealth.com/ （194）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 代销华安现款富利货币 B（基金代码：041003) （1）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn （2）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com （3）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （4）正直证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4，5 号楼 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com （5）长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 第 52 页 共 159 页 客服电话：95514 网址：www.cgws.com （6）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （7）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广东省广州市河汉区临江大路 395 号 901 室(部位 :自编 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （8）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市生态大街 6666 号 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn （9）上海证券有限职责公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （10）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn （11）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街 8 号 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （12）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号 第 53 页 共 159 页 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （13）祥瑞证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 第 22-25 层 客服电话：95511 转 8 网址：www.stock.pingan.com （14）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （15）国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号 客服电话：0771-95563 网址：www.ghzq.com.cn （16）财信证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层 客服电话：95317 网址：86-731-84403360，86-731-89955783 （17）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （18）华夏证券股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com （19）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层，10 层 第 54 页 共 159 页 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （20）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （21）中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 客服电话：400-620-8888 网址：www.bocifunds.com （22）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易 概括楼 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn （23）国盛证券有限职责公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 客服电话：956080 网址：www.gszq.com （24）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com （25）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （26）世纪证券有限职责公司 注册地址：广东省深圳市前海深港团结区南山街说念桂湾五路 128 号前海深 第 55 页 共 159 页 港基金小镇对冲基金中心 406 客服电话：956019 网址：www.csco.com.cn （27）第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （28）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com （29）华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5 客服电话：400-188-3888 网址：www.chinalin.com （30）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （31）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com （32）华福证券有限职责公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层，4 层，5 层 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （33）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 19 楼 第 56 页 共 159 页 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com （34）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 客服电话：(+86-10) 6505 1166 网址：www.cicc.com （35）财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 客服电话：95336 网址：www.ctsec.com （36）甬兴证券有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565，577 号 8-11 层 客服电话：400-916-0666 网址：www.yongxingsec.com （37）华鑫证券有限职责公司 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋 20C-1 房 客服电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn （38）中国中金钞票证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608 客服电话：95532 网址：www.ciccwm.com （39）中山证券有限职责公司 注册地址：广东省深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信 南边大厦 21 层，22 层 客服电话：95329 网址：www.zszq.com （40）红塔证券股份有限公司 第 57 页 共 159 页 注册地址：云南省昆明市官渡区北京路 155 号附 1 号 客服电话：956060 网址：www.hongtastock.com （41）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 客服电话：95357 网址：www.18.cn （42）国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升空大路 1 号 4 楼 客服电话：95385 网址：www.grzq.com （43）粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济时刻开发区科学大路 60 号开发区控股中心 21、22、 客服电话：95564 网址：www.ykzq.com （44）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn （45）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （46）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （47）长城国瑞证券有限公司 注册地址：福建省厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 第 58 页 共 159 页 客服电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com （48）爱建证券有限职责公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com （49）英大证券有限职责公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南中路华能大厦三十，三十一层 客服电话：0755-26982993 网址：www.ydsc.com.cn （50）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 客服电话：95390 网址：www.crsec.com.cn （51）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新时刻开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 客服电话：95391 网址：www.tfzq.com （52）中天证券股份有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 客服电话：024-95346 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（94）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com （95）深圳富济钞票管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港团结区前湾路 1 号 A 栋 201 室 客服电话：0755-83999913，0755－83999907 网址：www.fujifund.cn （96）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （97）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （98）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 第 65 页 共 159 页 客服电话：4000-555-671 网址：https://www.hgccpb.com/ （99）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港团结区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室 （ 入住深 圳市前海商务秘书有限公司） 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （100）中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com （101）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 客服电话：95118、400 098 8511 (个东说念主业务)400 088 8816 (企业业务) 网址：kenterui.jd.com （102）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 客服电话：4008201515 网址：www.zhengtongfunds.com （103）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街说念科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 客服电话：400-9302-888 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注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com （116）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （117）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 客服电话：4008888999/95579 网址：www.cjsc.com （118）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 客服电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/ （119）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn （120）湘财证券股份有限公司 第 68 页 共 159 页 注册地址：湖南省长沙市长沙湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com （121）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号 18，19 楼全层 客服电话：95322 网址：www.wlzq.com.cn （122）民生证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区浦明路 8 号 客服电话：95376 网址：www.mszq.com （123）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn （124）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济时刻开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 客服电话：956066 网址：www.ewww.com.cn （125）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （126）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层 客服电话：95573 网址：publiclyfund.sxzq.com （127）中信证券(山东)有限职责公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 客服电话：95548 第 69 页 共 159 页 网址：www.sd.citics.com （128）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)12，15 层 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net （129）东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （130）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （131）中国建树银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （132）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （133）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （134）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com （135）兴业银行股份有限公司 第 70 页 共 159 页 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （136）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号，甲 25 号中国光大中心 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com （137）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （138）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （139）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （140）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn/www.95577.com.cn （141）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区银城中路 168 号 客服电话：95594 网址：www.bosc.cn （142）广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 客服电话：400-830-8003 第 71 页 共 159 页 网址：www.cgbchina.com.cn （143）祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 客服电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com （144）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （145）上海农村贸易银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com （146）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 客服电话：95527 网址：www.czbank.com （147）东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 客服电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn （148）临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市兰山区北京路 37 号 客服电话：400-69-96588 网址：www.lsbchina.com （149）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （150）乌鲁木王人银行股份有限公司 第 72 页 共 159 页 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木王人市会展大路 599 号 A 座乌鲁 客服电话：（0991）96518 网址：www.uccb.com.cn （151）烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 客服电话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net （152）大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 客服电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com （153）哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市说念里区尚志大街 160 号 客服电话：95537/4006095537 网址：www.hrbb.com.cn （154）浙江稠州贸易银行股份有限公司 注册地址：浙江省金华市义乌市江滨路义乌乐土东侧 客服电话：40080-96527 网址：www.czcb.com.cn （155）东莞农村贸易银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 客服电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com （156）河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市祥瑞北大街 28 号 客服电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com （157）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市鼎沸南路 1001 号 客服电话：96528 第 73 页 共 159 页 网址：www.bojx.com （158）广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 30 号 客服电话：400-83-96699 网址：www.gzcb.com.cn （159）江苏常熟农村贸易银行股份有限公司 注册地址：江苏省常熟市新世纪大路 58 号 客服电话：956020 网址：www.csrcbank.com （160）江苏江南农村贸易银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 客服电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn （161）江苏昆山农村贸易银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 客服电话：0512-96079 网址：www.ksrcb.cn （162）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路 728 号 客服电话：96067 网址：www.suzhoubank.com （163）东亚银行(中国)有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区花坛石桥路 66 号 23 楼，25 楼，26 楼，27 楼，28 楼，37 楼，38 楼 客服电话：95382 网址：www.hkbea.com.cn （164）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号 客服电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com 第 74 页 共 159 页 （165）福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦 客服电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com （166）绍兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省绍兴市中兴南路 1 号 客服电话：40008 96528 网址：www.sxccb.com （167）天相合资咨询人有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 客服电话：010-66045566，66045577 网址：http://www.txsec.com/ （168）深圳新兰德证券投资推敲有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 客服电话：400-166-1188 网址：http://www.new-rand.cn/ （169）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 客服电话：400-920-0022，010-85650688 网址：www.hexun.com （170）上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （171）贵州华阳众惠基金销售有限公司 注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋模范 厂房 客服电话：400-8391818 网址：https://www.zhfundsales.com （172）诺亚正行（上海）基金销售投资咨询人有限公司 第 75 页 共 159 页 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （173）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 客服电话：4006788887 网址：www.zlfund.cn （174）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （175）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （176）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 客服电话：4000-766-123，95188-8 网址：www.fund123.cn （177）上海长量基金销售投资咨询人有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （178）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 客服电话：4008-773-772 网址：www.ijijin.cn （179）华瑞保障销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 第 76 页 共 159 页 客服电话：952303 网址：http://www.my1000.cn/ （180）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 客服电话：4008886661 网址：www.myfp.cn （181）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn （182）玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区锦康路 258 号 10 楼 02 单元 客服电话：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.com/ （183）云南红塔银行股份有限公司 注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号 客服电话：0877-96522 网址：www.ynhtbank.com （184）中邮证券有限职责公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层) 客服电话：4008-888-005 网址：www.cnpsec.com （185）上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 客服电话：400-803-2733 网址：www.ajwm.com.cn（搭建中，暂未对外绽开） （186）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 客服电话：95599 网址：www.abchina.com 第 77 页 共 159 页 （187）上海陆享基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 客服电话：021-53398816 网址：www.luxxfund.com （188）东海期货有限职责公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23，25，27，29 号 客服电话：95531 网址：www.qh168.com.cn （189）温州银行股份有限公司 注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号 客服电话：96699 (浙江) 962699 (上海)0577－96699 (其他地区) 网址：www.wzbank.cn （190）博时钞票基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com （191）财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 客服电话：95363（河北省内）；0311-95363（河北省外） 网址：www.s10000.com （192）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn\www.icbc-ltd.com （193）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 7 楼 网址：http://www.pytz.cn/ 基金管理东说念主不错根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金管理东说念主 网站公示。 第 78 页 共 159 页 二、登记机构 称号：华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 法定代表东说念主：朱学华 电话：（021）38969999 传真：（021）33627962 推敲东说念主：赵良 客户服务中心电话：40088-50099 三、出具法律成见书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 推敲东说念主：陆奇 承办讼师：安冬、陆奇 四、司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：上会司帐师事务所(特地普通合股) 住所：上海市静安区 755 号文新报业大厦 25 楼 办公地址：上海市静安区 755 号文新报业大厦 25 楼 首席合股东说念主：张晓荣 推敲电话：（021）52920000 传真：（021）52921369 推敲东说念主：杨伟平 承办司帐师：陈大愚、江嘉炜 第 79 页 共 159 页 六、基金份额的分类 本基金根据销售服务费等的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份 额类别分设不同的基金代码，并分辨公布每万份基金净收益和七日年化收益率。 本基金设 A 类基金份额、B 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额，不同份 额类别建树如下表所示： 份额类别 A 类基金份额 B 类基金份额 C 类基金 E 类基金份额 份额 初度认（申）购 最低金额 追加认（申）购 最低金额 单笔赎回最低份 额 基金账户最低基 金份额余额 销售服务费（年 费率） 本基金 A 类基金份额和 B 类基金份额的升级和左迁业务司法详见 2021 年 新的公告》。 本基金 C 类、E 类基金份额暂不通达基金份额升左迁业务。今后若通达升 左迁的关联业务，业务司法详见届时发布的关联公告及更新招募说明书。 根据基金的推走运作情况，并在对基金份额抓有东说念主利益无推行性不利影响 的情况下，本公司有权对本基金的升左迁业务司法进行诊疗并赐与公告。 在不违抗法律律例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无推行性 不利影响的情况下，根据基金推走运作情况，在履行得当法度后，基金管理东说念主 可增多新的基金份额类别、取消某基金份额类别或对基金份额分类办法及司法 第 80 页 共 159 页 进行诊疗等，此项诊疗无需召开基金份额抓有东说念主大会，但诊疗实施前基金管理 东说念主需实时公告。 第 81 页 共 159 页 七、基金日常申购、赎回及基金调遣 （一）基金投资东说念主范围 中华东说念主民共和国境内的天然东说念主、法东说念主、其他组织（法律律例辞谢投资证券 投资基金的除外）及及格境外机构投资者。 （二）日常申购、赎回与调遣的时势 （1）华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31- 法定代表东说念主：朱学华 成立日历：1998 年 6 月 4 日 客户服务联合推敲电话：40088-50099 传真：021-58406138 公司网站：www.huaan.com.cn （2）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn 出动客户端：华安基金 APP 本基金代销机构的称号、住所等信息请详见本招募说明书“五、干系服务 机构”中“（一）基金份额发售机构”的干系形容。 本基金的销售机构包括基金管理东说念主和基金管理东说念主拜托的代销机构。基金投 资者应当在销售机构基金销售业务的营业时势按销售机构约定的方式办理基金 的申购、赎回与调遣业务。 基金管理东说念主不错根据情况增多或者减少代销机构，并在基金管理东说念主网站公 示。销售机构不错根据情况增多或者减少其销售城市、网点。 （三）日常申购、赎回与调遣的时辰 第 82 页 共 159 页 日的交易时辰。基金管理东说念主根据法律律例或本基金合同的规矩公告暂停申购、 赎回与调遣时除外。 投资者办理基金调遣业务，转出基金和转入基金均须为绽开日。 管理东说念主可对申购、赎回与调遣时辰进行诊疗，但此项诊疗不交代投资东说念主利益造 成推行影响，并在实施日前按规矩在中国证监会规矩媒介上刊登公告。 购、赎回与调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回与 调遣肯求的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的 价钱。 （四）日常申购、赎回与调遣的原则 行规画； 肯求； 端正赎回； 益一并结算并与赎回款沿路支付给投资东说念主；投资东说念主部分赎回基金份额时，如其 该笔赎回完成后剩余的基金份额按照一元东说念主民币为基准规画的价值不及以弥补 其累计至该日的基金收益负值时，则该笔基金赎回肯求无效； 提下诊疗上述原则。基金管理东说念主必须在新司法驱动实施前按规矩在中国证监会 规矩媒介上刊登公告。 （五）申购、赎回和基金调遣的法度 基金投资东说念主必须根据基金销售机构规矩的手续，向基金销售机构建议申购、 赎回或调遣的肯求。投资东说念主在申购本基金时须按销售机构规矩的方式备足申购 资金，投资东说念主在提交赎回或调遣肯求时，其在销售机构（网点）必须有敷裕可 第 83 页 共 159 页 用的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回或调遣的肯求无效而不予成交。 T 日规矩时辰受理的肯求闲居情况下基金注册与过户登记东说念主在 T+1 日内为 投资东说念主对该交易的有用性进行阐述。投资东说念主在 T＋2 日后（包括该日）可向基金 销售网点查询申购、赎回与调遣的成交情况，打印阐述单。 投资东说念主申购（T 日）弃取全额缴款方式，若申购不告捷或无效，申购款项 将反璧投资东说念主账户。投资东说念主赎回（T 日）肯求告捷后，基金管理东说念主应指挥基金 托管东说念主于 T+1 日将赎回款项从基金托管专户划出，通过各销售代理东说念主划往赎回 投资东说念主指定的银行账户。在发生广博赎回的情形时，款项的支付办法参照《基 金合同》的关联条件处理。 投资东说念主在全部赎回本基金抓有份额时，基金管理东说念主自动将投资东说念主待支付的 收益一并结清并与赎回款沿路支付给投资东说念主；投资东说念主部分赎回基金份额时，如 其该笔赎回完成后剩余的基金份额按照一元东说念主民币为基准规画的价值不及以弥 补其累计至该日的基金收益负值时，则该笔基金赎回肯求无效（关联投资东说念主待 支付收益的具体内容见基金收益与分拨章节）。 投资东说念主在办理基金调遣时，将收取基金调遣用度并由投资东说念主自行承担。 （六）日常申购、赎回与调遣的数额遏抑 （1）投资东说念主申购基金，以金额为基准。投资东说念主通过基金管理东说念主之外的销售 机构或基金管理东说念主的电子交易平台申购本基金的，每个基金账户申购的单笔最 低金额为东说念主民币 0.01 元。各销售机构对最低申购名额及交易级差有其他规矩的， 以各销售机构的业务规矩为准。投资东说念主通过直销机构（电子交易平台除外）申 购本基金的，单笔最低申购金额为东说念主民币 10 万元。投资东说念主当期分拨的基金收益 转购相应类别的基金份额时，不受最低申购金额的遏抑。 （2）肯求办理“如期定额投资计划”的投资东说念主可根据销售机构的规联盟定 每期扣款金额。“如期定额投资计划”不受日常申购中单笔申购的最低金额的 遏抑。 （3）当接受申购肯求对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 第 84 页 共 159 页 推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权 益，基金管理东说念主基于投资运作与风险遏抑的需要，可遴选上述措施对基金范围 赐与遏抑。具体规矩请参见干系公告。 基金份额抓有东说念主在销售机构赎回基金份额时，每次赎回肯求不得低于 0.01 份。各销售机构对赎回名额有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。 申购金额和赎回份额的数目遏抑，基金管理东说念主必须在诊疗日前按规矩在中国证 监会规矩媒介上刊登公告； （七）申购份额、赎回金额和基金调遣份额的规画方法 本基金申购、赎回的基金单元价钱按基金份额净值东说念主民币 1.00 元规画。 申购份额＝申购金额/基金份额净值（东说念主民币 1.00 元） 赎回金额＝赎回份额×基金份额净值（东说念主民币 1.00 元） 基金调遣的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费。 转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回 费率 转出金额 = 转出份额×转出基金当日基金份额净值—转出基金赎回费 基金调遣申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额规画收取，具体 规画公式如下： 基金调遣申购补差费＝max（转入基金的申购费－转出基金的申购费）， 转入金额 = 转出金额—基金调遣申购补差费 转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值 转入份额的规画结果四舍五入保留到少许点后两位。 第 85 页 共 159 页 其中： 转入基金的申购费＝转出金额－转出金额/（1＋转入基金的申购费率） 或转入基金固定收费金额 转出基金的申购费＝转出金额－转出金额/（1＋转出基金的申购费率） 或转出基金固定收费金额 基金份额净值 = 基金资产净值÷基金份额 （八）申购与赎回的用度 求的前提下，为确保基金幽静运作，幸免诱发系统性风险，在发生下列情形之 一时，基金管理东说念主将对当日单个基金份额抓有东说念主肯求赎回基金份额越过基金总 份额 1%以上的赎回肯求（越过 1%的部分）征收 1%的强制赎回用度，并将上述 赎回用度全额计入基金财产。基金管理东说念主与基金托管东说念主协商阐述上述作念法有害 于基金利益最大化的情形除外： （1）当本基金抓有的现款、国债、中央银行单子、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融器具占基金资产净值的比例统统低于 5%且偏离度为 负时； （2）当本基金前 10 名基金份额抓有东说念主的抓有份额统统越过基金总份额 个交易日内到期的其他金融器具占基金资产净值的比例统统低于 10%且偏离度 为负时。 或收费方式。如发生变更，基金管理东说念主应在诊疗实施前依照《信息线路办法》 的关联规矩在规矩媒介公告。 场情况制定基金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易、电话交易等）进 行基金交易的投资者如期或不如期地开展基金促销行动。 （九）申购、赎回和基金调遣的注册与过户登记 投资东说念主申购基金告捷后，注册与过户登记东说念主在 T+1 日自动为投资东说念主登记权 益并办理注册与过户登记手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）起不错赎回或转出 第 86 页 共 159 页 该部分基金份额。 投资东说念主赎回基金告捷后，注册与过户登记东说念主在 T+1 日自动为投资东说念主持理扣 除权益的注册与过户登记手续。 投资东说念主基金调遣阐述告捷后，注册与过户登记东说念主在 T+1 日自动为投资东说念主持 理转出基金权益的扣除以及转入基金的权益登记并同期办理相眷注册与过户登 记手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）起不错赎回或转出该转入部分的基金份额。 基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述注册与过户登记办理时 间进行诊疗，但不得推行影响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施日前按规矩在 中国证监会规矩媒介上刊登公告。 （十）推辞或暂停申购的情形及处理方式 除出现如下情形，基金管理东说念主不得推辞或暂停基金投资东说念主的申购肯求： 值； 基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额抓有东说念主的利益； 时刻保障或东说念主员支抓等不充分； 偏离度全都值达到 0.50%时； 格且弃取估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求； 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相回避 50%聚集度的情形时； 发生上述 1、6、8 项暂停申购情形时，基金管理东说念主应当在 2 日内在规矩媒 介上刊登暂停申购公告。 发生《基金合同》、招募说明书未予载明的事项，但基金管理东说念主有朴直理 第 87 页 共 159 页 由合计需要暂停接受基金申购肯求的，报经中国证监会批准后不错暂停接受投 资东说念主的申购肯求。 暂停基金的申购，基金管理东说念主应实时在中国证监会规矩媒介公告。 （十一）推辞或暂停赎回和调遣的情形及处理方式 除下列情形外，基金管理东说念主不得推辞接受或暂停基金投资东说念主的赎回肯求和 基金调遣肯求： 付出现艰苦； 偏离度全都值连气儿两个交易日越过 0.5%时，基金管理东说念主决定圮绝基金合同的； 格且弃取估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求； 发生上述情形之一的，基金管理东说念主应在当日立即向中国证监会证明备案。 已接受的赎回肯求，基金管理东说念主将足额支付；如暂时不成支付的，可支付部分 按每个赎回肯求东说念主已被接受的赎回肯求量占已接受赎回肯求总量的比例分拨给 赎回肯求东说念主，未支付部分由基金管理东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在 后续绽开日赐与支付。同期在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回申 请可展期支付赎回款项，最长不越过闲居支付时辰 20 个职业日，并在 2 日内在 规矩媒介上公告。投资东说念主在肯求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分予 以烧毁。 在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理。 发生《基金合同》、招募说明书中未予载明的事项，但基金管理东说念主有朴直 意义合计需要暂停接受基金赎回肯求的，报经中国证监会批准后不错暂停接受 投资东说念主的赎回肯求。 暂停基金的赎回，基金管理东说念主应实时在中国证监会规矩媒介公告。 第 88 页 共 159 页 （十二）广博赎回的情形及处理方式 本基金单个绽开日，基金净赎回肯求（赎回肯求加上转出肯求的总和减去 申购肯求加上转入肯求的总和后的余额）越过上一日基金总份额的 10%时，即 合计发生了广博赎回。 当出现广博赎回时，基金管理东说念主不错根据本基金那时的资产组合状态决定 全额赎回或部分顺延赎回。 （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有智商支付投资东说念主的赎回肯求时，按正 常赎回法度执行。 （2）部分顺延赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有艰苦或认 为支付投资东说念主的赎回肯求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金管理 东说念主在当日接受赎回比例不低于基金总份额的 10％的前提下，对其余赎回肯求延 期赐与办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总 量的比例，确定当日受理的赎回份额；投资东说念主未能赎回部分，除投资东说念主在提交 赎回肯求时明确作出不参加顺延下一个绽开日赎回的表示外，自动转为下一个 绽开日赎回处理。依照上述规矩转入下一个绽开日的赎回不享有赎回优先权， 并依此类推，直到全部赎回为止。 若本基金发生广博赎回且单个基金份额抓有东说念主的赎回肯求越过上一绽开日 基金总份额的 50%，基金管理东说念主不错先行对该单个基金份额抓有东说念主超出 50%的赎 回肯求实施展期办理，而对该单个基金份额抓有东说念主 50%以内（含 50%）的赎回申 请与其他投资者的赎回肯求按前述条件处理，具体见招募说明书或干系公告。 可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，而且对于基金转出和基 金赎回，将遴选相似的比例阐述。在转出肯求得到部分阐述的情况下，未阐述 的基金转出肯求将不赐与顺延。 本基金连气儿两个绽开日以上发生广博赎回，如基金管理东说念主合计有必要，可 暂停接受赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得越过 第 89 页 共 159 页 闲居支付时辰 20 个职业日，并应当在 2 日内在规矩媒介上进行公告。 施。 （十三）其他暂停申购和赎回的情形及处理方式 发生《基金合同》或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理东说念主有朴直 意义合计需要暂停接受基金申购、赎回或调遣肯求的，应当报经中国证监会批 准。 暂停基金的申购、赎回或调遣，基金管理东说念主应当在 2 日内在规矩媒介上刊 登暂停公告。 如果发生暂停的时辰为一天，基金管理东说念主应于再行绽开日在中国证监会规 定媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回公告并公告最近一个职业日（含节沐日） 的每万份基金份额收益和以最近七日收益所折算的年资产收益率。 如果发生暂停的时辰越过一天但少于两周，暂停扫尾基金再行绽开申购或 赎回时，基金管理东说念主应按规矩提前在中国证监会规矩媒介上刊登基金再行绽开 申购或赎回公告，并在再行绽开申购或赎回日公告暂停期间（含节沐日）的每 万份基金份额收益和以最近七日收益所折算的年资产收益率。 如果发生暂停的时辰越过两周，暂停期间，基金管理东说念主应每两成全少相通 刊登暂停公告一次。暂停扫尾基金再行绽开申购或赎回时，基金管理东说念主应按规 定提前在中国证监会规矩媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回公告并在再行开 放申购或赎回日公告暂停期间（含节沐日）的每万份基金份额收益和以最近七 日收益所折算的年资产收益率。 第 90 页 共 159 页 八、基金的非交易过户、冻结与质押 （一）基金的非交易过户 非交易过户是指不弃取申购、赎回等基金交易方式，将一定数目的基金份 额按照一定例则从某一投资东说念主基金账户转机到另一投资东说念主基金账户的步履。基 金注册与过户登记东说念主只受理继承、捐赠、遗赠、分手、分家析产、国有资产无 偿划转、机构合并或分立、资产售卖、机构算帐、企业停业算帐、司法执行等 情况下的非交易过户。非论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是适格的 个东说念主投资者或机构投资者。“继承”指基金份额抓有东说念主逝世，其抓有的基金份 额由其正当的继承东说念主继承；“捐赠”指基金份额抓有东说念主将其抓有的基金份额捐 赠送福利性质的基金会或其他社会团体；“遗赠”指基金份额抓有东说念主立遗嘱将 其抓有的基金份额赠送法定继承东说念主之外的其他东说念主；“分手”指原属佳耦共同财 产的基金份额因基金份额抓有东说念主分手而使原在某一方名下的部分或全部基金份 额划转至另一方名下；“分家析产”指原属家庭共有（如父子共有、伯仲共有 等）的基金份额从某一家庭成员名下划转至其他家庭成员名下的步履；“国有 资产无偿划转”指因管理体制转换、组织花样诊疗或资产重组等原因引起的作 为国有资产的基金份额在不同国有产权主体之间的无偿转机；“机构合并或分 立”指因机构的合并或分立而导致的基金份额的划转；“资产售卖”指一企业 出售它的下属部门（寂然部门、分支机构或出产线）的举座资产给另一企业的 交易，在这种交易中，前者抓有的基金份额随其他经营性资产一同转让给后者， 由后者一并支付对价；“机构算帐”是指机构因组织文献规矩的期限届满或出 现其他驱逐事由，或因其权力机关作出驱逐决议，或照章被责令关闭或烧毁而 导致驱逐，或因其他原因驱逐，从而参预算帐法度（停业算帐法度除外），清 算组（或肖似组织，下同）将该机构抓有的基金份额分拨给该机构的债权东说念主以 了债债务，或将了债债务后的剩余财产中的基金份额分拨给机构的股东、成员、 出资者或开办东说念主；“企业停业算帐”是指一企业法东说念主根据《中华东说念主民共和国企 业停业法(试行)》或《中华东说念主民共和国民事诉讼法》第十九章的关联规矩被宣 告停业，算帐组照章将停业企业抓有的基金份额班师分拨给该停业企业的债权 东说念主所导致的基金份额的划转；“司法执行”是指根据生师法律文书，有履行义 务确当事东说念主（基金份额抓有东说念主）将其抓有的基金份额依生师法律文书之规矩主 第 91 页 共 159 页 动过户给其他东说念主，或法院依据生师法律文书将有履行义务确当事东说念主（基金份额 抓有东说念主）抓有的基金份额强制划转给其他东说念主。投资东说念主持理因继承、捐赠、遗赠、 自发分手、分家析产原因的非交易过户可到出让方的基金份额托管的销售机构 肯求办理。投资东说念主持理因国有资产无偿划转、机构合并或分立、资产售卖、机 构驱逐、企业停业、司法执行原因引起的非交易过户须到基金注册与过户登记 东说念主处办理。对于合适条件的非交易过户肯求按《华安基金管理有限公司绽开式 基金业务司法》的关联规矩办理。 （二）基金的冻结 基金注册与过户登记东说念主只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份 额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并 冻结。 （三）其他 在干系法律律例有明确规矩的条件下，基金管理东说念主将不错办理基金份额的 质押业务或其他非交易过户业务，并制订、公布相应的业务司法。 第 92 页 共 159 页 九、基金的转托管 本基金面前实行份额托管的交易轨制。投资东说念主可将所抓有的基金份额从一 个交易账户转入另一个交易账户进行交易。 进行本基金份额转托管时，投资东说念主必须将其某个交易账户下的基金份额全 部转托管。办理转托管业务的基金份额抓有东说念主需在转出方办理基金份额转动手 续，在转入方办理基金份额转滥觞续。对于有用的转托管肯求，基金份额将在 投资东说念主持理转托管转滥觞续后转入其指定的交易账户。具体办理方法参照《华 安基金管理有限公司绽开式基金业务司法》的关联规矩以及基金销售代理东说念主的 业务司法。 第 93 页 共 159 页 十、基金的投资 （一）投资场地 本基金的投资场地是在成本保全的情况下，确保基金资产的高流动性，追 求稳健确当期收益，并为投资东说念主提供暂时的流动性储备。 （二）投资范围 本基金为契约型绽开式投资基金，提供投资东说念主于短期资金市集获取投资报 酬的契机。 本基金主要投资于价钱波动幅度和信用风险低并具有高度流动性的短期金 融器具，如现款，期限在 1 年以内（含 1 年）的银行入款、债券回购、中央银 行单子、同行存单，剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业 债务融资器具、资产支抓证券，以及法律律例或中国证监会、中国东说念主民银行认 可的其他具有精粹流动性的金融器具。 待赢得关联监管机关的同意大致可后，本基金也将投资于大额转让存单、 银行承兑汇票、经银行背书的贸易承兑汇票或其它金融器具。 （三）估量基金操作水平的比拟基准 以当期银行个东说念主活期储蓄利率（税前）手脚估量本基金操作水平的比拟基 准。 （四）投资理念 在成本保全前提下，追求高度变现智商和当期收益最大化。 （五）投资策略 基金管理东说念主将充分阐扬自身的研究力量，利用公司研究开发的各式数目模 型器具，弃取从上至下和从下到上相集结的投资策略，发现和捕捉短期资金市 场的契机，达成基金的投资场地。 本基金以短期金融器具为投资对象，而短期金融器具自己是风险很低的投 资品种，成本不成保全的风险相配小，因此资产配置的要点在于投资组合的流 动性和收益最大化两个方面。 据此，本基金在推行操作中将主要依据各短期金融器具细分市集的范围、 流动性和那时的利率环境，建立动态计划模子，通过求解确定不同资产配置比 第 94 页 共 159 页 例和同类资产的基于不同利率期限结构的配置比例。 跨市集套利策略：根据各细分短期金融器具的流动性和收益特征，动态调 整基金资产在各个细分市集之间的配置比例。比如，当交易所市集回购利率高 于银行间市集回购利率时，可通过增多交易所市集回购的配置比例，或在银行 间市集融资、交易所市集融券而达成跨市集套利。 跨品种套利策略：即根据各细分市集中不同品种的风险收益特征，动态调 整不同利率期限结构品种的配置比例。比如，短期回购利率低于永恒回购利率 时，在既定的变现率水平下，可通过增长永恒回购的配置比例，或短期融资、 永恒融券而达成跨品种套利。 滚动配置策略：根据具体投资品种的市集脾气，弃取抓续投资的方法，以 升迁基金资产的举座变现智商。举例，对 N 天期回购左券可每天进行等量配置， 而升迁配置在回购左券上的基金资产的流动性。 利率预期策略：在深刻分析财政、货币政策以及短期资金市集、成本市集 资金面的情况和流动性的基础上，对利率走势形成合理预期，并据此诊疗基金 资产配置策略。比如，根据历史上我国短期资金市集利率的走势，在岁首、年 末资金利率较高时按哑铃策略配置基金资产，而在年中资金利率偏低时则按梯 形策略配置基金资产。 （六）投资管理的基本法度 投资决策委员会如期召开会议，对阶段性的投资组合举座风险水蔼然资产 配置比例作念出决议。 研究发展部对债券或单子的信用进行评级和远隔订价、对宏不雅经济主淌若 利率走势等进行分析，主要建议个券弃取方面的建议；金融工程小组利用动态 计划模子的风险遏抑模子投资组合的收益、风险等进行分析，建议组合配置、 诊疗和风险遏抑等方面的建议；基金注册部门提供申购、赎回的动态情况，供 基金司理参考。 基金司理根据投资决策委员会决议、研究发展部及金融工程小组的研究成 第 95 页 共 159 页 果，以及申购、赎回的动态情况，在概括判断的基础上，在授权范围内想象和 诊疗投资组合。 基金司理利用华安投资交易管理系统和华安固定收益管理系统向聚集交易 手下达交易指示。 金融工程小组利用公司开发的归因分析系统对投资组合中类属配置、期限 配置、品种弃取、买卖成本等身分对举座事迹的孝顺进行归因分析。该归因分 析系统将为基金司理进行积极投资风险的遏抑和诊疗提供依据。 监察稽核部对投资法度的合规性和合感性及执行情况进行查看并将查看报 告提交给干系负责东说念主。 （七）投资操作法度 投资决策委员会将最终决策下达至基金司理，由基金司理落实投资决策委 员会的决定。根据投资决策委员会的决定，基金司理必须组织研究发展部和金 融工程小组开展进一步筹办，对单个投资品种及权重，期限组成和数目等进行 进一步的细化，建议完好的操作计划。 基金司理将投资指示下达给聚集交易部，由交易员组织实施具体操作，操 作过程中交易员须建议完成组合投资的时辰安排和价钱遏抑场地，并开展交易。 基金运作进行评估，主要包括两方面的内容，一是对投资组合构建执行情 况的评估，主淌若评估交易完成进程、交易价钱场地的达成情况、构建过程中 市集流动性等变化对基金建仓成本的影响等；二是组合投资构建后对通盘组合 风险、收益等的概括评估。 基金司理在归因分析证明的基础上，根据宏不雅经济、市集走势和品种收益 率等变化对投资组合进行诊疗，并根据诊疗要求对聚集交易手下达投资指示， 聚集交易部完成投资指示、达成投资组合的诊疗。 第 96 页 共 159 页 （八）投资遏抑 基金管理东说念主应依据关联法律律例及《基金合同》规矩，运作管理本基金： (1)股票； (2)可调遣债券、可交换债券； (3)信用品级在 AA+以下的债券与非金融企业债务融资器具； (4)以如期入款利率为基准利率的浮动利率债券，已参预临了一个利率诊疗 期的除外； (5)中国证监会、中国东说念主民银行辞谢投资的其他金融器具。 本基金拟投资于主体信用评级低于 AA+的贸易银行的银行入款与同行存单 的，应当经基金管理东说念主董事会审议批准，干系交易应当预先征得基金托管东说念主的 同意，并手脚要紧事项履行信息线路法度。 本基金投资组合的平均剩余期限不得越过 120 天，平均剩孑遗续期不得超 过 240 天； 本基金与由基金管理东说念主管理的其他基金抓有一家公司刊行的证券，统统不 得越过该证券的 10%； 并吞机构刊行的债券、非金融企业债务融资器具偏执手脚原始权益东说念主的资 产支抓证券占基金资产净值的比例统统不得越过 10%，国债、中央银行单子、 政策性金融债券除外； 本基金投资于有固如期限银行入款的比例不得越过基金资产净值的 30% （投资于有入款期限、但根据左券可提前支取的银行入款，不受此限）； 本基金投资于具有基金托管东说念主履历的并吞贸易银行的银行入款、同行存单， 统统不得越过基金资产净值的 20%；投资于不具有基金托管东说念主履历的并吞贸易 银行的银行入款、同行存单，统统不得越过基金资产净值的 5%； 本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%， 中国证监会规矩的特地品种除外；本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）资产 支抓证券的比例，不得越过该资产支抓证券范围的 10%；本基金管理东说念主管理的 全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产支抓证券，不得越过其各类资产支 抓证券统统范围的 10%；本基金应投资于信用级别评级为 AAA 级以上（含 AAA 第 97 页 共 159 页 级）的资产支抓证券。基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用品级下跌、不 再合适投资模范，应在评级证明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 除发生广博赎回、连气儿 3 个交易日累计赎回 20%以上或者连气儿 5 个交易日 累计赎回 30%以上的情形外，本基金债券正回购的资金余额不得越过基金资产 净值的 20%； 基金总资产不得越过基金净资产的百分之一百四十； 现款、国债、中央银行单子、政策性金融债券占基金资产净值的比例统统 不得低于 5%； 现款、国债、中央银行单子、政策性金融债券以及五个交易日内到期的其 他金融器具占基金资产净值的比例统统不得低于 10%； 到期日在 10 个交易日以上的逆回购、银行如期入款等流动性受限资产投 资占基金资产净值的比例统统不得越过 30%； 本基金管理东说念主管理的全部货币市集基金投资于并吞贸易银行的银行入款及 其刊行的同行存单与债券，不得越过该贸易银行最近一个季度末净资产的 10%； 当本基金前 10 名份额抓有东说念主的抓有份额统统越过基金总份额的 50%时，本 基金投资组合的平均剩余期限不得越过 60 天，平均剩孑遗续期不得越过 120 天；投资组合中现款、国债、中央银行单子、政策性金融债券以及 5 个交易日 内到期的其他金融器具占基金资产净值的比例统统不得低于 30%； 当本基金前 10 名份额抓有东说念主的抓有份额统统越过基金总份额的 20%时，本 基金投资组合的平均剩余期限不得越过 90 天，平均剩孑遗续期不得越过 180 天；投资组合中现款、国债、中央银行单子、政策性金融债券以及 5 个交易日 内到期的其他金融器具占基金资产净值的比例统统不得低于 20%； 本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构刊行的金融器具占基金资产净 值的比例统统不得越过 10%，其中单一机构刊行的金融器具占基金资产净值的 比例统统不得越过 2%；前述金融器具包括债券、非金融企业债务融资器具、银 行入款、同行存单、干系机构手脚原始权益东说念主的资产支抓证券及中国证监会认 定的其他品种； 本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得越过基金资产净值的 本条所规矩比例遏抑的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 第 98 页 共 159 页 本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开 展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围 保抓一致； 法律律例规矩的其它比例遏抑。 本基金依然抓有的金融器具及比例不合适新校正的《货币市集基金监督管 理办法》规矩的，应在新校正的《货币市集基金监督管理办法》履行之日起一 年内诊疗；对于货币市集基金新投资的金融器具及比例，应改过校正的《货币 市集基金监督管理办法》履行之日起即应合适要求。 承销证券； 违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保； 从事承担无尽职责的投资； 买卖其他基金份额； 以基金的口头使用不属于基金名下的资金买卖证券； 以基金资产进行房地产投资； 向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； 从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不朴直的证券交易行动； 将基金资产投资于与基金托管东说念主或者基金管理东说念主成心害关系的公司刊行的 证券； 法律、行政律例和中国证监会规矩辞谢的其他行动。 （九）基金管理东说念主代表基金诳骗权利的处理原则及方法 投资东说念主的利益； （十）基金的融资 本基金不错根据关联法律律例和政策的规矩进行融资。 （十一）基金投资组合证明（未经审计） 基金管理东说念主的董事会及董事保证本证明所载贵府不存在子虚纪录、误导性 第 99 页 共 159 页 述说或要紧遗漏，并对其内容的着实性、准确性和完好性承担个别及连带职责。 基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2023 年 证复核内容不存在子虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏。 本投资组合证明所载数据遏抑 2023 年 9 月 30 日。 占基金总资产 序号 技俩 金额(元) 的比例(%) 其中：债券 6，603，142，866.85 55.22 资产支抓证券 - - 其中：买断式回购的买入 - - 返售金融资产 银行入款和结算备付金合 计 序号 技俩 占基金资产净值比例（％） 证明期内债券回购融资 余额 第 100 页 共 159 页 其中：买断式回购融资 技俩 占基金资产净值 序号 金额 比例（％） 证明期末债券回购融资 其中：买断式回购融资 - - 注：证明期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为证明期内每个交 易日融资余额占资产净值比例的浅易平均值。 债券正回购的资金余额越过基金资产净值的 20％的说明 无。 技俩 天数 证明期末投资组合平均剩余期 限 证明期内投资组合平均剩余期 限最高值 证明期内投资组合平均剩余期 限最低值 证明期内投资组合平均剩余期限越过 120 天情况说明 在本证明期内本货币市集基金投资组合平均剩余期限未越过 120 天。 第 101 页 共 159 页 各期限资产占基金资 各期限欠债占基金资产 序号 平均剩余期限 产净值的比例（%） 净值的比例（％） 其中：剩孑遗续期 越过 397 天的浮动 - - 利率债 其中：剩孑遗续期 越过 397 天的浮动 - - 利率债 其中：剩孑遗续期 越过 397 天的浮动 - - 利率债 天 其中：剩孑遗续期 越过 397 天的浮动 - - 利率债 天（含） 第 102 页 共 159 页 其中：剩孑遗续期 越过 397 天的浮动 - - 利率债 统统 99.83 0.42 无。 占基金资产净 序号 债券品种 摊余成本(元) 值比例(％) 其中：政策性金融债 713，448，000.19 5.99 剩孑遗续期越过 397 天的浮动利率债券 第 103 页 共 159 页 细 占基金资 债券数目 摊余成本 序号 债券代码 债券称号 产净值比 (张) （元） 例（％） CD078 CD025 CD074 CD043 CD221 CD203 业银行 CD101 CD095 CD082 第 104 页 共 159 页 技俩 偏离情况 证明期内偏离度的全都值在 0.25(含)-0.5%间的 次数 0次 证明期内偏离度的最高值 0.0744% 证明期内偏离度的最低值 -0.0196% 证明期内每个职业日偏离度的全都值的浅易平 均值 0.0489% 证明期内负偏离度的全都值达到 0.25%情况说明 无。 证明期内正偏离度的全都值达到 0.5%情况说明 无。 券投资明细 本基金本证明期末未抓有资产支抓证券。 本基金计价弃取摊余成本法，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或 约定利率并商量其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照推行利率法逐日 计提收益。 本基金通过逐日分成使基金份额资产净值支抓在 1.00 元。 不法违纪事项，现货白银交易被中国东说念主民银行合肥中心支行（合银罚决字〔2023〕16 号）给 第 105 页 共 159 页 予罚金东说念主民币 431.33 万元的行政处罚。 规矩等不法违纪事项，被中国东说念主民银行（银罚决字〔2023〕55 号）给予教授， 充公不法所得 1848.67 元，罚金 3492.5 万元的行政处罚。 贷款资金被挪用于购买搭理产物等不法违纪事项，被中国银行保障监督管理委 员会（银保监罚决字〔2023〕8 号）给予对总行罚金 430 万元，对分支机构罚 款 1230 万元，统统罚金 1660 万元的行政处罚。2023 年 2 月 17 日，渤海银行 因风险加权资产规画不准确、流动性风险主义规画不准确等不法违纪事项，被 中国银行保障监督管理委员会（银保监罚决字〔2023〕21 号）给予罚金 860 万 元的行政处罚。2023 年 2 月 28 日，渤海银行因违抗入款准备金管理规矩、违 反账户管理规矩等不法违纪事项，被中国东说念主民银行（银罚决字〔2023〕16 号） 给予教授，充公不法所得 106.98706 万元，并处罚金 1589.486898 万元。 财业务管理不表率，被国度金融监督管理总局贵州监管局（贵金罚决字〔2023〕 排查不到位，被中国银行保障监督管理委员会湖南监管局（湘银保监罚决字 (2023)32 号）给予统统罚金 70 万元的行政处罚。 本基金投资上述证券的投资决策法度合适公司投资轨制的规矩。 证明期内，本基金投资的前十名其他证券的刊行主体莫得被监管部门立案 视察的，也莫得在证明编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情况。 序号 称号 金额(元) 第 106 页 共 159 页 第 107 页 共 159 页 十一、基金的事迹 基金管理东说念主依照恪遵法守、老诚信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 改日发扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 下述基金事迹主义不包括抓有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后 推行收益水平要低于所列数字。 （一）基金净值发扬 历史各时辰段基金份额净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟 （截止时辰 2023 年 6 月 30 日） 华安现款富利货币 A 类基金份额净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比 较表 事迹比 事迹比 净值增 较基准 净值增 较基准 阶段 长率标 收益率 ①－③ ②－④ 长率① 收益率 准差② 模范差 ③ ④ 第 108 页 共 159 页 第 109 页 共 159 页 金合同奏效 日)- 华安现款富利货币 B 类基金份额净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比 较表 事迹比 事迹比 净值增 较基准 净值增 较基准 阶段 长率标 收益率 ①－③ ②－④ 长率① 收益率 准差② 模范差 ③ ④ 第 110 页 共 159 页 第 111 页 共 159 页 金分级奏效 日)- 自 2009 年 12 月 23 日起，本基金实行销售服务费分级收费方式，分设两级 基金份额：A 级基金份额和 B 级基金份额。本基金自 2023 年 7 月 24 日起新增 E 类基金份额。笃定请参阅干系公告。 本基金根据逐日基金收益情况，以每万份基金已达成收益为基准，为投资 东说念主逐日规画当日收益并分拨。时常情况下，本基金每月聚集支付收益，结转为 相应的基金份额；此外，本基金的收益支付方式经基金管理东说念主和销售机构两边 协商一致后不错按日支付。非论何种支付方式，当日收益均参与下一日的收益 分拨，不影响基金份额抓有东说念主推行赢得的投资收益。投资东说念主当日收益分拨的计 算保留到少许点后 2 位，少许点后第 3 位按去尾原则处理。因去尾形成的余额 进行再次分拨，直到分完为止。 第 112 页 共 159 页 十二、基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指基金通过刊行基金份额方式召募资金，并进行短期金融 器具投资等交易所形成的各类资产的价值总和。 其组成主要有： 银行入款偏执应计利息； 算帐备付金偏执应计利息； （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。 （三）基金资产的账户 本基金资产使用以基金托管东说念主口头开立的基金托管专户和证券交易资金账 户，并以基金托管东说念主和“华安现款富利投资基金”联名的方式开立基金证券账 户、以“华安现款富利投资基金”的口头开立银行间债券托管账户，并报中国 证监会备案。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售代理 东说念主和基金注册与过户登记东说念主自有的资产账户以偏执他基金资产账户相寂然。 （四）基金资产的支抓和责罚 本基金资产寂然于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售代理东说念主的资产，并 由基金托管东说念主支抓。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售代理东说念主以其自有的资 产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金资产诳骗请求冻结、扣押或 其他权利。除照章律律例和《基金合同》偏执他关联规矩责罚外，基金资产不 得被责罚。 第 113 页 共 159 页 十三、基金资产的计价 本基金通过逐日规画基金收益并分拨的方式，使基金单元资产净值保抓在 东说念主民币 1.00 元。 （一）计价主义 基金资产计价的主义是客不雅、准确地反应基金资产的价值。 （二）计价日 本基金的计价日为干系的证券交易时势的闲居营业日，订价时点为上述证 券交易时势的收市时辰。 （三）计价方法 本基金按以下方式进行计价： 或左券利率并商量其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照推行利率法进 行摊销，逐日计提损益。本基金不弃取市集利率和上市交易的债券和单子的市 价规画基金资产净值。 规画的基金资产净值发生要紧偏离，从而对基金抓有东说念主的利益产生稀释和不公 平的结果，基金管理东说念主于每一计价日，弃取估值时刻，对基金抓有的计价对象 进行再行评估，即“影子订价”。当“摊余成本法”规画的基金资产净值与 “影子订价”确定的基金资产净值的负偏离度全都值达到 0.25%时，基金管理 东说念主应当在 5 个交易日内将负偏离度全都值诊疗到 0.25%以内。当正偏离度全都 值达到 0.5%时，基金管理东说念主应当暂停接受申购并在 5 个交易日内将正偏离度绝 对值诊疗到 0.5%以内。当负偏离度全都值达到 0.5%时，基金管理东说念主应当使用风 险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失，将负偏离度全都值遏抑在 0.5%以内。 当负偏离度全都值连气儿两个交易日越过 0.5%时，基金管理东说念主应当弃取公允价值 估值方法对抓有投资组合的账面价值进行诊疗，或者履行得当法度后遴选暂停 接受系数赎回肯求并圮绝基金合同进行财产算帐等措施。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法计 价。 第 114 页 共 159 页 （四）计价对象 本基金照章所抓有的各类有价证券。 （五）计价法度 在计价日，基金管理东说念主完成计价后，将计价结果加盖业务公章以书面花样 报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按《基金合同》及国度关联规矩的计价方法、时 间、法度进行复核，基金托管东说念主复核无误后加盖业务公章复返给基金管理东说念主。 月末、年中庸年末计价复核与基金司帐账主义查对同期进行。 （六）计价无理的处理 当基金计价出现无理时，基金管理东说念主应当立即公告、赐与纠正，并遴选合 理的措施禁止损失进一步扩大；计价无理偏差达到基金资产净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当报中国证监会备案。计价无理偏差达到基金资产净值的 0.5%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。 因基金计价无理给投资者形成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主 对不应由其承担的职责，有权根据谬误原则向谬误东说念主追偿，本契约确当事东说念主应 将按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、注册与过户登记 东说念主、或代理销售机构、或投资者自身的谬误形成差错，导致其他当事东说念主遭受损 失的，谬误的职责东说念主应当对由于该差错遭受损失确当事东说念主（“受损方”）按下 述“差错处理原则”给予补偿并承担补偿职责。 上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 规画差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时刻原因引起的差错，若 系同行业现存时刻水平无法预感、无法幸免、无法不屈，则属不可抗力，按照 下述规矩执行。 由于不可抗力原因形成投资者的交易贵府灭失或被无理处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿职责，但因该 差错取得失当得利确当事东说念主仍应负有返还失当得利的义务。 （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错职责方应实时和洽各 第 115 页 共 159 页 方，实时进行变嫌，因变嫌差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责 方未实时变嫌已产生的差错，给当事东说念主形成损失的由差错职责方承担；若差错 职责方依然积极和洽，而且有协助义务确当事东说念主有敷裕的时辰进行变嫌而未更 正，则其应当承担相应补偿职责。差错职责方交代变嫌的情况向关联当事东说念主进 行阐述，确保差错已得到变嫌； （2）差错的职责方对可能导致关联当事东说念主的班师损失负责，不合障碍损失 负责，而且仅对差错的关联班师当事东说念主负责，不合第三方负责； （3）因差错而赢得失当得利确当事东说念主负有实时返还失当得利的义务。但差 错职责方仍交代差错负责，如果由于赢得失当得利确当事东说念主不返还或不全部返 还失当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则差错职责方应补偿 受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得失当得利确当事东说念主享有 要求托福失当得利的权利；如果赢得失当得利确当事东说念主依然将此部分失当得利 返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的失当得利 返还的总和越过其推行损失的差额部分支付给差错职责方； （4）差错诊疗弃取尽量复原至假定未发生差错的正确情形的方式； （5）差错职责方推辞进行补偿时，如果因基金管理东说念主谬误形成基金资产损 失机，基金托管东说念主应为基金的利益向管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主谬误形成 基金资产损失机，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理 东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金资产的损失，并推辞进行补偿时，由基金管 理东说念主负责向差错方追偿； （6）如果出现差错确当事东说念主未按规矩对受损方进行补偿，而且依据法律法 规、《基金合同》或其他规矩，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对 受损方承担了补偿职责，则基金管理东说念主有权向出现谬误确当事东说念主进行追索，并 有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失； （7）按法律律例规矩的其他原则处理差错。 差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下： （1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据差错发生的原因确 定差错的职责方； （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估； 第 116 页 共 159 页 （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的职责方进行变嫌和赔 偿损失； （4）根据差错处理的方法，需要修改注册与过户登记东说念主的交易数据的，由 注册与过户登记东说念主进行变嫌，并就差错的变嫌向关联当事东说念主进行阐述； （5）基金管理东说念主及基金托管东说念主基金资产净值计价无理偏差达到基金资产净 值的 0.25%时，基金管理东说念主应当报中国证监会备案；规画无理偏差达到基金资 产净值 0.5%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。 （七）暂停计价的情形 时； 格且弃取估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金管理东说念主应当暂停估值；。 （八）、特地情形的处理 手脚基金资产净值无理处理； 于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然依然遴选必要、得当、合 理的措施进行检讨，关联词未能发现该无理的，由此形成的基金资产计价无理， 基金管理东说念主和基金托管东说念主不错罢职补偿职责。但基金管理东说念主应当积极遴选必要 的措施排斥由此形成的影响。 第 117 页 共 159 页 十四、基金的收益与分拨 （一）基金收益的组成 基金收益包括：基金投资所得债券利息、单子投资收益、买卖证券差价、 银行入款利息以偏执他收入。因运用基金资产带来的成本或用度的随性计入收 益。 （二）基金净收益 基金净收益为基金收益扣除按照关联规矩不错在基金收益中扣除的用度后 的余额。因买卖证券差价关系，本基金存在日净收益为负值的可能。 （三）基金收益分拨原则 资东说念主逐日规画当日收益并分拨。时常情况下，本基金每月聚集支付收益，结转 为相应的基金份额；此外，本基金的收益支付方式经基金管理东说念主和销售机构双 方协商一致后不错按日支付。非论何种支付方式，当日收益均参与下一日的收 益分拨，不影响基金份额抓有东说念主推行赢得的投资收益。投资东说念主当日收益分拨的 规画保留到少许点后 2 位，少许点后第 3 位按去尾原则处理。因去尾形成的余 额进行再次分拨，直到分完为止。 时，为投资东说念主记正收益；若当日净收益小于零时，为投资东说念主记负收益；若当日 净收益就是零时，当日投资东说念主不记收益。 付方式只弃取红利再投资（即红利转基金份额）方式，投资东说念主可通过赎回基金 份额赢得现款收益；若投资东说念主在每月累计收益支付时，其累计收益偶合为负值， 则将缩减投资东说念主基金份额。基金管理东说念主和销售机构两边协商一致后按日支付的， 若当日已达成收益大于零时，则为投资东说念主增多相应的基金份额；若当日已达成 收益就是零时，则保抓投资东说念主基金份额不变；若当日已达成收益小于零时，则 缩减投资东说念主基金份额。若投资东说念主全部赎回基金份额时，其收益将立即结清，若 收益偶合为负值，则将从投资东说念主赎回基金款中扣除。 日赎回的基金份额自下一个职业日起，不享有基金的收益分拨权益。 第 118 页 共 159 页 销售机构两边协商一致后可按日支付。各基金份额类别对应的可分拨收益将有 所不同， 本基金并吞类别内的每一基金份额享有同瓜分拨权。由于不同基金份 额类别对应的可分拨收益不同，基金管理东说念主可相应制定不同的收益分拨决策。 此项诊疗不需要基金份额抓有东说念主大会决议通过。 （四）基金收益公告 本基金每职业日公告截止前一个职业日的每万份基金份额收益和以最近七 日收益所折算的年资产收益率。若遇法定节沐日，于节沐日扫尾后第二个天然 日，公告节沐日历间的每万份基金净收益、节沐日临了一日的 7 日年化收益率， 以及节沐日后首个绽开日的每万份基金净收益和 7 日年化收益率。基金收益公 告由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主核实后确定。若基金管理东说念主和销售机构 两边协商一致后按日支付收益的，逐日收益结转亦不再另行公告。 每万份基金份额当日收益=当日基金净收益/当日基金刊行在外的总份 额*10000 上述收益的精度为 0.00001 元，第六位弃取去尾的方式。 Ri 为最近第 i 公历日的每万份基金份额收益，收益率遴选四舍五入方式保 留至少许点后第三位。 第 119 页 共 159 页 十五、基金的用度与税收 （一）与基金运作关联的用度 （1）基金管理东说念主的管理费 本基金管理费按前一日基金资产净值的 0.27%年费率计提，规画方法如下： H ＝ E ×0.27% ÷ 昔时天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东说念主 向基金托管东说念主发送基金管理费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前两个职业 日内从基金资产中一次性支付给基金管理东说念主，若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。 （2）基金托管东说念主的托管费 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。 H ＝ E ×0.05% ÷ 昔时天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东说念主 向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前两个职业 日内从基金资产中一次性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。 （3）销售服务费 在时常情况下，本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%，B 类基 金份额的销售服务费年费率为 0.01%，C 类基金份额的销售服务费年费率为 费计提的规画方法如下： H＝E×R÷昔时天数 H 为逐日应计提的某类基金份额的销售服务费 E 为前一日该类基金份额所代表的基金资产净值 第 120 页 共 159 页 R 为该类基金份额所适用的销售服务费率 基金管理东说念主不错诊疗对各类基金份额计提的销售服务费率，但各类基金份 额对应的销售服务费年费率最高不越过 0.25%。基金管理东说念主必须在驱动诊疗之 日前按照《信息线路办法》在中国证监会规矩媒介上刊登公告。 各类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管 东说念主发送抓续销售费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个职业日内从 基金资产中划出，经注册登记机构代付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。 基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基 金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金管理东说念主和基金托管东说念主可打算酌情调低基金管理费和基金托管费，此项 诊疗不需要基金份额抓有东说念主大会决议通过。 （二）与基金销售关联的用度 与基金销售关联的用度主要包括基金的申购费、赎回费、调遣费等，上述 用度具体的费率、规画公式、收取使用方式等内容请参见本招募说明书“七、 基金日常申购、赎回及基金调遣”，对于调遣用度的干系条件请详见公司网站 的关联临时公告。 （三）其他用度 （1）证券交易用度 （2）基金信息线路用度 （3）基金份额抓有东说念主大会用度 （4）与基金干系的司帐师费和讼师费 （5）按照国度关联规矩不错列入的其他用度 上述基金用度由基金托管东说念主根据其他关联律例及相应左券的规矩，按用度 推行支拨金额支付，列入当期基金用度。 第 121 页 共 159 页 （四）不列入基金用度的技俩 基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基 金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 （五）用度诊疗 基金管理东说念主和基金托管东说念主可打算酌情调低基金管理费和基金托管费，此项 诊疗不需要基金份额抓有东说念主大会决议通过。 （六）基金的税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律律例执 行。 第 122 页 共 159 页 十六、基金的司帐与审计 （一）基金司帐政策 计年度按如下原则：如果基金成立少于 3 个月，并入下一个司帐年度； 常的司帐核算，按照关联规矩编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。 （二）基金的年度审计 行年度审计； 管东说念主同意； 金托管东说念主（或基金管理东说念主）同意后不错更换。更换司帐师事务所需在 2 日内公 告。 第 123 页 共 159 页 十七、基金的信息线路 本基金的信息线路将严格按照《基金法》及配套司法、《基金合同》偏执 它关联规矩进行。 本基金的信息线路事项将在中国证监会规矩媒介上公告。 （一）基金的年度证明、中期证明和季度证明 将年度证明登载在规矩网站上，并将年度证明教唆性公告登载在规矩报刊上。 基金年度证明中的财务司帐证明应当经过具有证券、期货干系业务履历的司帐 师事务所审计。 将中期证明登载在规矩网站上，并将中期证明教唆性公告登载在规矩报刊上。 证明，将季度证明登载在规矩网站上，并将季度证明教唆性公告登载在规矩报 刊上。 证明期内出现单一投资者抓有基金份额比例达到或越过基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在季度证明、中期证明、 年度证明等如期证明文献中“影响投资者决策的其他过失信息”项下线路该投 资者的类别、证明期末抓有份额及占比、证明期内抓有份额变化情况及本基金 的独到风险。中国证监会认定的特地情形除外。 本基金抓续运作过程中，应当在基金年度证明和中期证明中线路基金组合 资产情况偏执流动性风险分析等。 本基金应当在年度证明、中期证明中，至少线路证明期末基金前 10 名份额 抓有东说念主的类别、抓有份额及占总份额的比例等信息。 （二）临时证明与公告 基金在运作过程中发生下列可能对基金份额抓有东说念主权益产生要紧影响的事 项之一时，基金管理东说念主必须按照法律律例及中国证监会的关联规矩实时证明并 公告。 第 124 页 共 159 页 事务所； 等事项，基金托管东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 东说念主； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 不成按闲居的计价方法进行计价，在基金管理东说念主根据国度关联规矩进行诊疗后， 诊疗金额影响到该日的基金资产净值的； 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务干系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 推行遏抑东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 费率发生变更； 第 125 页 共 159 页 产净值的偏离度全都值达到或越过 0.5%的情形； 时； 单； 价钱产生要紧影响的其他事项。 （三）基金收益公告 每职业日公告一次，线路公告截止日前一个职业日每万份基金份额收益及 以最近七日收益所折算的年资产收益率。若遇法定节沐日，于节沐日扫尾后第 二个天然日，公告节沐日历间的每万份基金净收益、节沐日临了一日的 7 日年 化收益率，以及节沐日后首个绽开日的每万份基金净收益和 7 日年化收益率。 遇特地情况，经中国证监会同意，不错得当蔓延规画或公告。 （四）招募说明书、基金产物贵府概要 《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理 东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募 说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的， 基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 基金产物贵府概淌若基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵府概要的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个职业日内，更新基金产物贵府概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东说念主不再更新基 金产物贵府概要。 （五）算帐证明 基金合同出现圮绝情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对 基金财产进行算帐并作出算帐证明。基金财产算帐小组应当将算帐证明登载在 规矩网站上，并将算帐证明教唆性公告登载在规矩报刊上。 第 126 页 共 159 页 （六）信息线路文献的存放与查阅 照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律 律例规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 第 127 页 共 159 页 十八、风险揭示 本基金濒临与其他绽开式基金相似的风险(举例政策风险、经济周期风险、 利率风险、信用风险、流动性风险、管理风险、时刻风险等)，但由于本基金是 对低风险和幽静收益类短期金融器具进行投资的绽开式基金，上述风险在本基 金中存在一定的特地性。 （一）基金投资所濒临的风险 本基金主要投资于短期金融器具，该器具可能会因为微不雅经济身分、国度 政策、市集流动程度等各式身分的变化而波动，从而产生市集风险，这种风险 主要包括： 因财政政策、货币政策等国度宏不雅政策发生变化，导致市集波动而影响基 金收益，产生风险。 跟着经济运行的周期性变化，国度经济和各个行业也呈周期性变化，从而 影响到证券市集和短期资金市集的走势。 由于本基金是低收益低风险品种，国度税收政策的变化将对本基金的收益 产生过失影响。 由于短期金融器具对利率变动相对敏锐，因此央行利率政策的变化将班师 对本基金的收益产生影响；另外，在基准利率不变的情况下，市集的短期利率 也会发生变化，从而对基金收益产生影响。 再投资赢得的收益巧合又被称作念利息的利息，这一收益取决于再投资时的 利率水蔼然再投资的策略。因改日市集利率的变化而引起给定投资策略下再投 资率的不确定性为再投资风险。 信用风险主要指债券、单子刊行主体信用状态可能恶化而可能产生的到期 不成兑付的风险。 第 128 页 共 159 页 本流动性风险，主要指短期金融器具存在的流动性风险和基金资产存在的 流动性风险。前者源于我国短期资金市集仍处于发展阶段，比如短期债券缺少 和单子市集参与者范围较窄，导致流动性较差；后者则是基金资产可能存在变 现贫窭，比如将基金资产配置在回购左券上以后，将导致该部分基金资产流动 性的丧失。此外，短期资金市集的举座流动性还受到市集行情、投资群体等诸 多身分的影响，在某些时期成交活跃，流动性相配好，而在另一些时期，则可 能成交有数，流动性差。同期债券投资可能会发生交易所市集和银行间市集流 动性不均匀的问题。在市集流动性相对不实时，本基金的建仓或变现都有可能 因流动性问题而增多建仓成本或变现成本，对本基金的资产净值形成不利影响。 这种风险在发生大额申购和大额赎回时发扬尤为凸起。 本基金在投资中还可能际遇单个投资品种之间流动性不均匀问题。由于单 个投资品种的流动性上下存在各异，即使在市集流动性比拟好的情况下，一些 投资品种的流动性可能仍然比拟差，这种情况的存在使得本基金在进行具体操 作时，可能难以按计划买入或卖出相应的数目，或买入卖出步履对市集价钱产 生比拟大的影响，增多推行的建仓成本或变现成本。这种风险在债券投资中个 券停牌等情况时发扬得尤为凸起。 （1）基金申购、赎回安排 本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“七、基金日常申购、赎回及 基金调遣”章节。 （2）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 高度流动性的短期金融器具，如现款，期限在 1 年以内（含 1 年）的银行入款、 债券回购、中央银行单子、同行存单，剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的 债券、非金融企业债务融资器具、资产支抓证券，以及法律律例或中国证监会、 中国东说念主民银行认同的其他具有精粹流动性的金融器具”，从投资范围上看基金 资产流动性精粹； 用公司研究开发的各式数目模子器具，弃取从上至下和从下到上相集结的投资 策略，发现和捕捉短期资金市集的契机，达成基金的投资场地。” 第 129 页 共 159 页 的市值统统不得越过基金资产净值的 10%”；本基金流动性受限资产的比例设 置合适《流动性风险管理规矩》。 说七说八，本基金拟投资市集、投资策略及资产的流动性来看，流动性风 险相对可控。 （3）广博赎回情形下的流动性风险管理措施 当基金份额出现广博赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托 管东说念主协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回肯求进行适度诊疗， 以交代流动性风险，保护基金份额抓有东说念主的利益，包括但不限于： 具体措施，详见招募说明书“七、基金日常申购、赎回及基金调遣”中 “（十二）广博赎回的情形及处理方式”的干系内容。 （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、法度及对投资者的潜在影响 基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下， 可依照法律律例及基金合同的约定，概括运用各类流动性风险管理器具，对赎 回肯求等进行适度诊疗，手脚特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的扶持措 施，包括但不限于： 具体措施，详见招募说明书“七、基金日常申购、赎回及基金调遣”中 “（十一）推辞或暂停赎回和调遣的情形及处理方式”的干系内容。 上述具体措施，详见招募说明书“七、基金日常申购、赎回及基金调遣” 中“（十二）广博赎回的情形及处理方式”的干系内容。 上述具体措施，详见招募说明书“七、基金日常申购、赎回及基金调遣” 中“（八）申购与赎回的用度”的干系内容。 第 130 页 共 159 页 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱 且弃取估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并遴选减速支付赎回款项或暂停接受基 金申购赎回肯求的措施。 主淌若各具体品种所濒临的特地风险，举例，在进行单子投资时，除以上 风险外，还濒临单子的真假识别风险、延付或托收风险、单子支抓风险等。 （二）基金司理的投资操作产生的风险 本基金可能因为基金管理东说念主和基金托管东说念主的管理水平、管理技能和管理技 术等身分，而影响基金收益水平。这种风险可能表面前基金举座的投资组合管 理上，也可能表面前单个投资品种的弃取上。 跟着中国证券市集与国际市集的接轨，各式国际的短期金融投资器具也逐 步引入，这些新的投资器具在为基金资产保值升值的同期，也会产生一些新的 投资风险，举例贸易承兑汇票所带来的信用风险，可调遣大额存单带来的利率 风险等。同期，基金管理东说念主可能因为对这些新的投资产物的不熟悉而发生投资 无理，产生投资风险。 （三）基金运作所濒临的风险 由于基金的特地要求，本基金必须保抓一定的现款比例以应付赎回的需求， 在管理现款头寸时，有可能存在现款不及的风险和现款过多而带来的契机成本 风险。此外，本基金也可能由于向投资东说念主分成而濒临现款不及的风险。 当规画机、通信系统、交易收集等时刻保障系统或信息收集支抓出现特地 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按闲居时限完成、注册登记系统瘫痪、 核算系统无法按闲居时限线路产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等 风险。 （四）其他风险 第 131 页 共 159 页 战争、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及基 金管理东说念主及基金销售代理东说念主可能因不可抗力无法闲居职业，从而有影响基金的 申购和赎回按闲居时限完成的风险。 第 132 页 共 159 页 十九、《基金合同》的圮绝与算帐 （一）《基金合同》的圮绝 出现下列情况之一的，《基金合同》圮绝： （1）存续期间内，基金份额抓有东说念主数目连气儿 60 个职业日够不上 100 东说念主， 或连气儿 60 个职业日基金资产净值低于东说念主民币 5000 万元，基金管理东说念主将布告本 基金圮绝； （2）经基金份额抓有东说念主大会表决圮绝的； （3）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责圮绝，在六个月内莫得新基金管理东说念主、 新基金托管东说念主邻接的； （4）中国证监会允许的其他情况。 （二）基金财产的算帐 （1）基金财产算帐小组成立 自《基金合同》圮绝事由发生之日起 30 个职业日内成立基金财产算帐小组， 基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财产算帐。 （2）基金财产算帐小组组成 基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货 干系业务履历的注册司帐师、正当获准执业的讼师以及中国证监会指定的东说念主员 组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 （3）基金财产算帐小组职责 基金财产算帐小组负责基金财产的支抓、清理、估价、变现和分拨。基金 财产算帐小组不错照章以我方的口头进行必要的民事行动。 （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组联合收受基金财产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作基金资产算帐证明； （5）聘用司帐师事务所对基金资产算帐证明进行外部审计，聘用讼师事务 所对基金资产算帐证明出具法律成见书； 第 133 页 共 159 页 （6）将基金资产算帐证明报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 基金财产算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生 的系数合理用度，基金财产算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支 付。 基金算帐后的全部剩余财产按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分 配。 基金财产算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐证明报中 国证监会备案后由基金财产算帐小组公告。 基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 第 134 页 共 159 页 二十、《基金合同》的内容摘录 （一）基金管理东说念主的权利与义务 (1) 自本基金成立之日起，根据本《基金合同》运用本基金资产； (2) 赢得基金管理费； (3) 销售基金份额并赢得销售服务费； (4) 手脚本基金注册与过户登记东说念主持理基金注册与过户登记业务并赢得 《基金合同》规矩的用度； (5) 依据本《基金合同》及关联法律律例规矩监督基金托管东说念主，如合计基 金托管东说念主违抗了本《基金合同》及国度关联法律律例规矩，应报告中国证监会 和其他监管部门，并遴选必要措施保护基金投资者的利益； (6) 在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； (7) 弃取、更换基金销售代理东说念主，对基金销售代理东说念主的干系步履进行监督 和处理。如合计基金销售代理东说念主违抗本《基金合同》、基金销售与服务代理协 议及国度关联法律律例规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并遴选必要 措施保护基金投资者的利益； (8) 依据本《基金合同》及关联法律律例规矩决定基金收益的分拨决策； (9) 在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理日常申购和赎回肯求； (10) 法律律例和《基金合同》规矩的其他权利。 (1) 慑服《基金合同》； (2) 自基金成立之日起，以老诚信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金资 产； (3) 配备敷裕的专科东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金资产； (4) 配备敷裕的专科东说念主员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或拜托其 他机构代理该项业务； (5) 配备敷裕的专科东说念主员进行基金的注册登记或拜托其他机构代理该项业 务； 第 135 页 共 159 页 (6) 建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金资产和基金管理东说念主的资产相互寂然，保证不同基金在资产运 作、财务管理等方面相互寂然； (7) 除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取罪犯利益，不得拜托第三东说念主运作基金资产； (8) 接受基金托管东说念主的照章监督； (9) 按规矩规画并公告截止日前一个职业日每万份基金份额收益及以最近 七日收益所折算的年资产收益率； (10) 严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他关联规矩，履行信息线路 及证明义务； (11) 保守基金贸易玄妙，不清晰基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏执他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予 隐秘，不向他东说念主清晰； (12) 按《基金合同》规矩向基金份额抓有东说念主分拨基金收益； (13) 按照法律律例和本《基金合同》的规矩受理认购、申购和赎回肯求， 实时、足额支付赎回款项； (14) 依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联规矩召集基金份额抓有东说念主 大会； (15) 保存基金的司帐账册、报表、记录 15 年以上； (16) 确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时辰发出，而且 保证基金投资者能够按照本《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基 金关联的公开贵府，并得到关联贵府的复印件； (17) 参加基金算帐小组，参与基金资产的支抓、清理、估价、变现和分拨； (18) 濒临驱逐、照章被烧毁、停业或者由收受东说念主收受其资产时，实时证明 中国证监会并文告基金托管东说念主； (19) 因谬误导致基金资产的损失机，承担补偿职责，其谬误职责不因其退 任而罢职； (20) 因计价无理导致投资者的损失，甘愿担补偿职责，其谬误职责不因其 退任而罢职； (21) 基金托管东说念主因谬误形成基金资产损失机，应为基金利益向基金托管东说念主 第 136 页 共 159 页 追偿； (22) 不得违抗法律律例从事有损基金偏执他基金合同当事东说念主正当利益的活 动； 法律律例和《基金合同》规矩的其他义务。 （二）基金托管东说念主的权利与义务 (1) 照章抓有并支抓基金资产； (2) 依本《基金合同》约定赢得基金托管费； (3) 监督本基金的投资运作； (4) 在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主； (5) 法律律例和《基金合同》规矩的其他权利。 (1) 慑服《基金合同》； (2) 照章抓有基金资产； (3) 以老诚信用、勤奋尽责的原则抓有并支抓基金资产； (4) 设立专门的基金托管部，具有合适要求的营业时势，配备敷裕的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金资产托做事宜； (5) 建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管东说念主自有资产以及不同 的基金资产相互寂然；对不同的基金分辨建树账户，寂然核算，分账管理，保 证不同基金之间在名册登记、账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互寂然； (6) 除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取罪犯利益，不得拜托第三东说念主托管基金资产； (7) 支抓由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金关联的要紧合同及关联凭证； (8) 以本基金托管东说念主的口头开立基金托管专户和证券交易资金账户，以本 基金托管东说念主及本基金联名的方式开立基金证券账户，以基金的口头开立银行间 债券托管账户，负责基金投资于证券的算帐交割，执行基金管理东说念主的划款指示， 并负责办理基金名下的资金来去； (9) 保守基金贸易玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他关联规矩另 有规矩外，在基金信息公开线路前赐与隐秘，不得向他东说念主清晰； 第 137 页 共 159 页 (10) 复核、审查基金管理东说念主规画的基金资产净值、截止日前一个职业日每 万份基金份额收益及以最近七日收益所折算的年资产收益率； (11) 遴选得当、合理的措施，使绽开式基金份额的认购、申购、赎回等事 项合适本《基金合同》等关联法律文献的规矩； (12) 遴选得当、合理的措施，使基金管理东说念主用以规画绽开式基金份额认购、 申购、赎回和刊出价钱的方法合适本《基金合同》等法律文献的规矩； (13) 遴选得当、合理的措施，使基金投资和融资的条件合适本《基金合同》 等法律文献的规矩； (14) 按规矩出具基金事迹和基金托管情况的证明，并报中国证监会和银行 业监督管理机构； (15) 在如期证明内出具托管东说念主成见，说明基金管理东说念主在各过失方面的运作 是否严格按照本《基金合同》的规矩进行；如果基金管理东说念主有未执行本《基金 合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了得当的措施； (16) 按关联规矩，保存基金的司帐账册、报表和记录等 15 年以上； (17) 按规矩制作干系账册并与基金管理东说念主查对； (18) 依据基金管理东说念主的指示或关联规矩，将基金份额抓有东说念主的收益和赎回 款项自基金托管专户划出； (19) 参加基金算帐小组，参与基金资产的支抓、清理、估价、变现和分拨； (20) 濒临驱逐、照章被烧毁、停业或者由收受东说念主收受其资产时，实时证明 中国证监会和银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主； (21) 因谬误导致基金资产的损失机，甘愿担补偿职责，其谬误职责不因其 退任而罢职； (22) 基金管理东说念主因谬误形成基金资产损失机，应为基金利益向基金管理东说念主 追偿； (23) 不得违抗法律律例从事任何有损本基金偏执他基金合同当事东说念主正当利 益的行动； (24) 法律律例和《基金合同》规矩的其他义务。 （三）基金份额抓有东说念主的权利与义务 （1）出席或者委派代表出席基金份额抓有东说念主大会，并诳骗表决权； 第 138 页 共 159 页 （2）取得基金收益； （3）按本《基金合同》的规矩认购、申购、赎回并在规矩的时辰取得有用 肯求的基金份额或款项； （4）获取基金算帐后的剩余资产； （5）明察《基金合同》规矩的关联信息线路内容； （6）因基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构的谬误导致基金份额抓有 东说念主损失的求偿权； （7）提请基金管理东说念主或基金托管东说念主履行按本合同规矩应尽的义务； （8）法律律例和《基金合同》规矩的其他权利。 每份基金份额具有同等的正当权益。 （1）慑服《基金合同》； （2）交纳基金认购、申购款项及《基金合同》规矩的用度； （3）承担基金耗损或者圮绝的有限职责； （4）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东说念主利益的行动； （5）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理东说念主、基金托管东说念主及基 金管理东说念主的代理东说念主处赢得的失当得利； （6）法律律例和《基金合同》规矩的其他义务。 （四）基金份额抓有东说念主大会 基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主或基金份额抓有东说念主正当的授权代表 共同组成。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金基金份额抓有东说念主大会不设立日常机构。 当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理东说念主或基金托管东说念主或抓有 10% 以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基 金份额规画，下同）提议时，应当召开基金份额抓有东说念主大会： （1）提前圮绝《基金合同》； （2）调遣基金运作方式； （3）升迁基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬模范（但根据法律律例的要求提 高该等报酬模范的除外）； 第 139 页 共 159 页 （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主； （5）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项； （6）法律律例、本《基金合同》规矩的其它事项。 以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会： （1）调低基金管理费、基金托管费； （2）在法律律例和本《基金合同》规矩的范围内变更本基金的申购费率、 赎回费率、销售服务费率或在中国证监会允许的条件下诊疗收费方式； （3）因相应的法律律例发生变动必须对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化； （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无推行性不利影响； （6）按照法律律例或本《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东说念主大会的 其它情形。 （1）除法律律例或《基金合同》另有规矩外，基金份额抓有东说念主大会由基金 管理东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的权益登记日、开会时辰、地点由基金管理 东说念主弃取确定，在基金管理东说念主未按规矩召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集； （2）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额抓有东说念主大会的，应当向基金管理 东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 六旬日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应 当自行召集并确定开会时辰、地点、方式和权益登记日，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合； （3）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主合计有必要召开 基金份额抓有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自 收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额抓 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 六旬日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基 金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托 管东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的 第 140 页 共 159 页 基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起六旬日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合； （4）代表基金份额 10％以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就并吞事项要求 召开基金份额抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金 份额 10％以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集基金份额抓有东说念主大会， 但应当至少提前三旬日向中国证监会备案。 基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金 托管东说念主应当配合，不得拦阻、烦嚣。 （1）召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主应当至少提前 30 天，在规矩媒介 上公告文告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容： ①会议召开的时辰、地点、方式； ②会议拟审议的主要事项、议事法度、表决方式； ③有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日； ④代理投票授权拜托书投递时辰和地点； ⑤会务常设推敲东说念主姓名、电话； ⑥其他提神事项。 （2）遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定通信方式 和表决方式，并在会议文告中说明本次基金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通信 方式、拜托的公证机关偏执推敲方式和推敲东说念主、表决成见的寄交的截止时辰和 收取方式。 （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对 表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管 理东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则 应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监 督。 基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式及法律律例、中 国证监会允许的其他方式召开。 会议的召开方式由会议召集东说念主确定，但更换基金管理东说念主和基金托管东说念主必须 第 141 页 共 159 页 以现场开会方式召开。 （1）现场开会。由基金份额抓有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权拜托书委派 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 抓有东说念主大会。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议 程： ①躬行出席会议者出具的身份解说及抓有基金份额的凭证、受托出席会议 者出具的身份解说及拜托东说念主抓有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托 书合适法律律例、本《基金合同》和会议文告的规矩，而且抓有基金份额的凭 证与基金注册与过户登记东说念主的登记贵府相符； ②经查对，汇总到会者出示的在权利登记日抓有基金份额的凭证线路，有 效的基金份额不少于本基金在权利登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若到会 者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、 份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在 权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 （2）通信开会。通信开会应以书面方式进行表决。 在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用： ①召集东说念主按本《基金合同》规矩公布会议文告； ②召集东说念主在公证机关的监督下按照会议文告规矩的方式收取和统计基金份 额抓有东说念主的表决成见； ③本东说念主班师出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额抓有 东说念主所抓有的基金份额不小于在权利登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本东说念主 班师出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见基金份额抓有东说念主所抓有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份 额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主班师出具表决成见或授权他东说念主代表出具表 决成见； ④班师出具表决成见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决成见的代 第 142 页 共 159 页 理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理东说念主出具的委 托东说念主抓有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托书合适法律律例、本 《基金合同》和会议文告的规矩。； 遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证解说，不然表 面合适法律律例和会议文告规矩的表决成见即视为有用的表决；表决成见依稀 不清或相互矛盾的视为无效表决。 （1）议事内容及提案权 议事内容仅限于本《基金合同》第三部分“一、召开事由”中所指的关系 基金份额抓有东说念主利益的要紧事项。 基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并抓有权利登记日基金总份额 10%以 上（含 10%）的基金份额抓有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前向大会召集 东说念主提交需由基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案。 基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核： ①关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有班师关系，而且不超出 法律律例和《基金合同》规矩的基金份额抓有东说念主大会权利范围的，应提交大会 审议；对于不合适上述要求的，不提交基金份额抓有东说念主大会审议。如果召集东说念主 决定不将基金份额抓有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额抓有东说念主大会 上进行解释和说明。 ②法度性。大会召集东说念主不错对提案触及的法度性问题作念出决定。如将提案 进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主 抓东说念主不错就法度性问题提请基金份额抓有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额抓 有东说念主大会决定的法度进行审议。 （2）议事法度 ①现场开会 在现场开会的方式下，当先由大会主抓东说念主按照下列第七条文定法度确定和 公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并在公证机构 监督下形成大会决议。基金管理东说念主召集大会时，由基金管理东说念主授权出席会议的 代表主抓；基金托管东说念主召集大会时，由基金托管东说念主授权出席会议的代表主抓； 第 143 页 共 159 页 如代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主召集大会时，则由出席大 会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 50%以上（不含 50%）选举产生又名基金份额 抓有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。 ②通信开会 在通信开会的情况下，公告会议文告时应当同期公布提案，在所文告的表 决截止日历第二天统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。 （1）基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。 （2）基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和越过决议： ①一般决议，一般决议须经出席会议的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为有用；除下列②所规矩的须以越过决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 ②越过决议，越过决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分 之二以上通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，调遣基金运作方式、更 换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、提前圮绝基金合同、与其他基金合并等要紧 事项必须以越过决议通过方为有用。 （3）基金份额抓有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。 （4）遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证解说，否 则口头合适会议文告规矩的表决成见视为有用表决；表决成见依稀不清或相互 矛盾的视为无效表决。 （5）基金份额抓有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当 分开审议、逐项表决。 （1）现场开会 ①如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主 应当在会议驱动后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举两名基金份额抓有 东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓 有东说念主自行召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议驱动后布告在出席会 议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。 ②监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主飞速 第 144 页 共 159 页 公布计票结果。 ③如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货， 再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当飞速公布再行盘货结果。 ④计票过程应由公证机关赐与公证。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。 基金份额抓有东说念主大和会过决议的，召集东说念主应当自通过之日起五日内报中国 证监会备案。基金份额抓有东说念主大会决议自表决通过之日起奏效。 除非本《基金合同》或法律律例另有规矩，奏效的基金份额抓有东说念主大会决 议对全体基金份额抓有东说念主有法律照看力。 基金份额抓有东说念主大会决议应在奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。 （五）争议的处理和适用的法律 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切 争议，如经友好协商未能治理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该 会那时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的并 对各方当事东说念主具有照看力，仲裁费由败诉方承担。本《基金合同》受中国法律 统带。 （六）基金合同的存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》、《招募说明书》、《华安基金管理有限公司绽开式基金业 务司法》文本存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售网点的营业时势，投 资者可在营业时辰免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献 复印件。投资者也不错班师登录基金管理东说念主的网站（www.huaan.com.cn）进行 查阅。对投资者按上述方式所赢得的文献偏执复印件，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应保证与所公告的内容完全一致。 第 145 页 共 159 页 二十一、基金托管左券的内容摘录 （一） 托管左券当事东说念主 称号：华安基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室 法定代表东说念主：朱学华 注册成本：东说念主民币 1.5 亿元 组织花样：有限职责公司 经营范围：发起设立基金；基金管理业务 营业期限：抓续经营 基金托管东说念主称号：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：廖林 成飞速间：1984 年 1 月 1 日 批准设立机关及批准设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诳骗中央 银行职能的决定》（国发1983146 号） 组织花样：股份有限公司 注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元 存续期间：抓续经营 经营范围： 办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴 现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销 售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券 投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府 和国际金融机构贷款业务；支抓箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户 管理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信视察、推敲、 第 146 页 共 159 页 见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务咨询人服务；组织或参加银团贷款；外汇 入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外 汇借钱；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证 券；自营、代客外汇买卖；外汇金融滋生业务；银行卡业务；电话银行、网上 银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批 准的其他业务。 （二） 基金托管东说念主与基金管理东说念主之间的业务监督、核查 基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值 的规画、基金管理东说念主报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划 付、基金收益分拨、基金的融资条件等步履的正当性、合规性进行监督和核查。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主的步履违抗《基金法》、《基金合同》或关联 证券律例规矩，应实时以书面花样文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到 文告后应实时查对，并以书面花样对基金托管东说念主发出回函阐述。在限期内，基 金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对 基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应证明中国证监 会。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，应立即证明中国证监会，同 时文告基金管理东说念主限期纠正。 托管东说念主是否实时执行基金管理东说念主的划款指示、是否私行动用基金资产、是否按 时将分拨给基金抓有东说念主的收益划入分成派息账户等事项，对基金托管东说念主进行监 督和核查。 基金管理东说念主如期对基金托管东说念主支抓的基金资产进行核查。基金管理东说念主发现 基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、因基金托管东说念主的 谬误导致基金资产灭失、减损、或处于危急状态的，基金管理东说念主应立即以书面 的方式要求基金托管东说念主赐与纠正和遴选必要的挽回措施。基金管理东说念主有义务要 求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。 基金管理东说念主发现基金托管东说念主的步履违抗《基金法》、《基金合同》和关联 证券律例的规矩，应实时以书面花样文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收 第 147 页 共 159 页 到文告后应实时查对并以书面花样对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管 理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金 管理东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应证明中国证监会。 基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应立即证明中国证监会，同 时文告基金托管东说念主限期纠正。 执行监督、核查。基金管理东说念主或基金托管东说念主无朴直意义，推辞、贫窭对方根据 本左券规矩诳骗监督权，或遴选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经监督方建议教授仍不改正的，监督方应证明中国证监会。 （三） 基金财产的支抓 基金托管东说念主照章抓有基金资产，应安全支抓所收到的基金的全部资产。基 金资产应寂然于基金管理东说念主、基金托管东说念主的自有资产。 基金托管东说念主必须为基金设立寂然的账户，与基金托管东说念主的其他业务和其他 基金的托管业求实行严格的分账管理。 基金托管东说念主应安全、完好地支抓基金资产；未经基金管理东说念主的朴直指示， 不得自走运用、责罚、分拨基金的任何资产。 对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东说念主负责与关联当事东说念主确 定到账日历并文告托管东说念主，到账日基金资产莫得到达托管东说念主处的，托管东说念主应及 时文告基金管理东说念主遴选措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东说念主应 负责向关联当事东说念主追偿基金的损失。 对于基金申（认）购过程中产生的应收资产，应由基金管理东说念主负责与关联 当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达托管东说念主处的， 基金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主遴选措施进行催收。由此给基金形成损失的， 基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失。 认购期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金发 起东说念主在银行开设的“华安基金管理有限公司基金专户”。基金刊行扫尾后，由 基金发起东说念主聘用具有从事证券业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告，出具的验资证明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名 第 148 页 共 159 页 有用。验资完成，基金发起东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金开 立的基金托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具基金资产领受证明。 投资者的有用申购资金应于 T+2 日划入托管专户，基金托管东说念主应实时查收 申购资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时文告基金管理东说念主，由基金 管理东说念主负责催收。 因投资者赎回而应划付的款项，基金管理东说念主应指挥基金托管东说念主于 T+1 日将 赎回款项从基金托管专户划出，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示进行划付。 基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设基金托管专户，支抓基 金的银行入款。该账户的开设和管意义基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收 支行动，均需通过基金托管东说念主的基金托管专户进行。 基金托管专户的开立和使用，限于幽闲开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行动。 基金托管专户的管理当合适《银行账户管理办法》、《现款管理条例》、 《中国东说念主民银行利率管理的关联规矩》、《对于大额现款支付管理的文告》、 《支付结算办法》以及中国东说念主民银行的其他规矩。 基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 基金证券账户的开立和使用，限于幽闲开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券算帐。 （1）基金成立后，基金管理东说念主负责向中国证监会和中国东说念主民银行肯求基金 参预宇宙银行间同行拆借市集进行交易。由基金管理东说念主在中国际汇交易中心开 设同行拆借市集交易账户，由基金托管东说念主在中央国债登记结算有限职责公司开 第 149 页 共 159 页 设债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金债券的过户及资金的算帐。 （2）同行拆借市集交易账户和债券托管账户根据中国东说念主民银行、中国际汇 交易中心和中央国债登记结算有限职责公司的关联规矩，由基金管理东说念主和基金 托管东说念主缔结补充左券，进诳骗用和管理。基金管理东说念主和基金托管东说念主应沿路负责 为基金对外缔结宇宙银行间国债市集回购主左券，底本由基金托管东说念主支抓，基 金管理东说念主保存副本。 什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的支抓库；也可存入中央国债登记 结算有限职责公司或中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或 单子营业中心的的代支抓库。支抓凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券的购买和 转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。 与基金投资关联的要紧合同的签署，除本左券另有规矩外，由基金管理东说念主 负责。合同原件由基金托管东说念主支抓。支抓期限按照国度关联规矩执行。 与基金资产关联的要紧合同，根据基金的需要以基金的口头签署。合同原 件由基金托管东说念主支抓。 （四） 基金资产净值规画与复核 基金资产净值是指基金资产总值扣除欠债后的净资产值。基金份额净值是 指规画日基金资产净值除以规画日基金份额总和后的价值。 基金管理东说念主应逐日对基金资产估值。本基金根据逐日收益情况，将当日收 益全部分拨，使基金份额净值保抓在东说念主民币 1 元。 用于基金信息线路的截止前一个职业日每万份基金份额收益和以最近七日 收益所折算的年资产收益率（规画公式附后），由基金管理东说念主规画，基金托管 东说念主复核。基金管理东说念主应于每个职业日交易扫尾后规画当日的基金资产净值和基 金可分拨收益并以加密传真方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值和收益 规画结果复核后，盖印阐述并以加密传真方式传送给基金管理东说念主，由基金管理 东说念主对每万份基金份额的收益和以最近七日收益所折算的年资产收益率赐与公布。 根据关联法律律例，绽开式基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任。因 此，就与本基金关联的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍 无法达成一致的成见，则先按基金司帐职责方的建议执行。 第 150 页 共 159 页 （五） 基金份额抓有东说念主名册的登记和支抓 基金抓有东说念主名册，包括基金设立召募期扫尾时的基金抓有东说念主名册、基金权 益登记日的基金抓有东说念主名册、基金抓有东说念主大会登记日的基金抓有东说念主名册、每月 临了一个交易日的基金抓有东说念主名册，由基金注册与过户登记东说念主负责制定。基金 注册与过户登记东说念主对基金抓有东说念主名册负支抓义务。 （六） 争议治理方式 干系各方当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券关联的一切争议，除 经友好协商不错治理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有 效的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的并对干系各 方均有照看力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，干系各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各 自赓续赤诚、勤奋、尽责地履行《基金合同》和托管左券规矩的义务，珍视基 金抓有东说念主的正当权益。 本左券受中国法律统带。 （七） 托管左券的修改与圮绝 左券，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何破裂。修改后的新左券，报中 国证监会批准后奏效。 （1）基金或《基金合同》圮绝； （2）因基金托管东说念主驱逐、照章被烧毁、停业或其他事由形成本基金更换基 金托管东说念主； （3）因基金管理东说念主驱逐、照章被烧毁、停业或其他事由形成本基金更换基 金管理东说念主； （4）发生《基金法》或其他法律律例规矩的圮绝事项。 第 151 页 共 159 页 二十二、对基金投资东说念主的服务 本公司承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额抓有 东说念主的需要和市集的变化，当令对服务技俩进行诊疗。主要服务内容如下： （一）投资东说念主对账单服务 本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额抓有东说念主发送电子对账单。 （二）数字服务部电话服务 数字服务部提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东说念主账户交易情况、基金产 品与服务等信息的自助查询。 数字服务部东说念主工座次在交易日提供东说念主工服务，基金投资东说念主不错通过客服热 线赢得业务推敲、信息查询、服务投诉、信息定制、账户贵府修改等专项服务。 （三）收集在线服务 投资东说念主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中 的各式问题进行推敲互动或留言。 （四）信息定制服务 投资东说念主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者班师登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等各类信息服务。 （五）投诉受理服务 投资东说念主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东说念主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠说念建议投诉或成见。本公司将在收到投 诉之日起 3 个职业日作出处理回话，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得越过 20 日，并实时奉告投诉东说念主延永恒限及意义。 （六）网站交易服务 依据干系的招募说明书、基金合同的约定以及《业务司法》的规矩，本公 司可向个东说念主投资东说念主和机构投资东说念主提供基金电子直销交易服务。具体业务司法详 见基金管理东说念主网站说明。 （七）基金管理东说念主客户服务推敲方式 客户服务热线：40088-50099（免远程话费） 公司网址：www.huaan.com.cn 第 152 页 共 159 页 电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ，service@huaan.com.cn 服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海国际大厦 37 层 邮政编码：200120 （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法理解的内容，请推敲基金管 理东说念主客户服务热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式推敲基金管理东说念主。请 确保投资前，您/贵机构依然全面理解了本招募说明书。 第 153 页 共 159 页 二十三、基金的支付功能 （一）支付达成 本基金可手脚现款的管理器具之一，在销售机构时刻条件许可的情况下， 不错与基金份额抓有东说念主在基金销售代理东说念主处开立的银行账户相劝诱进行现款支 付划款。基金份额抓有东说念主运用银行账户达成本基金支付功能的指示被视为对其 所抓有的相应价值基金份额的赎回指示。 （二）支付弃取 在支付功能通达明，投资东说念主可弃取是否要求此项服务。 （三）支付条件 基金管理东说念主和基金销售代理东说念主有权按照基金份额抓有东说念主的信用和基金资产 范围或其他条件对基金份额抓有东说念主设立支付遏抑。 （四）支付收费 使用本基金与银行关联账户劝诱达成支付功能的投资东说念主可享受所劝诱银行 账户的费率政策，并慑服该银行账户的干系司法。 （五）违纪事项 基金份额抓有东说念主违抗支付司法时，基金销售代理东说念主有权取消抓有东说念主的支付 指示；出现坏心侵害基金销售代理东说念主和其他基金份额抓有东说念主利益的情况，基金 销售代理东说念主有权照章要求该抓有东说念主承担相应职责。 （六）声明事项 本基金通达支付功能的具体时辰和实施司法以基金管理东说念主届时发布的公告 为准。 第 154 页 共 159 页 二十四、其他应线路事项 监会及工商、财税等关联机关的处罚。 序号 公告事项 信息线路媒介称号 线路日历 中国证监会基金电 华安现款富利投资基金更新的招 募说明书(2023 年第 1 号) 网站 华安现款富利投资基金（华安现 中国证监会基金电 要更新 网站 华安现款富利投资基金（华安现 中国证监会基金电 要更新 网站 中国证监会基金电 华安现款富利投资基金 2022 年 年度证明 网站 《中国证券报》、 对于华安现款富利投资基金 B 类 中国证监会基金电 子线路网站和公司 入及大额如期定额投资的公告 网站 中国证监会基金电 华安现款富利投资基金 2023 年 第 1 季度证明 网站 第 155 页 共 159 页 大额申购、大额调遣转入及大额 中国证监会基金电 如期定额投资的公告 子线路网站和公司 网站 《中国证券报》、 对于华安现款富利投资基金增多 中国证监会基金电 子线路网站和公司 左券的公告 网站 中国证监会基金电 华安现款富利投资基金 2023 年 第 2 季度证明 网站 中国证监会基金电 华安现款富利投资基金基金合同 (更新) 网站 中国证监会基金电 华安现款富利投资基金托管左券 (更新) 网站 中国证监会基金电 华安现款富利投资基金更新的招 募说明书(2023 年第 2 号) 网站 华安现款富利投资基金（华安现 中国证监会基金电 要更新 网站 华安现款富利投资基金（华安现 中国证监会基金电 要更新 网站 第 156 页 共 159 页 华安现款富利投资基金（华安现 中国证监会基金电 要 网站 《中国证券报》、 华安基金管理有限公司对于公司 中国证监会基金电 子线路网站和公司 事宜的公告 网站 中国证监会基金电 华安现款富利投资基金 2023 年 中期证明 网站 《中国证券报》、 对于圮绝南京途牛基金销售有限 中国证监会基金电 子线路网站和公司 务的公告 网站 《中国证券报》、 对于圮绝凤凰金信（海口）基金 中国证监会基金电 子线路网站和公司 金销售业务的公告 网站 中国证监会基金电 华安现款富利投资基金 2023 年 第 3 季度证明 网站 《中国证券报》、 华安基金管理有限公司对于公司 中国证监会基金电 子线路网站和公司 的公告 网站 第 157 页 共 159 页 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律 律例规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。投资东说念主在支付工本 费后，可在合理时辰内取得上述文献的复印件。投资东说念主也不错班师登录基金管 理东说念主的网站（www.huaan.com.cn）进行查阅。对投资东说念主按上述方式所赢得的文 件偏执复印件，基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证与所公告的内容完全一致。 第 158 页 共 159 页 二十六、备查文献 （一）备查文献 （二）存放地点：基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所 （三）查阅方式：投资东说念主可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印 件。 华安基金管理有限公司 二〇二四年十一月十二日 第 159 页 共 159 页 华安 投资基金 现款 福立 心得 上一篇：中信保诚幸福耗尽夹杂A,中信保诚幸福耗尽夹杂C: 中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金更新招募说明书 下一篇：没有了
华安现款富利投资基金 更新的招募说明书 （2024 年第 1 号） 基金管理东说念主：华安基金管理有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 二〇二四年十一月十二日 第 0 页 共 159 页 过失教唆 华安现款富利投资基金经中国证监会 2003 年 12 月 5 日证监基金字 2003135 号文献《对于同意设立华安现款富利投资基金的批复》批准发起设 立。本基金基金合同自 2003 年 12 月 30 日肃肃奏效。 基金管理东说念主保证招募说明书的内容着实、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价 值和收益作出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永恒投资器具，其主邀功能是 分散投资，裁汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等能够提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其抓有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动， 投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产物脾气，感性判断市集，并承 担基金投资中出现的各类风险。本基金在投资运作过程中可能濒临各式风险， 包括但不限于政策风险、经济周期风险、税收政策风险、利率风险、再投资风 险、信用风险、流动性风险、特地风险、管理风险、新产物翻新带来的风险、 现款管理风险、时刻风险以偏执他风险等。 本基金为货币市集基金，其永恒平均预期风险和预期收益率低于股票型基 金、羼杂型基金和债券型基金。 投资有风险，投资者应当崇拜阅读基金合同、招募说明书、基金产物贵府 概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资主义、投 资期限、投资教授、资产状态等判断基金是否和投资者的风险承受智商相顺应。 投资者购买货币市集基金并不就是将资金手脚入款存放在银行或者入款类 金融机构，基金管理东说念主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主 依照恪遵法守、老诚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金资产，但不保证本 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹并不预示其改日事迹表 现，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹亦不组成对本基金事迹发扬的保证。基 金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金 运营状态引致的投资风险，由投资者自行职责。 第 1 页 共 159 页 本招募说明书中触及与基金托管东说念主干系的基金信息依然与基金托管东说念主复核。 本次招募说明书更新对增设 C 类基金份额干系内容进行更新，干系信息截止日 为 2024 年 11 月 12 日，关联财务数据截止日为 2023 年 9 月 30 日，净值发扬截 止日为 2023 年 6 月 30 日。 第 2 页 共 159 页 目 录 第 3 页 共 159 页 一、序言 本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）偏执配套管理办法等关联法律律例以及《华安现款富利投资基金基金合 同》（以下简称《基金合同》）编写。 基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者要紧 遗漏，并对其着实性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵府肯求召募的。本基金管理东说念主莫得拜托或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。 《基金合同》是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依 《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 其抓有基金份额的步履自己即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照 《基金法》、《基金合同》偏执他关联规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主 欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应防备查阅《基金合同》。 第 4 页 共 159 页 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 《基金合同》： 指《华安现款富利投资基金基金合同》及对其的任何校正 和补充 《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第 三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其时常作念出的校正 中国： 指中华东说念主民共和国(不包括香港越过行政区、澳门越过行政区及台 湾地区) 法律律例： 指中国当前有用并公布实施的法律、行政律例、行政规章及规 范性文献、地方律例、地方规章及表随便文献 元： 指中国法定货币东说念主民币元 基金或本基金： 指依据《基金合同》所设立的华安现款富利投资基金 招募说明书： 指《华安现款富利投资基金招募说明书》偏执更新 基金产物贵府概要： 指《华安现款富利投资基金基金产物贵府概要》偏执 更新 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 基金管理东说念主： 指华安基金管理有限公司 基金发起东说念主： 指华安基金管理有限公司 基金托管东说念主： 指中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”） 基金销售代理东说念主： 指依据关联基金销售与服务代理左券办理本基金认购、 申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构： 指基金管理东说念主及基金销售代理东说念主 基金销售网点： 指基金管理东说念主的直销网点及基金销售代理东说念主的代销网点 基金注册与过户登记东说念主： 指华安基金管理有限公司或其拜托的其它合适条 件的机构 基金合同当事东说念主： 指受《基金合同》照看，根据《基金合同》享受权利并 承担义务的法律主体 第 5 页 共 159 页 个东说念主投资者： 指年满 18 周岁的正当抓有当前有用的中华东说念主民共和国住户 身份证、军东说念主证、武警证、护照的中国住户 机构投资者： 指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准设立的企 业法东说念主、劳动法东说念主、社会团体或其它组织 及格境外机构投资者： 指合适《及格境外机构投资者境内证券投资管理暂 行办法》及干系法律律例规矩不错投资于在中国境内正当设立的绽开式证券投 资基金的中国境外的机构投资者 基金存续期： 指基金成立后正当存续的不如期之期间 日/天： 指公历日 月： 指公历月 职业日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的闲居交易日 T 日： 指日常申购、赎回或办理其他基金业务的肯求日 T+n 日： 指自 T 日起第 n 个职业日（不包含 T 日） 日常申购： 指基金投资东说念主根据基金销售网点规矩的手续，向基金管理东说念主购 买基金份额的步履 日常赎回： 指基金投资东说念主根据基金销售网点规矩的手续，向基金管理东说念主卖 出基金份额的步履 基金调遣： 指基金投资东说念主将其所抓有的本基金管理东说念主管理的任一绽开式基 金向本基金管理东说念主建议肯求将其原有基金（转出基金）的全部或部分基金份额 调遣为本基金管理东说念主管理的任何其他绽开式基金（转入基金）的基金份额的行 为 基金账户： 指基金注册与过户登记东说念主给投资东说念主开立的用于记录投资东说念主抓有 本基金管理东说念主管理的绽开式基金份额情况的凭证 交易账户： 指基金销售机构为投资东说念主开立的用于记录投资东说念主所抓有的华安 基金管理有限公司管理的绽开式基金基金份额偏执变化情况的账户 转托管： 指投资东说念主将其抓有的并吞基金账户下的基金份额从某一交易账户 转入另一交易账户的业务 基金收益： 指基金投资所得债券利息、单子投资收益、买卖证券差价、银 行入款利息以偏执他收益 基金资产总值： 指基金所购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基 第 6 页 共 159 页 金应收的申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和 基金资产净值： 指基金资产总值扣除欠债后的净资产值 基金资产估值： 指规画评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值 的过程 规矩媒介：指合适中国证监会规矩条件的用以进行信息线路的宇宙性报刊 及《信息线路办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 不可抗力： 指《基金合同》当事东说念主无法预感、无法不屈、无法幸免且在 《基金合同》由基金发起东说念主、基金托管东说念主、基金管理东说念主签署之日后发生的，使 《基金合同》当事东说念主无法全部履行或无法部分履行《基金合同》的任何事件， 包括但不限于急流、地震偏执它天然灾害、战争、骚乱、失火、政府征用、没 收、法律律例变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非闲居暂停或住手 交易 基金份额类别：本基金根据销售服务费等的不同，将基金份额分为不同的 类别，各基金份额类别分设不同的基金代码，并分辨公布每万份基金净收益和 七日年化收益率。 第 7 页 共 159 页 三、基金管理东说念主 （一）基金管理东说念主基本情况 （二）注册成本和股权结构 抓股单元 抓股占总股本比例 国泰君安证券股份有限公司 51% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 12% 上海锦江国际投资管理有限公司 12% 上海上国投资产管理有限公司 5% （三）主要东说念主员情况 （1）董事会 朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首领处副团职咨询，上海财 第 8 页 共 159 页 政证券有限公司党总支副文牍，上海证券有限职责公司党委文牍、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责公司董事长。现任华安基金 管理有限公司党委文牍、董事长、法定代表东说念主。 张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用滋生品交易模子风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监 管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总司理兼华夏基金（香港）有限公司 首席执行官。现任华安基金管理有限公司总司理。 陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东说念主民法院文牍员、助理审判员； 上海国际信赖投资公司金融三部技俩司理；上投投资管理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产管理有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产管理有限公司党支部文牍、董事长、法定代 表东说念主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限职责公司董事、上海谐 意资产管理有限公司监事。 郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（主抓职业）、总司理（兼王人王人哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（主抓职业）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务放哨督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委文牍、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资管理股份有限公司党委文牍、董事长。 顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天说念投资 推敲有限公司副总司理；毕博管理推敲（上海）公司推敲咨询人；上海工业投资 集团资产管理有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副文牍（主 抓职业）；上海工业投资（集团）有限公司东说念主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。 张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融劳动部常务 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席执行官，锦江国际（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦 江资产管理有限公司执行董事、总司理，上海锦江国际投资管理有限公司执行 第 9 页 共 159 页 董事、首席执行官，建信东说念主寿保障股份有限公司监事。 寂然董事： 吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市建树局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高等合股东说念主。 严弘先生，博士研究生学历，陶冶。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理陶冶、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学毕生教职、好意思国证 券交易委员会及好意思国联邦储备局走访学者、长江商学院和香港大学客座陶冶、 亚洲金融学会会刊《金融国际驳倒》主编。现任上海交通大学上海高等金融学 院金融学陶冶、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和人人贸易领袖 学者技俩（GES）学术主任。 （2）监事会 张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限职责公司党委委员、纪委文牍、预算 管理委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金管理有限 公司监事长。 许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特推敲业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东说念主。现任华安基金管理有限公司总司理助理兼东说念主力资源部高等总监， 华安资产管理（香港）有限公司董事。 诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业教授。历任华安 基金管理有限公司监察稽核部高等监察员，聚集交易部总监。现任华安基金管 理有限公司聚集交易部高等总监。 （3）高等管理东说念主员 朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业教授。历任武警上海警卫局 首领处副团职咨询，上海财政证券有限公司党总支副文牍，上海证券有限职责 公司党委文牍、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责 第 10 页 共 159 页 公司董事长。现任华安基金管理有限公司党委文牍、董事长、法定代表东说念主。 张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业教授。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用滋生品交易模子风险主管、中 国银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总经 理兼华夏基金（香港）有限公司首席执行官。现任华安基金管理有限公司总经 理。 翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业教授。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金管理有限公司 人人投资部总监、基金投资部兼人人投资部高等总监、公司总司理助理。现任 华安基金管理有限公司副总司理、首席投资官。 杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管职业教授。历任上海市 东说念主民检察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金管理有限公司防守长。 姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业教授。历任香港 恒生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高等董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金管理有限公司副总司理。 谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业教授。历任广发 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高等司理，华安基金管理有限 公司市集业务二部大区司理、产物部高等董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金管理有限公司副总司理。 范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业教授。历任洛阳播送电 视局记者、主抓东说念主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策律例司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东说念主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、政策客户部副总司理。现任华安基金管理有限 公司副总司理。 任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业教授。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息时刻部系统开发、珍视和分析岗、国泰君安证券交 第 11 页 共 159 页 易时刻总监、总司理助理兼翻新业务总监、副总司理兼翻新业务主管、副总经 理兼服务体系开发主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东说念主。现任华安基金 管理有限公司首席信息官。 李邦长先生，硕士研究生，13 年基金行业从业教授，具有基金从业履历证 书。曾任安永华明司帐师事务所审计师，2010 年 3 月加入华安基金管理有限公 司，先后从事基金运营、债券交易和债券研究等职业，2014 年 9 月起担任基金 司理助理，2016 年 3 月至 2019 年 12 月担任华安月月鑫短期搭理债券型证券投 资基金、华安季季鑫短期搭理债券型证券投资基金、华安月安鑫短期搭理债券 型证券投资基金的基金司理。2016 年 3 月起，同期担任华安日日鑫货币市集基 金的基金司理.2016 年 11 月起，同期担任华安鼎丰债券型发起式证券投资基金 的基金司理。2017 年 12 月至 2022 年 2 月，同期担任华安鼎瑞如期绽开债券型 发起式证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起，同期担任华安汇财通货币市 场基金的基金司理。2021 年 3 月起，同期担任华安现款宝货币市集基金、华安 现款富利投资基金、华安现款润利浮动净值型发起式货币市集基金的基金司理。 资基金的基金司理。 孙丽娜女士，硕士研究生，13 年基金行业从业教授。曾任上海国际货币经 纪公司债券牙东说念主。2010 年 8 月加入华安基金管理有限公司，先后担任债券交 易员、基金司理助理。2014 年 8 月至 2017 年 7 月担任华安日日鑫货币市集基 金、华安汇财通货币市集基金的基金司理，2014 年 8 月至 2015 年 1 月，同期 担任华安七日鑫短期搭理债券型证券投资基金的基金司理。2014 年 10 月起同 时担任华安现款富利投资基金的基金司理。2015 年 2 月至 2023 年 3 月，担任 华安年年盈如期绽开债券型证券投资基金的基金司理。2015 年 6 月至 2021 年 3 月，同期担任华安添颐羼杂型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 10 月 至 2018 年 1 月，同期担任华安安润天真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。 金的基金司理。2017 年 3 月至 2020 年 1 月，同期担任华安现款宝货币市集基 金的基金司理。2018 年 5 月至 2020 年 10 月，同期担任华安日日鑫货币市集基 金的基金司理。2018 年 9 月至 2021 年 3 月，同期担任华安安浦债券型证券投 第 12 页 共 159 页 资基金的基金司理。2019 年 11 月起，同期担任华安鑫福 42 个月如期绽开债券 型证券投资基金的基金司理。2020 年 1 月起，同期担任华安鑫浦 87 个月如期 绽开债券型证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起，同期担任华安汇财通货 币市集基金、华安日日鑫货币市集基金、华安现款宝货币市集基金、华安现款 润利浮动净值型发起式货币市集基金的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 3 月， 同期担任华安添祥 6 个月抓有期羼杂型证券投资基金的基金司理。 历任基金司理： 项廷锋先生，2003 年 12 月 30 日至 2007 年 5 月 16 日担任华安现款富利投 资基金基金司理。 黄勤先生，2007 年 5 月 16 日至 2013 年 8 月 28 日担任华安现款富利投资 基金基金司理。 杨柳女士，2012 年 11 月 23 日至 2013 年 10 月 8 日担任华安现款富利投资 基金基金司理。 张晟刚先生，2013 年 10 月 8 日至 2014 年 8 月 30 日担任华安现款富利投 资基金基金司理。 贺涛先生，2013 年 10 月 8 日至 2017 年 7 月 24 日担任华安现款富利投资 基金基金司理。 如下： 张霄岭先生，总司理 翁启森先生，副总司理、首席投资官 杨明先生，投资研究部高等总监 许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高等总监 贺涛先生，固定收益部高等总监 苏圻涵先生，人人投资部副总监 万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监 邹维娜女士，首席固收投资官兼全都收益投资部高等总监 胡宜斌先生，联席首席权益投资官 上述东说念主员之间不存在支属关系。 第 13 页 共 159 页 遏抑 2024 年 9 月 30 日，公司面前共有职工 539 东说念主（不含子公司），其中 具有丰富的推行操作教授。系数上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市集营销、IT 运营、概括行政、合 规风控等五个业务板块组成。 （四）基金管理东说念主的职责 根据《基金法》的规矩，基金管理东说念主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律步履； （五）基金管理东说念主的承诺 华东说念主民共和国证券法》步履的发生； 金法》及干系法律律例的步履的发生； 家关联法律律例及行业表率，老诚信用、勤奋尽责，不从事以下行动： （1）越权或违纪经营； 第 14 页 共 159 页 （2）违抗基金合同或托管左券； （3）挑升毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金干系机构的正当利益； （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明； （5）推辞、烦嚣、贫窭或严重影响中国证监会照章监管； （6）莽撞职守、蹧跶权利，不按照规矩履行职责； （7）清晰在职职期间明察的关联证券、基金的贸易玄妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事干系的交易行动； （8）其他法律律例以及中国证监会辞谢的步履。 基金管理东说念主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照老诚信用、勤 勉尽责的原则，严格慑服关联法律律例和中国证监会发布的监管规矩，不时更 新投资理念，表率基金运作。 （1）依照关联法律律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额抓 有东说念主谋取最大利益； （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 失当利益； （3）不清晰在职职期间明察的关联证券、基金的贸易玄妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事干系的交易行动。 （六）基金管理东说念主的里面遏抑轨制 （1）健全性原则 里面遏抑包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 执行、监督、反馈等各个法度。 （2）有用性原则 通过科学的里面遏抑技能和方法，建立合理的里面遏抑法度，珍视内遏抑 度的有用执行。 （3）寂然性原则 第 15 页 共 159 页 公司各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对寂然，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则 公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法裁汰运作成本，升迁经济效益，以合理的 遏抑成本达到最好的里面遏抑后果。 公司的里面遏抑组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以达成 对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和遏抑。具体而言，包括以下组 成部分： （1）董事会：董事会对公司建立里面遏抑系统和支抓其有用性承担最终责 任。 （2）监事会：监事会依照公司法和公司规矩对公司经营管理行动、董事和 公司管理层的步履诳骗监督权。 （3）防守长：防守长对董事会班师负责。对公司的日常经营管理行动进行 合规性监督和检讨，班师向公司董事会和中国证监会证明。 （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险遏抑而成立的相配设机构，以召开例会花样开展职业，向公 司总司理负责。主要职责是如期和不如期审议公司合规证明、风险管理证明以 偏执他风险遏抑要紧事项。 （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面遏抑轨制的执行情 况进行合规性监督检讨，对防守长负责。 （6）各业务部门：里面遏抑是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检讨监督和风险遏抑。诸君 职工根据国度法律律例、公司规章轨制、说念德表率和步履准则、我方的岗亭职 责进行自律。 公司里面遏抑轨制由里面遏抑大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分 组成。 第 16 页 共 159 页 公司里面遏抑大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开，是各项基 本管理轨制的纲目和统辖，里面遏抑大纲应当明确内控场地、内控原则、遏抑 环境、内控措施等内容。 基本管理轨制包括风险遏抑轨制、投资管理轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息时刻管理轨制、公司财务轨制、贵府档案管理制 度、事迹评估捕快轨制和进击应变轨制等。 部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭职责、操作守则等的具体说明。 里面遏抑的基本要素包括：遏抑环境、风险评估、遏抑行动、信息调换、 里面监控。 （1）遏抑环境 遏抑环境组成公司里面遏抑的基础，包括公司治理结构体系和里面遏抑体 系。公司里面遏抑体系又包括公司的经营理念和内控文化、里面遏抑的组织体 系、里面遏抑的轨制体系、职工的说念德操守和教化等内容。 公司自成立以来，通过不时加强公司管理层和职工对里面遏抑的清爽和控 制意志，致力于于从公司文化、组织结构、管理轨制等方面营造精粹的遏抑环境 氛围，使风险意志连气儿到公司各个部门、各个岗亭和各个业务法度。迁延完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规遏抑建树，建立了公司里面遏抑体系。 （2）风险评估 公司通过对组织结构、业务经过、经营运作行动进行分析、测试检讨，发 现风险，将风险进行分类、按过失性排序，找出风险散布点，分析其发生的可 能性及对场地的影响程度，评估面前的遏抑程度和风险上下，找出引致风险产 生的原因，遴选定性定量的技能分析考量风险的上下和危害程度。在风险评估 后，确定应进一步遴选的对应措施，对里面遏抑轨制、司法、公司政策等进行 校正和完善，并监督各个法度的改进实施。 （3）遏抑行动 公司的一系列规章轨制、业务司法在制定、校正的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构遏抑、操作遏抑、司帐遏抑。 ① 组织结构遏抑 第 17 页 共 159 页 公司各个部门的建树体现了部门之间的职责单干，及部门间相互团结与制 衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作相互寂然、相互牵制而且有寂然的证明系统，形成权责分明、严 格有用的三说念监控防地： 以各岗亭场地职责制为基础的第一说念监控防地：各部门里面职业岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离建树，使不同的岗亭之间形成一 种相互检讨、相互制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。 各干系部门、干系岗亭之间相互监督和牵制的第二说念防地：公司在干系部 门、干系岗亭之间建立模范化的业务操作经过、过失业务处理表单传递及信息 调换轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检讨的职责。 以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 说念监控防地。 ② 操作遏抑 公司制定了一系列的基本管理轨制，如风险遏抑轨制、投资管理轨制、基 金司帐轨制、公司财务轨制、信息线路轨制、监察稽核轨制、信息时刻管理制 度、贵府档案管理轨制、事迹评估捕快轨制和进击应变轨制等，遏抑日常运作 和经营中的风险。公司各业务部门在推行操作中恪守实施。 ③ 司帐遏抑 公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，寂然核算；公司 司帐核算与基金司帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所管理的不同基金分辨设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的 完好寂然。 基本的司帐遏抑措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、贵府管理轨制； 司帐账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确规画基金资产净 值，遴选科学、明确的资产估值方法和估值法度，公允地反应基金在估值时点 的价值。 （4）信息调换 为了实时达成信息的调换，有用地达成从下到上的证明和从上至下的反馈， 公司遴选以下措施： 建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立有用的信拒却 第 18 页 共 159 页 流渠说念，保证公司各级管理东说念主员和职工不错充分了解与其职责干系的信息，保 证信息实时投递得当的东说念主员进行处理。 制定了管理和业务证明轨制，包括如期证明和不如期证明轨制。按既定的 证明阶梯和证明频率，在得当的时辰向得当的里面东说念主员和外部机构进行证明。 （5）里面监控 监控是监督和评估里面遏抑体系想象合感性和运行有用性的过程，对遏抑 环境、遏抑行动等进行抓续的熟习和完善。 监察稽核东说念主员负责日常监监职业，促使公司职工积极参与和恪守里面遏抑 轨制，保证轨制的有用实施。 公司合规监察稽核部对各业务部门里面遏抑轨制的实施情况进行抓续的检 查。熟习其是否合适想象要求，并实时地充实和完善，反应政策律例、市集环 境、组织诊疗等身分的变化趋势，确保内控轨制的有用性。 基金管理东说念主声明以上对于里面遏抑轨制的线路着实、准确，并承诺公司将 根据市集变化和业务发展来不时完善里面风险遏抑轨制。 第 19 页 共 159 页 四、基金托管东说念主 （一）基金托管东说念主基本情况 称号：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成飞速间：1984 年 1 月 1 日 法定代表东说念主：廖林 注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元 推敲电话：010-66105799 推敲东说念主：郭明 （二）主要东说念主员情况 遏抑 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年岁 或高等时刻职称。 （三）基金托管业务经营情况 手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，继承“老诚信用、勤奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管 理和里面遏抑体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严 格履行资产托管东说念主职责，为境表里纷乱投资者、金融资产管理机构和企业客户 提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最熟习的产物线。领有包括证券投资基金、信赖资产、 保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司聚集资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、 贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、 ESCROW 等门类王人全的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理 等升值服务，不错为各类客户提供个性化的托管服务。遏抑 2024 年 6 月，中国 工商银行共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年获 得香港《亚洲货币》、英国《人人托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金 融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得 第 20 页 共 159 页 国表里金融范畴的抓续认同和普通好评。 （四）基金托管东说念主的里面遏抑情况 中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、遏抑行动、信息与调换、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险遏抑体系，并纳入联合的风险管理体系。 中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉抓表率运作的原则，将建立 系统、高效的风险防御和遏抑体系视为职业要点。跟着市集环境的变化和托管 业务的快速发展，新问题新情况的不时出现，资产托管部彻里彻外将风险管理 置于与业务发展同等过失的位置，视风险防御和遏抑为托管业务糊口与发展的 生命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险遏抑职责落实到具体业务部门 和干系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保属成见的遏抑及有用性证明， 充分标明寂然第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面遏抑方面的健 全性和有用性的全面认同，也解说中国工商银行托管服务的风险遏抑智商依然 与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。 （1）资产托管业务经营管理正当合规； （2）促进达成资产托管业务发展政策和经营场地； （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全； （4）升迁资产托管经营遵守和后果； （5）业务记录、司帐信息和其他经营管理干系信息的着实、准确、完好、 实时。 （1）全面性原则。资产托管业务里面遏抑应连气儿决策、执行和监督全过程， 隐没资产托管业务各项业务经过和管理行动，隐没系数机构、部门和从业东说念主员。 （2）过失性原则。资产托管业务里面遏抑应在全面遏抑基础上，眷注过失 业务事项、要点业务法度和高风险范畴。 （3）制衡性原则。资产托管业务里面遏抑应在机构建树、权责分拨及业务 经过等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营遵守。 第 21 页 共 159 页 （4）顺应性原则。资产托管业务里面遏抑应当与经营范围、业务范围和风 险特色相顺应，并进行动态诊疗，以合理成本达成里面遏抑场地。 （5）审慎性原则。资产托管业务里面遏抑应坚抓风险为本、审慎经营的理 念，设立机构或开展各项经营管理行动均应坚抓内控优先。 （6）成本效益原则。资产托管业务里面遏抑应衡量实施成本与预期效益， 以合理成本达成存效遏抑。 资产托管业务里面遏抑纳入全行联合的里面遏抑体系。 （1）总行资产托管部根据里面遏抑基本规矩建立健全资产托管业务里面控 制体系，手脚全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面遏抑基本规矩建立 健全里面遏抑体系，建立与托管业务条线相顺应的里面遏抑运行机制，确定各 项业务行动的风险遏抑点，制定模范联合的业务轨制；遴选得当的遏抑措施， 合理保证托管业务经过的经营遵守和后果，组织开展资产托管业务里面遏抑措 施的执行、监督和检讨，督促各机构落实遏抑措施。 （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控管理职业，根据年度职业重 点，如期或不如期在全行开展干系业务监督检讨，将托管业务检讨技俩整合到 全行业务监督检讨职业中，将全行托管业务纳入内控评价体系。 （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价职业。 （4）一级（直属）分行资产托管业务部门手脚里面遏抑的执行机构，负责 组织开展本机构里面遏抑的日常运行及自查职业，实时整改、纠正、处理存在 的问题。 工商银行资产托管部酷好里面遏抑轨制的建树，坚抓把风险防御和遏抑的 理念和方法融入岗亭职责、轨制建树和职业经过中，建立了一整套里面遏抑制 度体系，包括《资产托管业务管理规矩》、《资产托管业务里面遏抑管理办 法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、 《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托 管业务系统管理办法》、《资产托管业务要紧突发事件济急预案》、《资产托 管业务从业东说念主员管理办法》等，在环境、轨制、经过、岗亭职责、东说念主员、授权、 翻新、合同、印记、服务质地、收费、反洗钱、禁止利益破裂、业务连气儿性、 第 22 页 共 159 页 捕快、信息系统等全方面执行里面遏抑措施。 资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、 智能控、全面管”的管瞎想路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面 风险管理体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭 建顺应资产托管业务特色的风险管理架构，通过鼓动托管业务体制机制与完善 集约化营运转换、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制 体系、加强资产托管业务军队建树、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立 审计发现问题整改台账、加强东说念主员管理等措施，有用遏抑操派头险、合规风险、 声誉风险、信息科技风险和次生风险。 中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性职业计划和济急预案，具 备行之有用的灾备复原决策、充足的出动办公开导、同城异城相集结的备份办 公时势、必要的职业主说念主员、科学昭着的 AB 岗亭建树及如期演练机制。在要紧突 发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响程度的评估，适 时弃取或纪律启动“原时势现场+居家”、“部分同城异域+居家”、“部分异 城异域+居家”、“异域全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管 分部+境外营运机构”形成人人、全天候营运收集，向客户提供连气儿性服务，确 保托管产物日常交易的实时算帐和交割。 （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和法度 根据《基金法》、基金合同、托管左券和关联基金律例的规矩，基金托管 东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢步履、基金 参与银行间债券市集、基金资产净值的规画、基金份额净值规画、应收资金到 账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系信息线路、基金宣传推介 材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监 督和核查自基金合同奏效之后六个月驱动。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管左券或 关联基金法律律例规矩的步履，应实时以书面花样文告基金管理东说念主限期纠正， 基金管理东说念主收到文告后应实时查对，并以书面花样对基金托管东说念主发出回函阐述。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 第 23 页 共 159 页 基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应 证明中国证监会。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，应立即证明中国证监会，同 时文告基金管理东说念主限期纠正。 第 24 页 共 159 页 五、干系服务机构 一、基金份额发售机构 （1）华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31- 法定代表东说念主：朱学华 成立日历：1998 年 6 月 4 日 客户服务联合推敲电话：40088-50099 公司网站：www.huaan.com.cn （2）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn 出动客户端：华安基金 APP 代销华安现款富利货币 A（基金代码：040003) （1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （2）中国建树银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （3）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 第 25 页 共 159 页 （4）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （5）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com （6）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （7）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （8）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （9）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （10）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn/www.95577.com.cn （11）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区银城中路 168 号 第 26 页 共 159 页 客服电话：95594 网址：www.bosc.cn （12）广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn （13）祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 客服电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com （14）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （15）上海农村贸易银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com （16）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 客服电话：95527 网址：www.czbank.com （17）东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 客服电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn （18）临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市兰山区北京路 37 号 客服电话：400-69-96588 网址：www.lsbchina.com 第 27 页 共 159 页 （19）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （20）乌鲁木王人银行股份有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木王人市会展大路 599 号 A 座乌鲁 客服电话：（0991）96518 网址：www.uccb.com.cn （21）烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 客服电话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net （22）大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 客服电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com （23）哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市说念里区尚志大街 160 号 客服电话：95537/4006095537 网址：www.hrbb.com.cn （24）浙江稠州贸易银行股份有限公司 注册地址：浙江省金华市义乌市江滨路义乌乐土东侧 客服电话：40080-96527 网址：www.czcb.com.cn （25）东莞农村贸易银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 客服电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com （26）河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市祥瑞北大街 28 号 第 28 页 共 159 页 客服电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com （27）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市鼎沸南路 1001 号 客服电话：96528 网址：www.bojx.com （28）广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 30 号 客服电话：400-83-96699 网址：www.gzcb.com.cn （29）江苏常熟农村贸易银行股份有限公司 注册地址：江苏省常熟市新世纪大路 58 号 客服电话：956020 网址：www.csrcbank.com （30）江苏江南农村贸易银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 客服电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn （31）江苏昆山农村贸易银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 客服电话：0512-96079 网址：www.ksrcb.cn （32）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路 728 号 客服电话：96067 网址：www.suzhoubank.com （33）东亚银行(中国)有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区花坛石桥路 66 号 23 楼，25 楼，26 楼，27 楼，28 楼，37 楼，38 楼 客服电话：95382 第 29 页 共 159 页 网址：www.hkbea.com.cn （34）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号 客服电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com （35）福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦 客服电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com （36）绍兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省绍兴市中兴南路 1 号 客服电话：40008 96528 网址：www.sxccb.com （37）天相合资咨询人有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 客服电话：010-66045566，66045577 网址：http://www.txsec.com/ （38）深圳新兰德证券投资推敲有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 客服电话：400-166-1188 网址：http://www.new-rand.cn/ （39）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 客服电话：400-920-0022，010-85650688 网址：www.hexun.com （40）上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （41）贵州华阳众惠基金销售有限公司 第 30 页 共 159 页 注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋模范 厂房 客服电话：400-8391818 网址：https://www.zhfundsales.com （42）诺亚正行（上海）基金销售投资咨询人有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （43）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 客服电话：4006788887 网址：www.zlfund.cn （44）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （45）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （46）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 客服电话：4000-766-123，95188-8 网址：www.fund123.cn （47）上海长量基金销售投资咨询人有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （48）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 第 31 页 共 159 页 客服电话：4008-773-772 网址：www.ijijin.cn （49）华瑞保障销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 客服电话：952303 网址：http://www.my1000.cn/ （50）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 客服电话：4008886661 网址：www.myfp.cn （51）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn （52）玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区锦康路 258 号 10 楼 02 单元 客服电话：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.com/ （53）云南红塔银行股份有限公司 注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号 客服电话：0877-96522 网址：www.ynhtbank.com （54）中信百信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安详路 5 号院 3 号楼 8 层 客服电话：400-818-0100 网址：www.aibank.com （55）中邮证券有限职责公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层) 客服电话：4008-888-005 第 32 页 共 159 页 网址：www.cnpsec.com （56）上海爱建基金销售有限公司 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注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号 客服电话：95521 网址：www.gtja.com （108）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （109）国信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二 十六层 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （110）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 客服电话：95565 网址：www.cmschina.com （111）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （112）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （113）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 客服电话：95551 网址：www.chinastock.com.cn （114）海通证券股份有限公司 第 40 页 共 159 页 注册地址：上海市广东路 689 号 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （115）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com （116）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （117）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 客服电话：4008888999/95579 网址：www.cjsc.com （118）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 客服电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/ （119）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 客服电话：95355 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注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4，5 号楼 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com （133）长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 客服电话：95514 网址：www.cgws.com （134）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （135）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广东省广州市河汉区临江大路 395 号 901 室(部位 :自编 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn 第 43 页 共 159 页 （136）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市生态大街 6666 号 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn （137）上海证券有限职责公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （138）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn （139）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街 8 号 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （140）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （141）祥瑞证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 第 22-25 层 客服电话：95511 转 8 网址：www.stock.pingan.com （142）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （143）国海证券股份有限公司 第 44 页 共 159 页 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号 客服电话：0771-95563 网址：www.ghzq.com.cn （144）财信证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层 客服电话：95317 网址：86-731-84403360，86-731-89955783 （145）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （146）华夏证券股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com （147）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层，10 层 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （148）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （149）中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 客服电话：400-620-8888 网址：www.bocifunds.com （150）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易 第 45 页 共 159 页 概括楼 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn （151）国盛证券有限职责公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 客服电话：956080 网址：www.gszq.com （152）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com （153）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （154）世纪证券有限职责公司 注册地址：广东省深圳市前海深港团结区南山街说念桂湾五路 128 号前海深 港基金小镇对冲基金中心 406 客服电话：956019 网址：www.csco.com.cn （155）第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （156）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com 第 46 页 共 159 页 （157）华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5 客服电话：400-188-3888 网址：www.chinalin.com （158）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （159）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com （160）华福证券有限职责公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层，4 层，5 层 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （161）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 19 楼 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com （162）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 客服电话：(+86-10) 6505 1166 网址：www.cicc.com （163）财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 客服电话：95336 网址：www.ctsec.com （164）甬兴证券有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565，577 号 8-11 层 第 47 页 共 159 页 客服电话：400-916-0666 网址：www.yongxingsec.com （165）华鑫证券有限职责公司 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋 20C-1 房 客服电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn （166）中国中金钞票证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608 客服电话：95532 网址：www.ciccwm.com （167）中山证券有限职责公司 注册地址：广东省深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信 南边大厦 21 层，22 层 客服电话：95329 网址：www.zszq.com （168）红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市官渡区北京路 155 号附 1 号 客服电话：956060 网址：www.hongtastock.com （169）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 客服电话：95357 网址：www.18.cn （170）国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升空大路 1 号 4 楼 客服电话：95385 网址：www.grzq.com （171）粤开证券股份有限公司 第 48 页 共 159 页 注册地址：广州经济时刻开发区科学大路 60 号开发区控股中心 21、22、 客服电话：95564 网址：www.ykzq.com （172）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn （173）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （174）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （175）长城国瑞证券有限公司 注册地址：福建省厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 客服电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com （176）爱建证券有限职责公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com （177）英大证券有限职责公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南中路华能大厦三十，三十一层 客服电话：0755-26982993 网址：www.ydsc.com.cn （178）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 第 49 页 共 159 页 客服电话：95390 网址：www.crsec.com.cn （179）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新时刻开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 客服电话：95391 网址：www.tfzq.com （180）中天证券股份有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 客服电话：024-95346 网址：www.iztzq.com （181）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大 连期货大厦 38，39 层 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （182）宏信证券有限职责公司 注册地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼 客服电话：95304 网址：www.hxzq.cn （183）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 客服电话：95397 网址：www.tpyzq.com （184）泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266 号 客服电话：400-88-96312 网址：www.qzccbank.com （185）深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼 客服电话：400，999，887，795，384 第 50 页 共 159 页 网址：www.webank.com （186）华夏银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 客服电话：95186 网址：www.zybank.com.cn （187）四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号 客服电话：400-16-96869 网址：www.tf.cn （188）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号 客服电话：025-66046166 转 849 网址：http://www.huilinbd.com/ （189）大河钞票基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层 客服电话：0851-88235678 网址：http://www.urainf.com/ （190）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 客服电话：95055 网址：https://www.duxiaoman.com/ （191）上海钜派钰茂基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼 客服电话：400-021-2428 网址：https://www.jpinvestment.cn/ （192）深圳新华信通基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港团结区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 客服电话：400-000-5767 第 51 页 共 159 页 网址：https://www.xintongfund.com/ （193）洪泰钞票（青岛）基金销售有限职责公司 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室 客服电话：400-8189-598 网址：https://www.hongtaiwealth.com/ （194）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 代销华安现款富利货币 B（基金代码：041003) （1）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn （2）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com （3）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （4）正直证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4，5 号楼 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com （5）长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 第 52 页 共 159 页 客服电话：95514 网址：www.cgws.com （6）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （7）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广东省广州市河汉区临江大路 395 号 901 室(部位 :自编 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （8）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市生态大街 6666 号 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn （9）上海证券有限职责公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （10）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn （11）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街 8 号 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （12）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号 第 53 页 共 159 页 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （13）祥瑞证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 第 22-25 层 客服电话：95511 转 8 网址：www.stock.pingan.com （14）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （15）国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号 客服电话：0771-95563 网址：www.ghzq.com.cn （16）财信证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层 客服电话：95317 网址：86-731-84403360，86-731-89955783 （17）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （18）华夏证券股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com （19）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层，10 层 第 54 页 共 159 页 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （20）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （21）中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 客服电话：400-620-8888 网址：www.bocifunds.com （22）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易 概括楼 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn （23）国盛证券有限职责公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 客服电话：956080 网址：www.gszq.com （24）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com （25）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （26）世纪证券有限职责公司 注册地址：广东省深圳市前海深港团结区南山街说念桂湾五路 128 号前海深 第 55 页 共 159 页 港基金小镇对冲基金中心 406 客服电话：956019 网址：www.csco.com.cn （27）第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （28）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com （29）华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5 客服电话：400-188-3888 网址：www.chinalin.com （30）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （31）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com （32）华福证券有限职责公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层，4 层，5 层 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （33）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 19 楼 第 56 页 共 159 页 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com （34）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 客服电话：(+86-10) 6505 1166 网址：www.cicc.com （35）财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 客服电话：95336 网址：www.ctsec.com （36）甬兴证券有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565，577 号 8-11 层 客服电话：400-916-0666 网址：www.yongxingsec.com （37）华鑫证券有限职责公司 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋 20C-1 房 客服电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn （38）中国中金钞票证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608 客服电话：95532 网址：www.ciccwm.com （39）中山证券有限职责公司 注册地址：广东省深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信 南边大厦 21 层，22 层 客服电话：95329 网址：www.zszq.com （40）红塔证券股份有限公司 第 57 页 共 159 页 注册地址：云南省昆明市官渡区北京路 155 号附 1 号 客服电话：956060 网址：www.hongtastock.com （41）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 客服电话：95357 网址：www.18.cn （42）国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升空大路 1 号 4 楼 客服电话：95385 网址：www.grzq.com （43）粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济时刻开发区科学大路 60 号开发区控股中心 21、22、 客服电话：95564 网址：www.ykzq.com （44）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn （45）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （46）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （47）长城国瑞证券有限公司 注册地址：福建省厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 第 58 页 共 159 页 客服电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com （48）爱建证券有限职责公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com （49）英大证券有限职责公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南中路华能大厦三十，三十一层 客服电话：0755-26982993 网址：www.ydsc.com.cn （50）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 客服电话：95390 网址：www.crsec.com.cn （51）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新时刻开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 客服电话：95391 网址：www.tfzq.com （52）中天证券股份有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 客服电话：024-95346 网址：www.iztzq.com （53）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大 连期货大厦 38，39 层 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （54）宏信证券有限职责公司 注册地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼 客服电话：95304 第 59 页 共 159 页 网址：www.hxzq.cn （55）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 客服电话：95397 网址：www.tpyzq.com （56）泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266 号 客服电话：400-88-96312 网址：www.qzccbank.com （57）深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼 客服电话：400，999，887，795，384 网址：www.webank.com （58）华夏银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 客服电话：95186 网址：www.zybank.com.cn （59）四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号 客服电话：400-16-96869 网址：www.tf.cn （60）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号 客服电话：025-66046166 转 849 网址：http://www.huilinbd.com/ （61）大河钞票基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层 客服电话：0851-88235678 网址：http://www.urainf.com/ 第 60 页 共 159 页 （62）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 客服电话：95055 网址：https://www.duxiaoman.com/ （63）上海钜派钰茂基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼 客服电话：400-021-2428 网址：https://www.jpinvestment.cn/ （64）深圳新华信通基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港团结区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 客服电话：400-000-5767 网址：https://www.xintongfund.com/ （65）洪泰钞票（青岛）基金销售有限职责公司 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室 客服电话：400-8189-598 网址：https://www.hongtaiwealth.com/ （66）杭州银行股份有限公司 客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn （67）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 客服电话：400-921-7755，400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （68）嘉实钞票管理有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号上海国金中心办公 楼二期 53 层 5312-15 单元 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （69）北京创金启富投资管理有限公司 第 61 页 共 159 页 注册地址：北京市西城区民丰巷子 31 号中水大厦 215A 客服电话： 010-66154828 网址：www.5irich.com （70）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建树路 9 号高地中心 1101 室 客服电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com （71）宜信普泽投资咨询人（北京）有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 客服电话：400-6099-200 网址：http://www.yixinfund.com/ （72）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （73）北京格上富信投资咨询人有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 客服电话：010-82350618、400-080-5828 网址：www.igesafe.com （74）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 客服电话：400-001-8811，010-67000988 网址：www.zcvc.com.cn （75）通华钞票(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 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注册地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （86）凤凰金信（海口）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房 客服电话：400-810-5919 网址：http://fengfd.com/ （87）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 客服电话：400-046-6788，400-118-1188 网址：www.66zichan.com （88）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 客服电话：021-34013999 网址：https://www.hotjijin.com （89）江西正融基金销售有限公司 注册地址：江西省南昌市南昌高新时刻产业开发区紫阳大路绿地新都会紫 峰大厦写字楼 1103 室 客服电话：0791-86692502 网址：www.jxzrzg.com.cn （90）泰信钞票投资管理有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 客服电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com （91）上海基煜基金销售有限公司 第 64 页 共 159 页 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 客服电话：400-820-5369 网址：www.jigoutong.com/ （92）上海凯石钞票基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 客服电话：4000 178 000，400-643-3389 网址：www.lingxianfund.com （93）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室 客服电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn （94）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com （95）深圳富济钞票管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港团结区前湾路 1 号 A 栋 201 室 客服电话：0755-83999913，0755－83999907 网址：www.fujifund.cn （96）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （97）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （98）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 第 65 页 共 159 页 客服电话：4000-555-671 网址：https://www.hgccpb.com/ （99）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港团结区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室 （ 入住深 圳市前海商务秘书有限公司） 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （100）中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com （101）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 客服电话：95118、400 098 8511 (个东说念主业务)400 088 8816 (企业业务) 网址：kenterui.jd.com （102）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 客服电话：4008201515 网址：www.zhengtongfunds.com （103）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街说念科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 客服电话：400-9302-888 网址：http://www.jfzinv.com/ （104）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com/ （105）上海华夏钞票投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 客服电话：400-817-5666 第 66 页 共 159 页 网址：www.amcfortune.com （106）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 13 层 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （107）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号 客服电话：95521 网址：www.gtja.com （108）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （109）国信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二 十六层 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （110）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 客服电话：95565 网址：www.cmschina.com （111）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （112）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 客服电话：95548 第 67 页 共 159 页 网址：www.cs.ecitic.com （113）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 客服电话：95551 网址：www.chinastock.com.cn （114）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （115）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com （116）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （117）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 客服电话：4008888999/95579 网址：www.cjsc.com （118）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 客服电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/ （119）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn （120）湘财证券股份有限公司 第 68 页 共 159 页 注册地址：湖南省长沙市长沙湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com （121）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号 18，19 楼全层 客服电话：95322 网址：www.wlzq.com.cn （122）民生证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区浦明路 8 号 客服电话：95376 网址：www.mszq.com （123）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn （124）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济时刻开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 客服电话：956066 网址：www.ewww.com.cn （125）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （126）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层 客服电话：95573 网址：publiclyfund.sxzq.com （127）中信证券(山东)有限职责公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 客服电话：95548 第 69 页 共 159 页 网址：www.sd.citics.com （128）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)12，15 层 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net （129）东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （130）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （131）中国建树银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （132）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （133）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （134）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com （135）兴业银行股份有限公司 第 70 页 共 159 页 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （136）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号，甲 25 号中国光大中心 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com （137）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （138）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （139）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （140）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn/www.95577.com.cn （141）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区银城中路 168 号 客服电话：95594 网址：www.bosc.cn （142）广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 客服电话：400-830-8003 第 71 页 共 159 页 网址：www.cgbchina.com.cn （143）祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 客服电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com （144）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （145）上海农村贸易银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com （146）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 客服电话：95527 网址：www.czbank.com （147）东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 客服电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn （148）临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市兰山区北京路 37 号 客服电话：400-69-96588 网址：www.lsbchina.com （149）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （150）乌鲁木王人银行股份有限公司 第 72 页 共 159 页 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木王人市会展大路 599 号 A 座乌鲁 客服电话：（0991）96518 网址：www.uccb.com.cn （151）烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 客服电话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net （152）大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 客服电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com （153）哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市说念里区尚志大街 160 号 客服电话：95537/4006095537 网址：www.hrbb.com.cn （154）浙江稠州贸易银行股份有限公司 注册地址：浙江省金华市义乌市江滨路义乌乐土东侧 客服电话：40080-96527 网址：www.czcb.com.cn （155）东莞农村贸易银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 客服电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com （156）河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市祥瑞北大街 28 号 客服电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com （157）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市鼎沸南路 1001 号 客服电话：96528 第 73 页 共 159 页 网址：www.bojx.com （158）广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 30 号 客服电话：400-83-96699 网址：www.gzcb.com.cn （159）江苏常熟农村贸易银行股份有限公司 注册地址：江苏省常熟市新世纪大路 58 号 客服电话：956020 网址：www.csrcbank.com （160）江苏江南农村贸易银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 客服电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn （161）江苏昆山农村贸易银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 客服电话：0512-96079 网址：www.ksrcb.cn （162）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路 728 号 客服电话：96067 网址：www.suzhoubank.com （163）东亚银行(中国)有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区花坛石桥路 66 号 23 楼，25 楼，26 楼，27 楼，28 楼，37 楼，38 楼 客服电话：95382 网址：www.hkbea.com.cn （164）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号 客服电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com 第 74 页 共 159 页 （165）福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦 客服电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com （166）绍兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省绍兴市中兴南路 1 号 客服电话：40008 96528 网址：www.sxccb.com （167）天相合资咨询人有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 客服电话：010-66045566，66045577 网址：http://www.txsec.com/ （168）深圳新兰德证券投资推敲有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 客服电话：400-166-1188 网址：http://www.new-rand.cn/ （169）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 客服电话：400-920-0022，010-85650688 网址：www.hexun.com （170）上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （171）贵州华阳众惠基金销售有限公司 注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋模范 厂房 客服电话：400-8391818 网址：https://www.zhfundsales.com （172）诺亚正行（上海）基金销售投资咨询人有限公司 第 75 页 共 159 页 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （173）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 客服电话：4006788887 网址：www.zlfund.cn （174）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （175）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （176）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 客服电话：4000-766-123，95188-8 网址：www.fund123.cn （177）上海长量基金销售投资咨询人有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （178）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 客服电话：4008-773-772 网址：www.ijijin.cn （179）华瑞保障销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 第 76 页 共 159 页 客服电话：952303 网址：http://www.my1000.cn/ （180）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 客服电话：4008886661 网址：www.myfp.cn （181）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn （182）玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区锦康路 258 号 10 楼 02 单元 客服电话：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.com/ （183）云南红塔银行股份有限公司 注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号 客服电话：0877-96522 网址：www.ynhtbank.com （184）中邮证券有限职责公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层) 客服电话：4008-888-005 网址：www.cnpsec.com （185）上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 客服电话：400-803-2733 网址：www.ajwm.com.cn（搭建中，暂未对外绽开） （186）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 客服电话：95599 网址：www.abchina.com 第 77 页 共 159 页 （187）上海陆享基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 客服电话：021-53398816 网址：www.luxxfund.com （188）东海期货有限职责公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23，25，27，29 号 客服电话：95531 网址：www.qh168.com.cn （189）温州银行股份有限公司 注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号 客服电话：96699 (浙江) 962699 (上海)0577－96699 (其他地区) 网址：www.wzbank.cn （190）博时钞票基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com （191）财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 客服电话：95363（河北省内）；0311-95363（河北省外） 网址：www.s10000.com （192）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn\www.icbc-ltd.com （193）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 7 楼 网址：http://www.pytz.cn/ 基金管理东说念主不错根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金管理东说念主 网站公示。 第 78 页 共 159 页 二、登记机构 称号：华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 法定代表东说念主：朱学华 电话：（021）38969999 传真：（021）33627962 推敲东说念主：赵良 客户服务中心电话：40088-50099 三、出具法律成见书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 推敲东说念主：陆奇 承办讼师：安冬、陆奇 四、司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：上会司帐师事务所(特地普通合股) 住所：上海市静安区 755 号文新报业大厦 25 楼 办公地址：上海市静安区 755 号文新报业大厦 25 楼 首席合股东说念主：张晓荣 推敲电话：（021）52920000 传真：（021）52921369 推敲东说念主：杨伟平 承办司帐师：陈大愚、江嘉炜 第 79 页 共 159 页 六、基金份额的分类 本基金根据销售服务费等的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份 额类别分设不同的基金代码，并分辨公布每万份基金净收益和七日年化收益率。 本基金设 A 类基金份额、B 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额，不同份 额类别建树如下表所示： 份额类别 A 类基金份额 B 类基金份额 C 类基金 E 类基金份额 份额 初度认（申）购 最低金额 追加认（申）购 最低金额 单笔赎回最低份 额 基金账户最低基 金份额余额 销售服务费（年 费率） 本基金 A 类基金份额和 B 类基金份额的升级和左迁业务司法详见 2021 年 新的公告》。 本基金 C 类、E 类基金份额暂不通达基金份额升左迁业务。今后若通达升 左迁的关联业务，业务司法详见届时发布的关联公告及更新招募说明书。 根据基金的推走运作情况，并在对基金份额抓有东说念主利益无推行性不利影响 的情况下，本公司有权对本基金的升左迁业务司法进行诊疗并赐与公告。 在不违抗法律律例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无推行性 不利影响的情况下，根据基金推走运作情况，在履行得当法度后，基金管理东说念主 可增多新的基金份额类别、取消某基金份额类别或对基金份额分类办法及司法 第 80 页 共 159 页 进行诊疗等，此项诊疗无需召开基金份额抓有东说念主大会，但诊疗实施前基金管理 东说念主需实时公告。 第 81 页 共 159 页 七、基金日常申购、赎回及基金调遣 （一）基金投资东说念主范围 中华东说念主民共和国境内的天然东说念主、法东说念主、其他组织（法律律例辞谢投资证券 投资基金的除外）及及格境外机构投资者。 （二）日常申购、赎回与调遣的时势 （1）华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31- 法定代表东说念主：朱学华 成立日历：1998 年 6 月 4 日 客户服务联合推敲电话：40088-50099 传真：021-58406138 公司网站：www.huaan.com.cn （2）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn 出动客户端：华安基金 APP 本基金代销机构的称号、住所等信息请详见本招募说明书“五、干系服务 机构”中“（一）基金份额发售机构”的干系形容。 本基金的销售机构包括基金管理东说念主和基金管理东说念主拜托的代销机构。基金投 资者应当在销售机构基金销售业务的营业时势按销售机构约定的方式办理基金 的申购、赎回与调遣业务。 基金管理东说念主不错根据情况增多或者减少代销机构，并在基金管理东说念主网站公 示。销售机构不错根据情况增多或者减少其销售城市、网点。 （三）日常申购、赎回与调遣的时辰 第 82 页 共 159 页 日的交易时辰。基金管理东说念主根据法律律例或本基金合同的规矩公告暂停申购、 赎回与调遣时除外。 投资者办理基金调遣业务，转出基金和转入基金均须为绽开日。 管理东说念主可对申购、赎回与调遣时辰进行诊疗，但此项诊疗不交代投资东说念主利益造 成推行影响，并在实施日前按规矩在中国证监会规矩媒介上刊登公告。 购、赎回与调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回与 调遣肯求的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的 价钱。 （四）日常申购、赎回与调遣的原则 行规画； 肯求； 端正赎回； 益一并结算并与赎回款沿路支付给投资东说念主；投资东说念主部分赎回基金份额时，如其 该笔赎回完成后剩余的基金份额按照一元东说念主民币为基准规画的价值不及以弥补 其累计至该日的基金收益负值时，则该笔基金赎回肯求无效； 提下诊疗上述原则。基金管理东说念主必须在新司法驱动实施前按规矩在中国证监会 规矩媒介上刊登公告。 （五）申购、赎回和基金调遣的法度 基金投资东说念主必须根据基金销售机构规矩的手续，向基金销售机构建议申购、 赎回或调遣的肯求。投资东说念主在申购本基金时须按销售机构规矩的方式备足申购 资金，投资东说念主在提交赎回或调遣肯求时，其在销售机构（网点）必须有敷裕可 第 83 页 共 159 页 用的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回或调遣的肯求无效而不予成交。 T 日规矩时辰受理的肯求闲居情况下基金注册与过户登记东说念主在 T+1 日内为 投资东说念主对该交易的有用性进行阐述。投资东说念主在 T＋2 日后（包括该日）可向基金 销售网点查询申购、赎回与调遣的成交情况，打印阐述单。 投资东说念主申购（T 日）弃取全额缴款方式，若申购不告捷或无效，申购款项 将反璧投资东说念主账户。投资东说念主赎回（T 日）肯求告捷后，基金管理东说念主应指挥基金 托管东说念主于 T+1 日将赎回款项从基金托管专户划出，通过各销售代理东说念主划往赎回 投资东说念主指定的银行账户。在发生广博赎回的情形时，款项的支付办法参照《基 金合同》的关联条件处理。 投资东说念主在全部赎回本基金抓有份额时，基金管理东说念主自动将投资东说念主待支付的 收益一并结清并与赎回款沿路支付给投资东说念主；投资东说念主部分赎回基金份额时，如 其该笔赎回完成后剩余的基金份额按照一元东说念主民币为基准规画的价值不及以弥 补其累计至该日的基金收益负值时，则该笔基金赎回肯求无效（关联投资东说念主待 支付收益的具体内容见基金收益与分拨章节）。 投资东说念主在办理基金调遣时，将收取基金调遣用度并由投资东说念主自行承担。 （六）日常申购、赎回与调遣的数额遏抑 （1）投资东说念主申购基金，以金额为基准。投资东说念主通过基金管理东说念主之外的销售 机构或基金管理东说念主的电子交易平台申购本基金的，每个基金账户申购的单笔最 低金额为东说念主民币 0.01 元。各销售机构对最低申购名额及交易级差有其他规矩的， 以各销售机构的业务规矩为准。投资东说念主通过直销机构（电子交易平台除外）申 购本基金的，单笔最低申购金额为东说念主民币 10 万元。投资东说念主当期分拨的基金收益 转购相应类别的基金份额时，不受最低申购金额的遏抑。 （2）肯求办理“如期定额投资计划”的投资东说念主可根据销售机构的规联盟定 每期扣款金额。“如期定额投资计划”不受日常申购中单笔申购的最低金额的 遏抑。 （3）当接受申购肯求对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 第 84 页 共 159 页 推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权 益，基金管理东说念主基于投资运作与风险遏抑的需要，可遴选上述措施对基金范围 赐与遏抑。具体规矩请参见干系公告。 基金份额抓有东说念主在销售机构赎回基金份额时，每次赎回肯求不得低于 0.01 份。各销售机构对赎回名额有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。 申购金额和赎回份额的数目遏抑，基金管理东说念主必须在诊疗日前按规矩在中国证 监会规矩媒介上刊登公告； （七）申购份额、赎回金额和基金调遣份额的规画方法 本基金申购、赎回的基金单元价钱按基金份额净值东说念主民币 1.00 元规画。 申购份额＝申购金额/基金份额净值（东说念主民币 1.00 元） 赎回金额＝赎回份额×基金份额净值（东说念主民币 1.00 元） 基金调遣的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费。 转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回 费率 转出金额 = 转出份额×转出基金当日基金份额净值—转出基金赎回费 基金调遣申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额规画收取，具体 规画公式如下： 基金调遣申购补差费＝max（转入基金的申购费－转出基金的申购费）， 转入金额 = 转出金额—基金调遣申购补差费 转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值 转入份额的规画结果四舍五入保留到少许点后两位。 第 85 页 共 159 页 其中： 转入基金的申购费＝转出金额－转出金额/（1＋转入基金的申购费率） 或转入基金固定收费金额 转出基金的申购费＝转出金额－转出金额/（1＋转出基金的申购费率） 或转出基金固定收费金额 基金份额净值 = 基金资产净值÷基金份额 （八）申购与赎回的用度 求的前提下，为确保基金幽静运作，幸免诱发系统性风险，在发生下列情形之 一时，基金管理东说念主将对当日单个基金份额抓有东说念主肯求赎回基金份额越过基金总 份额 1%以上的赎回肯求（越过 1%的部分）征收 1%的强制赎回用度，并将上述 赎回用度全额计入基金财产。基金管理东说念主与基金托管东说念主协商阐述上述作念法有害 于基金利益最大化的情形除外： （1）当本基金抓有的现款、国债、中央银行单子、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融器具占基金资产净值的比例统统低于 5%且偏离度为 负时； （2）当本基金前 10 名基金份额抓有东说念主的抓有份额统统越过基金总份额 个交易日内到期的其他金融器具占基金资产净值的比例统统低于 10%且偏离度 为负时。 或收费方式。如发生变更，基金管理东说念主应在诊疗实施前依照《信息线路办法》 的关联规矩在规矩媒介公告。 场情况制定基金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易、电话交易等）进 行基金交易的投资者如期或不如期地开展基金促销行动。 （九）申购、赎回和基金调遣的注册与过户登记 投资东说念主申购基金告捷后，注册与过户登记东说念主在 T+1 日自动为投资东说念主登记权 益并办理注册与过户登记手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）起不错赎回或转出 第 86 页 共 159 页 该部分基金份额。 投资东说念主赎回基金告捷后，注册与过户登记东说念主在 T+1 日自动为投资东说念主持理扣 除权益的注册与过户登记手续。 投资东说念主基金调遣阐述告捷后，注册与过户登记东说念主在 T+1 日自动为投资东说念主持 理转出基金权益的扣除以及转入基金的权益登记并同期办理相眷注册与过户登 记手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）起不错赎回或转出该转入部分的基金份额。 基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述注册与过户登记办理时 间进行诊疗，但不得推行影响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施日前按规矩在 中国证监会规矩媒介上刊登公告。 （十）推辞或暂停申购的情形及处理方式 除出现如下情形，基金管理东说念主不得推辞或暂停基金投资东说念主的申购肯求： 值； 基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额抓有东说念主的利益； 时刻保障或东说念主员支抓等不充分； 偏离度全都值达到 0.50%时； 格且弃取估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求； 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相回避 50%聚集度的情形时； 发生上述 1、6、8 项暂停申购情形时，基金管理东说念主应当在 2 日内在规矩媒 介上刊登暂停申购公告。 发生《基金合同》、招募说明书未予载明的事项，但基金管理东说念主有朴直理 第 87 页 共 159 页 由合计需要暂停接受基金申购肯求的，报经中国证监会批准后不错暂停接受投 资东说念主的申购肯求。 暂停基金的申购，基金管理东说念主应实时在中国证监会规矩媒介公告。 （十一）推辞或暂停赎回和调遣的情形及处理方式 除下列情形外，基金管理东说念主不得推辞接受或暂停基金投资东说念主的赎回肯求和 基金调遣肯求： 付出现艰苦； 偏离度全都值连气儿两个交易日越过 0.5%时，基金管理东说念主决定圮绝基金合同的； 格且弃取估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求； 发生上述情形之一的，基金管理东说念主应在当日立即向中国证监会证明备案。 已接受的赎回肯求，基金管理东说念主将足额支付；如暂时不成支付的，可支付部分 按每个赎回肯求东说念主已被接受的赎回肯求量占已接受赎回肯求总量的比例分拨给 赎回肯求东说念主，未支付部分由基金管理东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在 后续绽开日赐与支付。同期在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回申 请可展期支付赎回款项，最长不越过闲居支付时辰 20 个职业日，并在 2 日内在 规矩媒介上公告。投资东说念主在肯求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分予 以烧毁。 在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理。 发生《基金合同》、招募说明书中未予载明的事项，但基金管理东说念主有朴直 意义合计需要暂停接受基金赎回肯求的，报经中国证监会批准后不错暂停接受 投资东说念主的赎回肯求。 暂停基金的赎回，基金管理东说念主应实时在中国证监会规矩媒介公告。 第 88 页 共 159 页 （十二）广博赎回的情形及处理方式 本基金单个绽开日，基金净赎回肯求（赎回肯求加上转出肯求的总和减去 申购肯求加上转入肯求的总和后的余额）越过上一日基金总份额的 10%时，即 合计发生了广博赎回。 当出现广博赎回时，基金管理东说念主不错根据本基金那时的资产组合状态决定 全额赎回或部分顺延赎回。 （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有智商支付投资东说念主的赎回肯求时，按正 常赎回法度执行。 （2）部分顺延赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有艰苦或认 为支付投资东说念主的赎回肯求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金管理 东说念主在当日接受赎回比例不低于基金总份额的 10％的前提下，对其余赎回肯求延 期赐与办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总 量的比例，确定当日受理的赎回份额；投资东说念主未能赎回部分，除投资东说念主在提交 赎回肯求时明确作出不参加顺延下一个绽开日赎回的表示外，自动转为下一个 绽开日赎回处理。依照上述规矩转入下一个绽开日的赎回不享有赎回优先权， 并依此类推，直到全部赎回为止。 若本基金发生广博赎回且单个基金份额抓有东说念主的赎回肯求越过上一绽开日 基金总份额的 50%，基金管理东说念主不错先行对该单个基金份额抓有东说念主超出 50%的赎 回肯求实施展期办理，而对该单个基金份额抓有东说念主 50%以内（含 50%）的赎回申 请与其他投资者的赎回肯求按前述条件处理，具体见招募说明书或干系公告。 可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，而且对于基金转出和基 金赎回，将遴选相似的比例阐述。在转出肯求得到部分阐述的情况下，未阐述 的基金转出肯求将不赐与顺延。 本基金连气儿两个绽开日以上发生广博赎回，如基金管理东说念主合计有必要，可 暂停接受赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得越过 第 89 页 共 159 页 闲居支付时辰 20 个职业日，并应当在 2 日内在规矩媒介上进行公告。 施。 （十三）其他暂停申购和赎回的情形及处理方式 发生《基金合同》或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理东说念主有朴直 意义合计需要暂停接受基金申购、赎回或调遣肯求的，应当报经中国证监会批 准。 暂停基金的申购、赎回或调遣，基金管理东说念主应当在 2 日内在规矩媒介上刊 登暂停公告。 如果发生暂停的时辰为一天，基金管理东说念主应于再行绽开日在中国证监会规 定媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回公告并公告最近一个职业日（含节沐日） 的每万份基金份额收益和以最近七日收益所折算的年资产收益率。 如果发生暂停的时辰越过一天但少于两周，暂停扫尾基金再行绽开申购或 赎回时，基金管理东说念主应按规矩提前在中国证监会规矩媒介上刊登基金再行绽开 申购或赎回公告，并在再行绽开申购或赎回日公告暂停期间（含节沐日）的每 万份基金份额收益和以最近七日收益所折算的年资产收益率。 如果发生暂停的时辰越过两周，暂停期间，基金管理东说念主应每两成全少相通 刊登暂停公告一次。暂停扫尾基金再行绽开申购或赎回时，基金管理东说念主应按规 定提前在中国证监会规矩媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回公告并在再行开 放申购或赎回日公告暂停期间（含节沐日）的每万份基金份额收益和以最近七 日收益所折算的年资产收益率。 第 90 页 共 159 页 八、基金的非交易过户、冻结与质押 （一）基金的非交易过户 非交易过户是指不弃取申购、赎回等基金交易方式，将一定数目的基金份 额按照一定例则从某一投资东说念主基金账户转机到另一投资东说念主基金账户的步履。基 金注册与过户登记东说念主只受理继承、捐赠、遗赠、分手、分家析产、国有资产无 偿划转、机构合并或分立、资产售卖、机构算帐、企业停业算帐、司法执行等 情况下的非交易过户。非论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是适格的 个东说念主投资者或机构投资者。“继承”指基金份额抓有东说念主逝世，其抓有的基金份 额由其正当的继承东说念主继承；“捐赠”指基金份额抓有东说念主将其抓有的基金份额捐 赠送福利性质的基金会或其他社会团体；“遗赠”指基金份额抓有东说念主立遗嘱将 其抓有的基金份额赠送法定继承东说念主之外的其他东说念主；“分手”指原属佳耦共同财 产的基金份额因基金份额抓有东说念主分手而使原在某一方名下的部分或全部基金份 额划转至另一方名下；“分家析产”指原属家庭共有（如父子共有、伯仲共有 等）的基金份额从某一家庭成员名下划转至其他家庭成员名下的步履；“国有 资产无偿划转”指因管理体制转换、组织花样诊疗或资产重组等原因引起的作 为国有资产的基金份额在不同国有产权主体之间的无偿转机；“机构合并或分 立”指因机构的合并或分立而导致的基金份额的划转；“资产售卖”指一企业 出售它的下属部门（寂然部门、分支机构或出产线）的举座资产给另一企业的 交易，在这种交易中，前者抓有的基金份额随其他经营性资产一同转让给后者， 由后者一并支付对价；“机构算帐”是指机构因组织文献规矩的期限届满或出 现其他驱逐事由，或因其权力机关作出驱逐决议，或照章被责令关闭或烧毁而 导致驱逐，或因其他原因驱逐，从而参预算帐法度（停业算帐法度除外），清 算组（或肖似组织，下同）将该机构抓有的基金份额分拨给该机构的债权东说念主以 了债债务，或将了债债务后的剩余财产中的基金份额分拨给机构的股东、成员、 出资者或开办东说念主；“企业停业算帐”是指一企业法东说念主根据《中华东说念主民共和国企 业停业法(试行)》或《中华东说念主民共和国民事诉讼法》第十九章的关联规矩被宣 告停业，算帐组照章将停业企业抓有的基金份额班师分拨给该停业企业的债权 东说念主所导致的基金份额的划转；“司法执行”是指根据生师法律文书，有履行义 务确当事东说念主（基金份额抓有东说念主）将其抓有的基金份额依生师法律文书之规矩主 第 91 页 共 159 页 动过户给其他东说念主，或法院依据生师法律文书将有履行义务确当事东说念主（基金份额 抓有东说念主）抓有的基金份额强制划转给其他东说念主。投资东说念主持理因继承、捐赠、遗赠、 自发分手、分家析产原因的非交易过户可到出让方的基金份额托管的销售机构 肯求办理。投资东说念主持理因国有资产无偿划转、机构合并或分立、资产售卖、机 构驱逐、企业停业、司法执行原因引起的非交易过户须到基金注册与过户登记 东说念主处办理。对于合适条件的非交易过户肯求按《华安基金管理有限公司绽开式 基金业务司法》的关联规矩办理。 （二）基金的冻结 基金注册与过户登记东说念主只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份 额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并 冻结。 （三）其他 在干系法律律例有明确规矩的条件下，基金管理东说念主将不错办理基金份额的 质押业务或其他非交易过户业务，并制订、公布相应的业务司法。 第 92 页 共 159 页 九、基金的转托管 本基金面前实行份额托管的交易轨制。投资东说念主可将所抓有的基金份额从一 个交易账户转入另一个交易账户进行交易。 进行本基金份额转托管时，投资东说念主必须将其某个交易账户下的基金份额全 部转托管。办理转托管业务的基金份额抓有东说念主需在转出方办理基金份额转动手 续，在转入方办理基金份额转滥觞续。对于有用的转托管肯求，基金份额将在 投资东说念主持理转托管转滥觞续后转入其指定的交易账户。具体办理方法参照《华 安基金管理有限公司绽开式基金业务司法》的关联规矩以及基金销售代理东说念主的 业务司法。 第 93 页 共 159 页 十、基金的投资 （一）投资场地 本基金的投资场地是在成本保全的情况下，确保基金资产的高流动性，追 求稳健确当期收益，并为投资东说念主提供暂时的流动性储备。 （二）投资范围 本基金为契约型绽开式投资基金，提供投资东说念主于短期资金市集获取投资报 酬的契机。 本基金主要投资于价钱波动幅度和信用风险低并具有高度流动性的短期金 融器具，如现款，期限在 1 年以内（含 1 年）的银行入款、债券回购、中央银 行单子、同行存单，剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业 债务融资器具、资产支抓证券，以及法律律例或中国证监会、中国东说念主民银行认 可的其他具有精粹流动性的金融器具。 待赢得关联监管机关的同意大致可后，本基金也将投资于大额转让存单、 银行承兑汇票、经银行背书的贸易承兑汇票或其它金融器具。 （三）估量基金操作水平的比拟基准 以当期银行个东说念主活期储蓄利率（税前）手脚估量本基金操作水平的比拟基 准。 （四）投资理念 在成本保全前提下，追求高度变现智商和当期收益最大化。 （五）投资策略 基金管理东说念主将充分阐扬自身的研究力量，利用公司研究开发的各式数目模 型器具，弃取从上至下和从下到上相集结的投资策略，发现和捕捉短期资金市 场的契机，达成基金的投资场地。 本基金以短期金融器具为投资对象，而短期金融器具自己是风险很低的投 资品种，成本不成保全的风险相配小，因此资产配置的要点在于投资组合的流 动性和收益最大化两个方面。 据此，本基金在推行操作中将主要依据各短期金融器具细分市集的范围、 流动性和那时的利率环境，建立动态计划模子，通过求解确定不同资产配置比 第 94 页 共 159 页 例和同类资产的基于不同利率期限结构的配置比例。 跨市集套利策略：根据各细分短期金融器具的流动性和收益特征，动态调 整基金资产在各个细分市集之间的配置比例。比如，当交易所市集回购利率高 于银行间市集回购利率时，可通过增多交易所市集回购的配置比例，或在银行 间市集融资、交易所市集融券而达成跨市集套利。 跨品种套利策略：即根据各细分市集中不同品种的风险收益特征，动态调 整不同利率期限结构品种的配置比例。比如，短期回购利率低于永恒回购利率 时，在既定的变现率水平下，可通过增长永恒回购的配置比例，或短期融资、 永恒融券而达成跨品种套利。 滚动配置策略：根据具体投资品种的市集脾气，弃取抓续投资的方法，以 升迁基金资产的举座变现智商。举例，对 N 天期回购左券可每天进行等量配置， 而升迁配置在回购左券上的基金资产的流动性。 利率预期策略：在深刻分析财政、货币政策以及短期资金市集、成本市集 资金面的情况和流动性的基础上，对利率走势形成合理预期，并据此诊疗基金 资产配置策略。比如，根据历史上我国短期资金市集利率的走势，在岁首、年 末资金利率较高时按哑铃策略配置基金资产，而在年中资金利率偏低时则按梯 形策略配置基金资产。 （六）投资管理的基本法度 投资决策委员会如期召开会议，对阶段性的投资组合举座风险水蔼然资产 配置比例作念出决议。 研究发展部对债券或单子的信用进行评级和远隔订价、对宏不雅经济主淌若 利率走势等进行分析，主要建议个券弃取方面的建议；金融工程小组利用动态 计划模子的风险遏抑模子投资组合的收益、风险等进行分析，建议组合配置、 诊疗和风险遏抑等方面的建议；基金注册部门提供申购、赎回的动态情况，供 基金司理参考。 基金司理根据投资决策委员会决议、研究发展部及金融工程小组的研究成 第 95 页 共 159 页 果，以及申购、赎回的动态情况，在概括判断的基础上，在授权范围内想象和 诊疗投资组合。 基金司理利用华安投资交易管理系统和华安固定收益管理系统向聚集交易 手下达交易指示。 金融工程小组利用公司开发的归因分析系统对投资组合中类属配置、期限 配置、品种弃取、买卖成本等身分对举座事迹的孝顺进行归因分析。该归因分 析系统将为基金司理进行积极投资风险的遏抑和诊疗提供依据。 监察稽核部对投资法度的合规性和合感性及执行情况进行查看并将查看报 告提交给干系负责东说念主。 （七）投资操作法度 投资决策委员会将最终决策下达至基金司理，由基金司理落实投资决策委 员会的决定。根据投资决策委员会的决定，基金司理必须组织研究发展部和金 融工程小组开展进一步筹办，对单个投资品种及权重，期限组成和数目等进行 进一步的细化，建议完好的操作计划。 基金司理将投资指示下达给聚集交易部，由交易员组织实施具体操作，操 作过程中交易员须建议完成组合投资的时辰安排和价钱遏抑场地，并开展交易。 基金运作进行评估，主要包括两方面的内容，一是对投资组合构建执行情 况的评估，主淌若评估交易完成进程、交易价钱场地的达成情况、构建过程中 市集流动性等变化对基金建仓成本的影响等；二是组合投资构建后对通盘组合 风险、收益等的概括评估。 基金司理在归因分析证明的基础上，根据宏不雅经济、市集走势和品种收益 率等变化对投资组合进行诊疗，并根据诊疗要求对聚集交易手下达投资指示， 聚集交易部完成投资指示、达成投资组合的诊疗。 第 96 页 共 159 页 （八）投资遏抑 基金管理东说念主应依据关联法律律例及《基金合同》规矩，运作管理本基金： (1)股票； (2)可调遣债券、可交换债券； (3)信用品级在 AA+以下的债券与非金融企业债务融资器具； (4)以如期入款利率为基准利率的浮动利率债券，已参预临了一个利率诊疗 期的除外； (5)中国证监会、中国东说念主民银行辞谢投资的其他金融器具。 本基金拟投资于主体信用评级低于 AA+的贸易银行的银行入款与同行存单 的，应当经基金管理东说念主董事会审议批准，干系交易应当预先征得基金托管东说念主的 同意，并手脚要紧事项履行信息线路法度。 本基金投资组合的平均剩余期限不得越过 120 天，平均剩孑遗续期不得超 过 240 天； 本基金与由基金管理东说念主管理的其他基金抓有一家公司刊行的证券，统统不 得越过该证券的 10%； 并吞机构刊行的债券、非金融企业债务融资器具偏执手脚原始权益东说念主的资 产支抓证券占基金资产净值的比例统统不得越过 10%，国债、中央银行单子、 政策性金融债券除外； 本基金投资于有固如期限银行入款的比例不得越过基金资产净值的 30% （投资于有入款期限、但根据左券可提前支取的银行入款，不受此限）； 本基金投资于具有基金托管东说念主履历的并吞贸易银行的银行入款、同行存单， 统统不得越过基金资产净值的 20%；投资于不具有基金托管东说念主履历的并吞贸易 银行的银行入款、同行存单，统统不得越过基金资产净值的 5%； 本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%， 中国证监会规矩的特地品种除外；本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）资产 支抓证券的比例，不得越过该资产支抓证券范围的 10%；本基金管理东说念主管理的 全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产支抓证券，不得越过其各类资产支 抓证券统统范围的 10%；本基金应投资于信用级别评级为 AAA 级以上（含 AAA 第 97 页 共 159 页 级）的资产支抓证券。基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用品级下跌、不 再合适投资模范，应在评级证明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 除发生广博赎回、连气儿 3 个交易日累计赎回 20%以上或者连气儿 5 个交易日 累计赎回 30%以上的情形外，本基金债券正回购的资金余额不得越过基金资产 净值的 20%； 基金总资产不得越过基金净资产的百分之一百四十； 现款、国债、中央银行单子、政策性金融债券占基金资产净值的比例统统 不得低于 5%； 现款、国债、中央银行单子、政策性金融债券以及五个交易日内到期的其 他金融器具占基金资产净值的比例统统不得低于 10%； 到期日在 10 个交易日以上的逆回购、银行如期入款等流动性受限资产投 资占基金资产净值的比例统统不得越过 30%； 本基金管理东说念主管理的全部货币市集基金投资于并吞贸易银行的银行入款及 其刊行的同行存单与债券，不得越过该贸易银行最近一个季度末净资产的 10%； 当本基金前 10 名份额抓有东说念主的抓有份额统统越过基金总份额的 50%时，本 基金投资组合的平均剩余期限不得越过 60 天，平均剩孑遗续期不得越过 120 天；投资组合中现款、国债、中央银行单子、政策性金融债券以及 5 个交易日 内到期的其他金融器具占基金资产净值的比例统统不得低于 30%； 当本基金前 10 名份额抓有东说念主的抓有份额统统越过基金总份额的 20%时，本 基金投资组合的平均剩余期限不得越过 90 天，平均剩孑遗续期不得越过 180 天；投资组合中现款、国债、中央银行单子、政策性金融债券以及 5 个交易日 内到期的其他金融器具占基金资产净值的比例统统不得低于 20%； 本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构刊行的金融器具占基金资产净 值的比例统统不得越过 10%，其中单一机构刊行的金融器具占基金资产净值的 比例统统不得越过 2%；前述金融器具包括债券、非金融企业债务融资器具、银 行入款、同行存单、干系机构手脚原始权益东说念主的资产支抓证券及中国证监会认 定的其他品种； 本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得越过基金资产净值的 本条所规矩比例遏抑的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 第 98 页 共 159 页 本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开 展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围 保抓一致； 法律律例规矩的其它比例遏抑。 本基金依然抓有的金融器具及比例不合适新校正的《货币市集基金监督管 理办法》规矩的，应在新校正的《货币市集基金监督管理办法》履行之日起一 年内诊疗；对于货币市集基金新投资的金融器具及比例，应改过校正的《货币 市集基金监督管理办法》履行之日起即应合适要求。 承销证券； 违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保； 从事承担无尽职责的投资； 买卖其他基金份额； 以基金的口头使用不属于基金名下的资金买卖证券； 以基金资产进行房地产投资； 向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； 从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不朴直的证券交易行动； 将基金资产投资于与基金托管东说念主或者基金管理东说念主成心害关系的公司刊行的 证券； 法律、行政律例和中国证监会规矩辞谢的其他行动。 （九）基金管理东说念主代表基金诳骗权利的处理原则及方法 投资东说念主的利益； （十）基金的融资 本基金不错根据关联法律律例和政策的规矩进行融资。 （十一）基金投资组合证明（未经审计） 基金管理东说念主的董事会及董事保证本证明所载贵府不存在子虚纪录、误导性 第 99 页 共 159 页 述说或要紧遗漏，并对其内容的着实性、准确性和完好性承担个别及连带职责。 基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2023 年 证复核内容不存在子虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏。 本投资组合证明所载数据遏抑 2023 年 9 月 30 日。 占基金总资产 序号 技俩 金额(元) 的比例(%) 其中：债券 6，603，142，866.85 55.22 资产支抓证券 - - 其中：买断式回购的买入 - - 返售金融资产 银行入款和结算备付金合 计 序号 技俩 占基金资产净值比例（％） 证明期内债券回购融资 余额 第 100 页 共 159 页 其中：买断式回购融资 技俩 占基金资产净值 序号 金额 比例（％） 证明期末债券回购融资 其中：买断式回购融资 - - 注：证明期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为证明期内每个交 易日融资余额占资产净值比例的浅易平均值。 债券正回购的资金余额越过基金资产净值的 20％的说明 无。 技俩 天数 证明期末投资组合平均剩余期 限 证明期内投资组合平均剩余期 限最高值 证明期内投资组合平均剩余期 限最低值 证明期内投资组合平均剩余期限越过 120 天情况说明 在本证明期内本货币市集基金投资组合平均剩余期限未越过 120 天。 第 101 页 共 159 页 各期限资产占基金资 各期限欠债占基金资产 序号 平均剩余期限 产净值的比例（%） 净值的比例（％） 其中：剩孑遗续期 越过 397 天的浮动 - - 利率债 其中：剩孑遗续期 越过 397 天的浮动 - - 利率债 其中：剩孑遗续期 越过 397 天的浮动 - - 利率债 天 其中：剩孑遗续期 越过 397 天的浮动 - - 利率债 天（含） 第 102 页 共 159 页 其中：剩孑遗续期 越过 397 天的浮动 - - 利率债 统统 99.83 0.42 无。 占基金资产净 序号 债券品种 摊余成本(元) 值比例(％) 其中：政策性金融债 713，448，000.19 5.99 剩孑遗续期越过 397 天的浮动利率债券 第 103 页 共 159 页 细 占基金资 债券数目 摊余成本 序号 债券代码 债券称号 产净值比 (张) （元） 例（％） CD078 CD025 CD074 CD043 CD221 CD203 业银行 CD101 CD095 CD082 第 104 页 共 159 页 技俩 偏离情况 证明期内偏离度的全都值在 0.25(含)-0.5%间的 次数 0次 证明期内偏离度的最高值 0.0744% 证明期内偏离度的最低值 -0.0196% 证明期内每个职业日偏离度的全都值的浅易平 均值 0.0489% 证明期内负偏离度的全都值达到 0.25%情况说明 无。 证明期内正偏离度的全都值达到 0.5%情况说明 无。 券投资明细 本基金本证明期末未抓有资产支抓证券。 本基金计价弃取摊余成本法，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或 约定利率并商量其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照推行利率法逐日 计提收益。 本基金通过逐日分成使基金份额资产净值支抓在 1.00 元。 不法违纪事项，现货白银交易被中国东说念主民银行合肥中心支行（合银罚决字〔2023〕16 号）给 第 105 页 共 159 页 予罚金东说念主民币 431.33 万元的行政处罚。 规矩等不法违纪事项，被中国东说念主民银行（银罚决字〔2023〕55 号）给予教授， 充公不法所得 1848.67 元，罚金 3492.5 万元的行政处罚。 贷款资金被挪用于购买搭理产物等不法违纪事项，被中国银行保障监督管理委 员会（银保监罚决字〔2023〕8 号）给予对总行罚金 430 万元，对分支机构罚 款 1230 万元，统统罚金 1660 万元的行政处罚。2023 年 2 月 17 日，渤海银行 因风险加权资产规画不准确、流动性风险主义规画不准确等不法违纪事项，被 中国银行保障监督管理委员会（银保监罚决字〔2023〕21 号）给予罚金 860 万 元的行政处罚。2023 年 2 月 28 日，渤海银行因违抗入款准备金管理规矩、违 反账户管理规矩等不法违纪事项，被中国东说念主民银行（银罚决字〔2023〕16 号） 给予教授，充公不法所得 106.98706 万元，并处罚金 1589.486898 万元。 财业务管理不表率，被国度金融监督管理总局贵州监管局（贵金罚决字〔2023〕 排查不到位，被中国银行保障监督管理委员会湖南监管局（湘银保监罚决字 (2023)32 号）给予统统罚金 70 万元的行政处罚。 本基金投资上述证券的投资决策法度合适公司投资轨制的规矩。 证明期内，本基金投资的前十名其他证券的刊行主体莫得被监管部门立案 视察的，也莫得在证明编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情况。 序号 称号 金额(元) 第 106 页 共 159 页 第 107 页 共 159 页 十一、基金的事迹 基金管理东说念主依照恪遵法守、老诚信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 改日发扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 下述基金事迹主义不包括抓有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后 推行收益水平要低于所列数字。 （一）基金净值发扬 历史各时辰段基金份额净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟 （截止时辰 2023 年 6 月 30 日） 华安现款富利货币 A 类基金份额净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比 较表 事迹比 事迹比 净值增 较基准 净值增 较基准 阶段 长率标 收益率 ①－③ ②－④ 长率① 收益率 准差② 模范差 ③ ④ 第 108 页 共 159 页 第 109 页 共 159 页 金合同奏效 日)- 华安现款富利货币 B 类基金份额净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比 较表 事迹比 事迹比 净值增 较基准 净值增 较基准 阶段 长率标 收益率 ①－③ ②－④ 长率① 收益率 准差② 模范差 ③ ④ 第 110 页 共 159 页 第 111 页 共 159 页 金分级奏效 日)- 自 2009 年 12 月 23 日起，本基金实行销售服务费分级收费方式，分设两级 基金份额：A 级基金份额和 B 级基金份额。本基金自 2023 年 7 月 24 日起新增 E 类基金份额。笃定请参阅干系公告。 本基金根据逐日基金收益情况，以每万份基金已达成收益为基准，为投资 东说念主逐日规画当日收益并分拨。时常情况下，本基金每月聚集支付收益，结转为 相应的基金份额；此外，本基金的收益支付方式经基金管理东说念主和销售机构两边 协商一致后不错按日支付。非论何种支付方式，当日收益均参与下一日的收益 分拨，不影响基金份额抓有东说念主推行赢得的投资收益。投资东说念主当日收益分拨的计 算保留到少许点后 2 位，少许点后第 3 位按去尾原则处理。因去尾形成的余额 进行再次分拨，直到分完为止。 第 112 页 共 159 页 十二、基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指基金通过刊行基金份额方式召募资金，并进行短期金融 器具投资等交易所形成的各类资产的价值总和。 其组成主要有： 银行入款偏执应计利息； 算帐备付金偏执应计利息； （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。 （三）基金资产的账户 本基金资产使用以基金托管东说念主口头开立的基金托管专户和证券交易资金账 户，并以基金托管东说念主和“华安现款富利投资基金”联名的方式开立基金证券账 户、以“华安现款富利投资基金”的口头开立银行间债券托管账户，并报中国 证监会备案。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售代理 东说念主和基金注册与过户登记东说念主自有的资产账户以偏执他基金资产账户相寂然。 （四）基金资产的支抓和责罚 本基金资产寂然于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售代理东说念主的资产，并 由基金托管东说念主支抓。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售代理东说念主以其自有的资 产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金资产诳骗请求冻结、扣押或 其他权利。除照章律律例和《基金合同》偏执他关联规矩责罚外，基金资产不 得被责罚。 第 113 页 共 159 页 十三、基金资产的计价 本基金通过逐日规画基金收益并分拨的方式，使基金单元资产净值保抓在 东说念主民币 1.00 元。 （一）计价主义 基金资产计价的主义是客不雅、准确地反应基金资产的价值。 （二）计价日 本基金的计价日为干系的证券交易时势的闲居营业日，订价时点为上述证 券交易时势的收市时辰。 （三）计价方法 本基金按以下方式进行计价： 或左券利率并商量其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照推行利率法进 行摊销，逐日计提损益。本基金不弃取市集利率和上市交易的债券和单子的市 价规画基金资产净值。 规画的基金资产净值发生要紧偏离，从而对基金抓有东说念主的利益产生稀释和不公 平的结果，基金管理东说念主于每一计价日，弃取估值时刻，对基金抓有的计价对象 进行再行评估，即“影子订价”。当“摊余成本法”规画的基金资产净值与 “影子订价”确定的基金资产净值的负偏离度全都值达到 0.25%时，基金管理 东说念主应当在 5 个交易日内将负偏离度全都值诊疗到 0.25%以内。当正偏离度全都 值达到 0.5%时，基金管理东说念主应当暂停接受申购并在 5 个交易日内将正偏离度绝 对值诊疗到 0.5%以内。当负偏离度全都值达到 0.5%时，基金管理东说念主应当使用风 险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失，将负偏离度全都值遏抑在 0.5%以内。 当负偏离度全都值连气儿两个交易日越过 0.5%时，基金管理东说念主应当弃取公允价值 估值方法对抓有投资组合的账面价值进行诊疗，或者履行得当法度后遴选暂停 接受系数赎回肯求并圮绝基金合同进行财产算帐等措施。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法计 价。 第 114 页 共 159 页 （四）计价对象 本基金照章所抓有的各类有价证券。 （五）计价法度 在计价日，基金管理东说念主完成计价后，将计价结果加盖业务公章以书面花样 报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按《基金合同》及国度关联规矩的计价方法、时 间、法度进行复核，基金托管东说念主复核无误后加盖业务公章复返给基金管理东说念主。 月末、年中庸年末计价复核与基金司帐账主义查对同期进行。 （六）计价无理的处理 当基金计价出现无理时，基金管理东说念主应当立即公告、赐与纠正，并遴选合 理的措施禁止损失进一步扩大；计价无理偏差达到基金资产净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当报中国证监会备案。计价无理偏差达到基金资产净值的 0.5%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。 因基金计价无理给投资者形成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主 对不应由其承担的职责，有权根据谬误原则向谬误东说念主追偿，本契约确当事东说念主应 将按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、注册与过户登记 东说念主、或代理销售机构、或投资者自身的谬误形成差错，导致其他当事东说念主遭受损 失的，谬误的职责东说念主应当对由于该差错遭受损失确当事东说念主（“受损方”）按下 述“差错处理原则”给予补偿并承担补偿职责。 上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 规画差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时刻原因引起的差错，若 系同行业现存时刻水平无法预感、无法幸免、无法不屈，则属不可抗力，按照 下述规矩执行。 由于不可抗力原因形成投资者的交易贵府灭失或被无理处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿职责，但因该 差错取得失当得利确当事东说念主仍应负有返还失当得利的义务。 （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错职责方应实时和洽各 第 115 页 共 159 页 方，实时进行变嫌，因变嫌差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责 方未实时变嫌已产生的差错，给当事东说念主形成损失的由差错职责方承担；若差错 职责方依然积极和洽，而且有协助义务确当事东说念主有敷裕的时辰进行变嫌而未更 正，则其应当承担相应补偿职责。差错职责方交代变嫌的情况向关联当事东说念主进 行阐述，确保差错已得到变嫌； （2）差错的职责方对可能导致关联当事东说念主的班师损失负责，不合障碍损失 负责，而且仅对差错的关联班师当事东说念主负责，不合第三方负责； （3）因差错而赢得失当得利确当事东说念主负有实时返还失当得利的义务。但差 错职责方仍交代差错负责，如果由于赢得失当得利确当事东说念主不返还或不全部返 还失当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则差错职责方应补偿 受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得失当得利确当事东说念主享有 要求托福失当得利的权利；如果赢得失当得利确当事东说念主依然将此部分失当得利 返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的失当得利 返还的总和越过其推行损失的差额部分支付给差错职责方； （4）差错诊疗弃取尽量复原至假定未发生差错的正确情形的方式； （5）差错职责方推辞进行补偿时，如果因基金管理东说念主谬误形成基金资产损 失机，基金托管东说念主应为基金的利益向管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主谬误形成 基金资产损失机，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理 东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金资产的损失，并推辞进行补偿时，由基金管 理东说念主负责向差错方追偿； （6）如果出现差错确当事东说念主未按规矩对受损方进行补偿，而且依据法律法 规、《基金合同》或其他规矩，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对 受损方承担了补偿职责，则基金管理东说念主有权向出现谬误确当事东说念主进行追索，并 有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失； （7）按法律律例规矩的其他原则处理差错。 差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下： （1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据差错发生的原因确 定差错的职责方； （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估； 第 116 页 共 159 页 （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的职责方进行变嫌和赔 偿损失； （4）根据差错处理的方法，需要修改注册与过户登记东说念主的交易数据的，由 注册与过户登记东说念主进行变嫌，并就差错的变嫌向关联当事东说念主进行阐述； （5）基金管理东说念主及基金托管东说念主基金资产净值计价无理偏差达到基金资产净 值的 0.25%时，基金管理东说念主应当报中国证监会备案；规画无理偏差达到基金资 产净值 0.5%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。 （七）暂停计价的情形 时； 格且弃取估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金管理东说念主应当暂停估值；。 （八）、特地情形的处理 手脚基金资产净值无理处理； 于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然依然遴选必要、得当、合 理的措施进行检讨，关联词未能发现该无理的，由此形成的基金资产计价无理， 基金管理东说念主和基金托管东说念主不错罢职补偿职责。但基金管理东说念主应当积极遴选必要 的措施排斥由此形成的影响。 第 117 页 共 159 页 十四、基金的收益与分拨 （一）基金收益的组成 基金收益包括：基金投资所得债券利息、单子投资收益、买卖证券差价、 银行入款利息以偏执他收入。因运用基金资产带来的成本或用度的随性计入收 益。 （二）基金净收益 基金净收益为基金收益扣除按照关联规矩不错在基金收益中扣除的用度后 的余额。因买卖证券差价关系，本基金存在日净收益为负值的可能。 （三）基金收益分拨原则 资东说念主逐日规画当日收益并分拨。时常情况下，本基金每月聚集支付收益，结转 为相应的基金份额；此外，本基金的收益支付方式经基金管理东说念主和销售机构双 方协商一致后不错按日支付。非论何种支付方式，当日收益均参与下一日的收 益分拨，不影响基金份额抓有东说念主推行赢得的投资收益。投资东说念主当日收益分拨的 规画保留到少许点后 2 位，少许点后第 3 位按去尾原则处理。因去尾形成的余 额进行再次分拨，直到分完为止。 时，为投资东说念主记正收益；若当日净收益小于零时，为投资东说念主记负收益；若当日 净收益就是零时，当日投资东说念主不记收益。 付方式只弃取红利再投资（即红利转基金份额）方式，投资东说念主可通过赎回基金 份额赢得现款收益；若投资东说念主在每月累计收益支付时，其累计收益偶合为负值， 则将缩减投资东说念主基金份额。基金管理东说念主和销售机构两边协商一致后按日支付的， 若当日已达成收益大于零时，则为投资东说念主增多相应的基金份额；若当日已达成 收益就是零时，则保抓投资东说念主基金份额不变；若当日已达成收益小于零时，则 缩减投资东说念主基金份额。若投资东说念主全部赎回基金份额时，其收益将立即结清，若 收益偶合为负值，则将从投资东说念主赎回基金款中扣除。 日赎回的基金份额自下一个职业日起，不享有基金的收益分拨权益。 第 118 页 共 159 页 销售机构两边协商一致后可按日支付。各基金份额类别对应的可分拨收益将有 所不同， 本基金并吞类别内的每一基金份额享有同瓜分拨权。由于不同基金份 额类别对应的可分拨收益不同，基金管理东说念主可相应制定不同的收益分拨决策。 此项诊疗不需要基金份额抓有东说念主大会决议通过。 （四）基金收益公告 本基金每职业日公告截止前一个职业日的每万份基金份额收益和以最近七 日收益所折算的年资产收益率。若遇法定节沐日，于节沐日扫尾后第二个天然 日，公告节沐日历间的每万份基金净收益、节沐日临了一日的 7 日年化收益率， 以及节沐日后首个绽开日的每万份基金净收益和 7 日年化收益率。基金收益公 告由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主核实后确定。若基金管理东说念主和销售机构 两边协商一致后按日支付收益的，逐日收益结转亦不再另行公告。 每万份基金份额当日收益=当日基金净收益/当日基金刊行在外的总份 额*10000 上述收益的精度为 0.00001 元，第六位弃取去尾的方式。 Ri 为最近第 i 公历日的每万份基金份额收益，收益率遴选四舍五入方式保 留至少许点后第三位。 第 119 页 共 159 页 十五、基金的用度与税收 （一）与基金运作关联的用度 （1）基金管理东说念主的管理费 本基金管理费按前一日基金资产净值的 0.27%年费率计提，规画方法如下： H ＝ E ×0.27% ÷ 昔时天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东说念主 向基金托管东说念主发送基金管理费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前两个职业 日内从基金资产中一次性支付给基金管理东说念主，若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。 （2）基金托管东说念主的托管费 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。 H ＝ E ×0.05% ÷ 昔时天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东说念主 向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前两个职业 日内从基金资产中一次性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。 （3）销售服务费 在时常情况下，本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%，B 类基 金份额的销售服务费年费率为 0.01%，C 类基金份额的销售服务费年费率为 费计提的规画方法如下： H＝E×R÷昔时天数 H 为逐日应计提的某类基金份额的销售服务费 E 为前一日该类基金份额所代表的基金资产净值 第 120 页 共 159 页 R 为该类基金份额所适用的销售服务费率 基金管理东说念主不错诊疗对各类基金份额计提的销售服务费率，但各类基金份 额对应的销售服务费年费率最高不越过 0.25%。基金管理东说念主必须在驱动诊疗之 日前按照《信息线路办法》在中国证监会规矩媒介上刊登公告。 各类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管 东说念主发送抓续销售费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个职业日内从 基金资产中划出，经注册登记机构代付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。 基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基 金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金管理东说念主和基金托管东说念主可打算酌情调低基金管理费和基金托管费，此项 诊疗不需要基金份额抓有东说念主大会决议通过。 （二）与基金销售关联的用度 与基金销售关联的用度主要包括基金的申购费、赎回费、调遣费等，上述 用度具体的费率、规画公式、收取使用方式等内容请参见本招募说明书“七、 基金日常申购、赎回及基金调遣”，对于调遣用度的干系条件请详见公司网站 的关联临时公告。 （三）其他用度 （1）证券交易用度 （2）基金信息线路用度 （3）基金份额抓有东说念主大会用度 （4）与基金干系的司帐师费和讼师费 （5）按照国度关联规矩不错列入的其他用度 上述基金用度由基金托管东说念主根据其他关联律例及相应左券的规矩，按用度 推行支拨金额支付，列入当期基金用度。 第 121 页 共 159 页 （四）不列入基金用度的技俩 基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基 金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 （五）用度诊疗 基金管理东说念主和基金托管东说念主可打算酌情调低基金管理费和基金托管费，此项 诊疗不需要基金份额抓有东说念主大会决议通过。 （六）基金的税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律律例执 行。 第 122 页 共 159 页 十六、基金的司帐与审计 （一）基金司帐政策 计年度按如下原则：如果基金成立少于 3 个月，并入下一个司帐年度； 常的司帐核算，按照关联规矩编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。 （二）基金的年度审计 行年度审计； 管东说念主同意； 金托管东说念主（或基金管理东说念主）同意后不错更换。更换司帐师事务所需在 2 日内公 告。 第 123 页 共 159 页 十七、基金的信息线路 本基金的信息线路将严格按照《基金法》及配套司法、《基金合同》偏执 它关联规矩进行。 本基金的信息线路事项将在中国证监会规矩媒介上公告。 （一）基金的年度证明、中期证明和季度证明 将年度证明登载在规矩网站上，并将年度证明教唆性公告登载在规矩报刊上。 基金年度证明中的财务司帐证明应当经过具有证券、期货干系业务履历的司帐 师事务所审计。 将中期证明登载在规矩网站上，并将中期证明教唆性公告登载在规矩报刊上。 证明，将季度证明登载在规矩网站上，并将季度证明教唆性公告登载在规矩报 刊上。 证明期内出现单一投资者抓有基金份额比例达到或越过基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在季度证明、中期证明、 年度证明等如期证明文献中“影响投资者决策的其他过失信息”项下线路该投 资者的类别、证明期末抓有份额及占比、证明期内抓有份额变化情况及本基金 的独到风险。中国证监会认定的特地情形除外。 本基金抓续运作过程中，应当在基金年度证明和中期证明中线路基金组合 资产情况偏执流动性风险分析等。 本基金应当在年度证明、中期证明中，至少线路证明期末基金前 10 名份额 抓有东说念主的类别、抓有份额及占总份额的比例等信息。 （二）临时证明与公告 基金在运作过程中发生下列可能对基金份额抓有东说念主权益产生要紧影响的事 项之一时，基金管理东说念主必须按照法律律例及中国证监会的关联规矩实时证明并 公告。 第 124 页 共 159 页 事务所； 等事项，基金托管东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 东说念主； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 不成按闲居的计价方法进行计价，在基金管理东说念主根据国度关联规矩进行诊疗后， 诊疗金额影响到该日的基金资产净值的； 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务干系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 推行遏抑东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 费率发生变更； 第 125 页 共 159 页 产净值的偏离度全都值达到或越过 0.5%的情形； 时； 单； 价钱产生要紧影响的其他事项。 （三）基金收益公告 每职业日公告一次，线路公告截止日前一个职业日每万份基金份额收益及 以最近七日收益所折算的年资产收益率。若遇法定节沐日，于节沐日扫尾后第 二个天然日，公告节沐日历间的每万份基金净收益、节沐日临了一日的 7 日年 化收益率，以及节沐日后首个绽开日的每万份基金净收益和 7 日年化收益率。 遇特地情况，经中国证监会同意，不错得当蔓延规画或公告。 （四）招募说明书、基金产物贵府概要 《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理 东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募 说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的， 基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 基金产物贵府概淌若基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵府概要的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个职业日内，更新基金产物贵府概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东说念主不再更新基 金产物贵府概要。 （五）算帐证明 基金合同出现圮绝情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对 基金财产进行算帐并作出算帐证明。基金财产算帐小组应当将算帐证明登载在 规矩网站上，并将算帐证明教唆性公告登载在规矩报刊上。 第 126 页 共 159 页 （六）信息线路文献的存放与查阅 照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律 律例规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 第 127 页 共 159 页 十八、风险揭示 本基金濒临与其他绽开式基金相似的风险(举例政策风险、经济周期风险、 利率风险、信用风险、流动性风险、管理风险、时刻风险等)，但由于本基金是 对低风险和幽静收益类短期金融器具进行投资的绽开式基金，上述风险在本基 金中存在一定的特地性。 （一）基金投资所濒临的风险 本基金主要投资于短期金融器具，该器具可能会因为微不雅经济身分、国度 政策、市集流动程度等各式身分的变化而波动，从而产生市集风险，这种风险 主要包括： 因财政政策、货币政策等国度宏不雅政策发生变化，导致市集波动而影响基 金收益，产生风险。 跟着经济运行的周期性变化，国度经济和各个行业也呈周期性变化，从而 影响到证券市集和短期资金市集的走势。 由于本基金是低收益低风险品种，国度税收政策的变化将对本基金的收益 产生过失影响。 由于短期金融器具对利率变动相对敏锐，因此央行利率政策的变化将班师 对本基金的收益产生影响；另外，在基准利率不变的情况下，市集的短期利率 也会发生变化，从而对基金收益产生影响。 再投资赢得的收益巧合又被称作念利息的利息，这一收益取决于再投资时的 利率水蔼然再投资的策略。因改日市集利率的变化而引起给定投资策略下再投 资率的不确定性为再投资风险。 信用风险主要指债券、单子刊行主体信用状态可能恶化而可能产生的到期 不成兑付的风险。 第 128 页 共 159 页 本流动性风险，主要指短期金融器具存在的流动性风险和基金资产存在的 流动性风险。前者源于我国短期资金市集仍处于发展阶段，比如短期债券缺少 和单子市集参与者范围较窄，导致流动性较差；后者则是基金资产可能存在变 现贫窭，比如将基金资产配置在回购左券上以后，将导致该部分基金资产流动 性的丧失。此外，短期资金市集的举座流动性还受到市集行情、投资群体等诸 多身分的影响，在某些时期成交活跃，流动性相配好，而在另一些时期，则可 能成交有数，流动性差。同期债券投资可能会发生交易所市集和银行间市集流 动性不均匀的问题。在市集流动性相对不实时，本基金的建仓或变现都有可能 因流动性问题而增多建仓成本或变现成本，对本基金的资产净值形成不利影响。 这种风险在发生大额申购和大额赎回时发扬尤为凸起。 本基金在投资中还可能际遇单个投资品种之间流动性不均匀问题。由于单 个投资品种的流动性上下存在各异，即使在市集流动性比拟好的情况下，一些 投资品种的流动性可能仍然比拟差，这种情况的存在使得本基金在进行具体操 作时，可能难以按计划买入或卖出相应的数目，或买入卖出步履对市集价钱产 生比拟大的影响，增多推行的建仓成本或变现成本。这种风险在债券投资中个 券停牌等情况时发扬得尤为凸起。 （1）基金申购、赎回安排 本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“七、基金日常申购、赎回及 基金调遣”章节。 （2）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 高度流动性的短期金融器具，如现款，期限在 1 年以内（含 1 年）的银行入款、 债券回购、中央银行单子、同行存单，剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的 债券、非金融企业债务融资器具、资产支抓证券，以及法律律例或中国证监会、 中国东说念主民银行认同的其他具有精粹流动性的金融器具”，从投资范围上看基金 资产流动性精粹； 用公司研究开发的各式数目模子器具，弃取从上至下和从下到上相集结的投资 策略，发现和捕捉短期资金市集的契机，达成基金的投资场地。” 第 129 页 共 159 页 的市值统统不得越过基金资产净值的 10%”；本基金流动性受限资产的比例设 置合适《流动性风险管理规矩》。 说七说八，本基金拟投资市集、投资策略及资产的流动性来看，流动性风 险相对可控。 （3）广博赎回情形下的流动性风险管理措施 当基金份额出现广博赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托 管东说念主协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回肯求进行适度诊疗， 以交代流动性风险，保护基金份额抓有东说念主的利益，包括但不限于： 具体措施，详见招募说明书“七、基金日常申购、赎回及基金调遣”中 “（十二）广博赎回的情形及处理方式”的干系内容。 （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、法度及对投资者的潜在影响 基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下， 可依照法律律例及基金合同的约定，概括运用各类流动性风险管理器具，对赎 回肯求等进行适度诊疗，手脚特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的扶持措 施，包括但不限于： 具体措施，详见招募说明书“七、基金日常申购、赎回及基金调遣”中 “（十一）推辞或暂停赎回和调遣的情形及处理方式”的干系内容。 上述具体措施，详见招募说明书“七、基金日常申购、赎回及基金调遣” 中“（十二）广博赎回的情形及处理方式”的干系内容。 上述具体措施，详见招募说明书“七、基金日常申购、赎回及基金调遣” 中“（八）申购与赎回的用度”的干系内容。 第 130 页 共 159 页 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱 且弃取估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并遴选减速支付赎回款项或暂停接受基 金申购赎回肯求的措施。 主淌若各具体品种所濒临的特地风险，举例，在进行单子投资时，除以上 风险外，还濒临单子的真假识别风险、延付或托收风险、单子支抓风险等。 （二）基金司理的投资操作产生的风险 本基金可能因为基金管理东说念主和基金托管东说念主的管理水平、管理技能和管理技 术等身分，而影响基金收益水平。这种风险可能表面前基金举座的投资组合管 理上，也可能表面前单个投资品种的弃取上。 跟着中国证券市集与国际市集的接轨，各式国际的短期金融投资器具也逐 步引入，这些新的投资器具在为基金资产保值升值的同期，也会产生一些新的 投资风险，举例贸易承兑汇票所带来的信用风险，可调遣大额存单带来的利率 风险等。同期，基金管理东说念主可能因为对这些新的投资产物的不熟悉而发生投资 无理，产生投资风险。 （三）基金运作所濒临的风险 由于基金的特地要求，本基金必须保抓一定的现款比例以应付赎回的需求， 在管理现款头寸时，有可能存在现款不及的风险和现款过多而带来的契机成本 风险。此外，本基金也可能由于向投资东说念主分成而濒临现款不及的风险。 当规画机、通信系统、交易收集等时刻保障系统或信息收集支抓出现特地 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按闲居时限完成、注册登记系统瘫痪、 核算系统无法按闲居时限线路产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等 风险。 （四）其他风险 第 131 页 共 159 页 战争、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及基 金管理东说念主及基金销售代理东说念主可能因不可抗力无法闲居职业，从而有影响基金的 申购和赎回按闲居时限完成的风险。 第 132 页 共 159 页 十九、《基金合同》的圮绝与算帐 （一）《基金合同》的圮绝 出现下列情况之一的，《基金合同》圮绝： （1）存续期间内，基金份额抓有东说念主数目连气儿 60 个职业日够不上 100 东说念主， 或连气儿 60 个职业日基金资产净值低于东说念主民币 5000 万元，基金管理东说念主将布告本 基金圮绝； （2）经基金份额抓有东说念主大会表决圮绝的； （3）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责圮绝，在六个月内莫得新基金管理东说念主、 新基金托管东说念主邻接的； （4）中国证监会允许的其他情况。 （二）基金财产的算帐 （1）基金财产算帐小组成立 自《基金合同》圮绝事由发生之日起 30 个职业日内成立基金财产算帐小组， 基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财产算帐。 （2）基金财产算帐小组组成 基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货 干系业务履历的注册司帐师、正当获准执业的讼师以及中国证监会指定的东说念主员 组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 （3）基金财产算帐小组职责 基金财产算帐小组负责基金财产的支抓、清理、估价、变现和分拨。基金 财产算帐小组不错照章以我方的口头进行必要的民事行动。 （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组联合收受基金财产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作基金资产算帐证明； （5）聘用司帐师事务所对基金资产算帐证明进行外部审计，聘用讼师事务 所对基金资产算帐证明出具法律成见书； 第 133 页 共 159 页 （6）将基金资产算帐证明报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 基金财产算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生 的系数合理用度，基金财产算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支 付。 基金算帐后的全部剩余财产按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分 配。 基金财产算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐证明报中 国证监会备案后由基金财产算帐小组公告。 基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 第 134 页 共 159 页 二十、《基金合同》的内容摘录 （一）基金管理东说念主的权利与义务 (1) 自本基金成立之日起，根据本《基金合同》运用本基金资产； (2) 赢得基金管理费； (3) 销售基金份额并赢得销售服务费； (4) 手脚本基金注册与过户登记东说念主持理基金注册与过户登记业务并赢得 《基金合同》规矩的用度； (5) 依据本《基金合同》及关联法律律例规矩监督基金托管东说念主，如合计基 金托管东说念主违抗了本《基金合同》及国度关联法律律例规矩，应报告中国证监会 和其他监管部门，并遴选必要措施保护基金投资者的利益； (6) 在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； (7) 弃取、更换基金销售代理东说念主，对基金销售代理东说念主的干系步履进行监督 和处理。如合计基金销售代理东说念主违抗本《基金合同》、基金销售与服务代理协 议及国度关联法律律例规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并遴选必要 措施保护基金投资者的利益； (8) 依据本《基金合同》及关联法律律例规矩决定基金收益的分拨决策； (9) 在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理日常申购和赎回肯求； (10) 法律律例和《基金合同》规矩的其他权利。 (1) 慑服《基金合同》； (2) 自基金成立之日起，以老诚信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金资 产； (3) 配备敷裕的专科东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金资产； (4) 配备敷裕的专科东说念主员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或拜托其 他机构代理该项业务； (5) 配备敷裕的专科东说念主员进行基金的注册登记或拜托其他机构代理该项业 务； 第 135 页 共 159 页 (6) 建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金资产和基金管理东说念主的资产相互寂然，保证不同基金在资产运 作、财务管理等方面相互寂然； (7) 除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取罪犯利益，不得拜托第三东说念主运作基金资产； (8) 接受基金托管东说念主的照章监督； (9) 按规矩规画并公告截止日前一个职业日每万份基金份额收益及以最近 七日收益所折算的年资产收益率； (10) 严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他关联规矩，履行信息线路 及证明义务； (11) 保守基金贸易玄妙，不清晰基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏执他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予 隐秘，不向他东说念主清晰； (12) 按《基金合同》规矩向基金份额抓有东说念主分拨基金收益； (13) 按照法律律例和本《基金合同》的规矩受理认购、申购和赎回肯求， 实时、足额支付赎回款项； (14) 依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联规矩召集基金份额抓有东说念主 大会； (15) 保存基金的司帐账册、报表、记录 15 年以上； (16) 确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时辰发出，而且 保证基金投资者能够按照本《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基 金关联的公开贵府，并得到关联贵府的复印件； (17) 参加基金算帐小组，参与基金资产的支抓、清理、估价、变现和分拨； (18) 濒临驱逐、照章被烧毁、停业或者由收受东说念主收受其资产时，实时证明 中国证监会并文告基金托管东说念主； (19) 因谬误导致基金资产的损失机，承担补偿职责，其谬误职责不因其退 任而罢职； (20) 因计价无理导致投资者的损失，甘愿担补偿职责，其谬误职责不因其 退任而罢职； (21) 基金托管东说念主因谬误形成基金资产损失机，应为基金利益向基金托管东说念主 第 136 页 共 159 页 追偿； (22) 不得违抗法律律例从事有损基金偏执他基金合同当事东说念主正当利益的活 动； 法律律例和《基金合同》规矩的其他义务。 （二）基金托管东说念主的权利与义务 (1) 照章抓有并支抓基金资产； (2) 依本《基金合同》约定赢得基金托管费； (3) 监督本基金的投资运作； (4) 在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主； (5) 法律律例和《基金合同》规矩的其他权利。 (1) 慑服《基金合同》； (2) 照章抓有基金资产； (3) 以老诚信用、勤奋尽责的原则抓有并支抓基金资产； (4) 设立专门的基金托管部，具有合适要求的营业时势，配备敷裕的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金资产托做事宜； (5) 建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管东说念主自有资产以及不同 的基金资产相互寂然；对不同的基金分辨建树账户，寂然核算，分账管理，保 证不同基金之间在名册登记、账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互寂然； (6) 除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取罪犯利益，不得拜托第三东说念主托管基金资产； (7) 支抓由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金关联的要紧合同及关联凭证； (8) 以本基金托管东说念主的口头开立基金托管专户和证券交易资金账户，以本 基金托管东说念主及本基金联名的方式开立基金证券账户，以基金的口头开立银行间 债券托管账户，负责基金投资于证券的算帐交割，执行基金管理东说念主的划款指示， 并负责办理基金名下的资金来去； (9) 保守基金贸易玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他关联规矩另 有规矩外，在基金信息公开线路前赐与隐秘，不得向他东说念主清晰； 第 137 页 共 159 页 (10) 复核、审查基金管理东说念主规画的基金资产净值、截止日前一个职业日每 万份基金份额收益及以最近七日收益所折算的年资产收益率； (11) 遴选得当、合理的措施，使绽开式基金份额的认购、申购、赎回等事 项合适本《基金合同》等关联法律文献的规矩； (12) 遴选得当、合理的措施，使基金管理东说念主用以规画绽开式基金份额认购、 申购、赎回和刊出价钱的方法合适本《基金合同》等法律文献的规矩； (13) 遴选得当、合理的措施，使基金投资和融资的条件合适本《基金合同》 等法律文献的规矩； (14) 按规矩出具基金事迹和基金托管情况的证明，并报中国证监会和银行 业监督管理机构； (15) 在如期证明内出具托管东说念主成见，说明基金管理东说念主在各过失方面的运作 是否严格按照本《基金合同》的规矩进行；如果基金管理东说念主有未执行本《基金 合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了得当的措施； (16) 按关联规矩，保存基金的司帐账册、报表和记录等 15 年以上； (17) 按规矩制作干系账册并与基金管理东说念主查对； (18) 依据基金管理东说念主的指示或关联规矩，将基金份额抓有东说念主的收益和赎回 款项自基金托管专户划出； (19) 参加基金算帐小组，参与基金资产的支抓、清理、估价、变现和分拨； (20) 濒临驱逐、照章被烧毁、停业或者由收受东说念主收受其资产时，实时证明 中国证监会和银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主； (21) 因谬误导致基金资产的损失机，甘愿担补偿职责，其谬误职责不因其 退任而罢职； (22) 基金管理东说念主因谬误形成基金资产损失机，应为基金利益向基金管理东说念主 追偿； (23) 不得违抗法律律例从事任何有损本基金偏执他基金合同当事东说念主正当利 益的行动； (24) 法律律例和《基金合同》规矩的其他义务。 （三）基金份额抓有东说念主的权利与义务 （1）出席或者委派代表出席基金份额抓有东说念主大会，并诳骗表决权； 第 138 页 共 159 页 （2）取得基金收益； （3）按本《基金合同》的规矩认购、申购、赎回并在规矩的时辰取得有用 肯求的基金份额或款项； （4）获取基金算帐后的剩余资产； （5）明察《基金合同》规矩的关联信息线路内容； （6）因基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构的谬误导致基金份额抓有 东说念主损失的求偿权； （7）提请基金管理东说念主或基金托管东说念主履行按本合同规矩应尽的义务； （8）法律律例和《基金合同》规矩的其他权利。 每份基金份额具有同等的正当权益。 （1）慑服《基金合同》； （2）交纳基金认购、申购款项及《基金合同》规矩的用度； （3）承担基金耗损或者圮绝的有限职责； （4）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东说念主利益的行动； （5）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理东说念主、基金托管东说念主及基 金管理东说念主的代理东说念主处赢得的失当得利； （6）法律律例和《基金合同》规矩的其他义务。 （四）基金份额抓有东说念主大会 基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主或基金份额抓有东说念主正当的授权代表 共同组成。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金基金份额抓有东说念主大会不设立日常机构。 当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理东说念主或基金托管东说念主或抓有 10% 以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基 金份额规画，下同）提议时，应当召开基金份额抓有东说念主大会： （1）提前圮绝《基金合同》； （2）调遣基金运作方式； （3）升迁基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬模范（但根据法律律例的要求提 高该等报酬模范的除外）； 第 139 页 共 159 页 （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主； （5）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项； （6）法律律例、本《基金合同》规矩的其它事项。 以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会： （1）调低基金管理费、基金托管费； （2）在法律律例和本《基金合同》规矩的范围内变更本基金的申购费率、 赎回费率、销售服务费率或在中国证监会允许的条件下诊疗收费方式； （3）因相应的法律律例发生变动必须对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化； （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无推行性不利影响； （6）按照法律律例或本《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东说念主大会的 其它情形。 （1）除法律律例或《基金合同》另有规矩外，基金份额抓有东说念主大会由基金 管理东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的权益登记日、开会时辰、地点由基金管理 东说念主弃取确定，在基金管理东说念主未按规矩召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集； （2）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额抓有东说念主大会的，应当向基金管理 东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 六旬日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应 当自行召集并确定开会时辰、地点、方式和权益登记日，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合； （3）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主合计有必要召开 基金份额抓有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自 收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额抓 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 六旬日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基 金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托 管东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的 第 140 页 共 159 页 基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起六旬日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合； （4）代表基金份额 10％以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就并吞事项要求 召开基金份额抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金 份额 10％以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集基金份额抓有东说念主大会， 但应当至少提前三旬日向中国证监会备案。 基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金 托管东说念主应当配合，不得拦阻、烦嚣。 （1）召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主应当至少提前 30 天，在规矩媒介 上公告文告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容： ①会议召开的时辰、地点、方式； ②会议拟审议的主要事项、议事法度、表决方式； ③有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日； ④代理投票授权拜托书投递时辰和地点； ⑤会务常设推敲东说念主姓名、电话； ⑥其他提神事项。 （2）遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定通信方式 和表决方式，并在会议文告中说明本次基金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通信 方式、拜托的公证机关偏执推敲方式和推敲东说念主、表决成见的寄交的截止时辰和 收取方式。 （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对 表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管 理东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则 应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监 督。 基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式及法律律例、中 国证监会允许的其他方式召开。 会议的召开方式由会议召集东说念主确定，但更换基金管理东说念主和基金托管东说念主必须 第 141 页 共 159 页 以现场开会方式召开。 （1）现场开会。由基金份额抓有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权拜托书委派 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 抓有东说念主大会。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议 程： ①躬行出席会议者出具的身份解说及抓有基金份额的凭证、受托出席会议 者出具的身份解说及拜托东说念主抓有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托 书合适法律律例、本《基金合同》和会议文告的规矩，而且抓有基金份额的凭 证与基金注册与过户登记东说念主的登记贵府相符； ②经查对，汇总到会者出示的在权利登记日抓有基金份额的凭证线路，有 效的基金份额不少于本基金在权利登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若到会 者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、 份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在 权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 （2）通信开会。通信开会应以书面方式进行表决。 在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用： ①召集东说念主按本《基金合同》规矩公布会议文告； ②召集东说念主在公证机关的监督下按照会议文告规矩的方式收取和统计基金份 额抓有东说念主的表决成见； ③本东说念主班师出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额抓有 东说念主所抓有的基金份额不小于在权利登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本东说念主 班师出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见基金份额抓有东说念主所抓有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份 额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主班师出具表决成见或授权他东说念主代表出具表 决成见； ④班师出具表决成见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决成见的代 第 142 页 共 159 页 理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理东说念主出具的委 托东说念主抓有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托书合适法律律例、本 《基金合同》和会议文告的规矩。； 遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证解说，不然表 面合适法律律例和会议文告规矩的表决成见即视为有用的表决；表决成见依稀 不清或相互矛盾的视为无效表决。 （1）议事内容及提案权 议事内容仅限于本《基金合同》第三部分“一、召开事由”中所指的关系 基金份额抓有东说念主利益的要紧事项。 基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并抓有权利登记日基金总份额 10%以 上（含 10%）的基金份额抓有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前向大会召集 东说念主提交需由基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案。 基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核： ①关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有班师关系，而且不超出 法律律例和《基金合同》规矩的基金份额抓有东说念主大会权利范围的，应提交大会 审议；对于不合适上述要求的，不提交基金份额抓有东说念主大会审议。如果召集东说念主 决定不将基金份额抓有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额抓有东说念主大会 上进行解释和说明。 ②法度性。大会召集东说念主不错对提案触及的法度性问题作念出决定。如将提案 进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主 抓东说念主不错就法度性问题提请基金份额抓有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额抓 有东说念主大会决定的法度进行审议。 （2）议事法度 ①现场开会 在现场开会的方式下，当先由大会主抓东说念主按照下列第七条文定法度确定和 公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并在公证机构 监督下形成大会决议。基金管理东说念主召集大会时，由基金管理东说念主授权出席会议的 代表主抓；基金托管东说念主召集大会时，由基金托管东说念主授权出席会议的代表主抓； 第 143 页 共 159 页 如代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主召集大会时，则由出席大 会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 50%以上（不含 50%）选举产生又名基金份额 抓有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。 ②通信开会 在通信开会的情况下，公告会议文告时应当同期公布提案，在所文告的表 决截止日历第二天统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。 （1）基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。 （2）基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和越过决议： ①一般决议，一般决议须经出席会议的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为有用；除下列②所规矩的须以越过决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 ②越过决议，越过决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分 之二以上通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，调遣基金运作方式、更 换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、提前圮绝基金合同、与其他基金合并等要紧 事项必须以越过决议通过方为有用。 （3）基金份额抓有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。 （4）遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证解说，否 则口头合适会议文告规矩的表决成见视为有用表决；表决成见依稀不清或相互 矛盾的视为无效表决。 （5）基金份额抓有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当 分开审议、逐项表决。 （1）现场开会 ①如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主 应当在会议驱动后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举两名基金份额抓有 东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓 有东说念主自行召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议驱动后布告在出席会 议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。 ②监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主飞速 第 144 页 共 159 页 公布计票结果。 ③如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货， 再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当飞速公布再行盘货结果。 ④计票过程应由公证机关赐与公证。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。 基金份额抓有东说念主大和会过决议的，召集东说念主应当自通过之日起五日内报中国 证监会备案。基金份额抓有东说念主大会决议自表决通过之日起奏效。 除非本《基金合同》或法律律例另有规矩，奏效的基金份额抓有东说念主大会决 议对全体基金份额抓有东说念主有法律照看力。 基金份额抓有东说念主大会决议应在奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。 （五）争议的处理和适用的法律 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切 争议，如经友好协商未能治理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该 会那时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的并 对各方当事东说念主具有照看力，仲裁费由败诉方承担。本《基金合同》受中国法律 统带。 （六）基金合同的存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》、《招募说明书》、《华安基金管理有限公司绽开式基金业 务司法》文本存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售网点的营业时势，投 资者可在营业时辰免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献 复印件。投资者也不错班师登录基金管理东说念主的网站（www.huaan.com.cn）进行 查阅。对投资者按上述方式所赢得的文献偏执复印件，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应保证与所公告的内容完全一致。 第 145 页 共 159 页 二十一、基金托管左券的内容摘录 （一） 托管左券当事东说念主 称号：华安基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室 法定代表东说念主：朱学华 注册成本：东说念主民币 1.5 亿元 组织花样：有限职责公司 经营范围：发起设立基金；基金管理业务 营业期限：抓续经营 基金托管东说念主称号：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：廖林 成飞速间：1984 年 1 月 1 日 批准设立机关及批准设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诳骗中央 银行职能的决定》（国发1983146 号） 组织花样：股份有限公司 注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元 存续期间：抓续经营 经营范围： 办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴 现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销 售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券 投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府 和国际金融机构贷款业务；支抓箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户 管理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信视察、推敲、 第 146 页 共 159 页 见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务咨询人服务；组织或参加银团贷款；外汇 入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外 汇借钱；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证 券；自营、代客外汇买卖；外汇金融滋生业务；银行卡业务；电话银行、网上 银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批 准的其他业务。 （二） 基金托管东说念主与基金管理东说念主之间的业务监督、核查 基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值 的规画、基金管理东说念主报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划 付、基金收益分拨、基金的融资条件等步履的正当性、合规性进行监督和核查。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主的步履违抗《基金法》、《基金合同》或关联 证券律例规矩，应实时以书面花样文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到 文告后应实时查对，并以书面花样对基金托管东说念主发出回函阐述。在限期内，基 金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对 基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应证明中国证监 会。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，应立即证明中国证监会，同 时文告基金管理东说念主限期纠正。 托管东说念主是否实时执行基金管理东说念主的划款指示、是否私行动用基金资产、是否按 时将分拨给基金抓有东说念主的收益划入分成派息账户等事项，对基金托管东说念主进行监 督和核查。 基金管理东说念主如期对基金托管东说念主支抓的基金资产进行核查。基金管理东说念主发现 基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、因基金托管东说念主的 谬误导致基金资产灭失、减损、或处于危急状态的，基金管理东说念主应立即以书面 的方式要求基金托管东说念主赐与纠正和遴选必要的挽回措施。基金管理东说念主有义务要 求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。 基金管理东说念主发现基金托管东说念主的步履违抗《基金法》、《基金合同》和关联 证券律例的规矩，应实时以书面花样文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收 第 147 页 共 159 页 到文告后应实时查对并以书面花样对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管 理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金 管理东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应证明中国证监会。 基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应立即证明中国证监会，同 时文告基金托管东说念主限期纠正。 执行监督、核查。基金管理东说念主或基金托管东说念主无朴直意义，推辞、贫窭对方根据 本左券规矩诳骗监督权，或遴选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经监督方建议教授仍不改正的，监督方应证明中国证监会。 （三） 基金财产的支抓 基金托管东说念主照章抓有基金资产，应安全支抓所收到的基金的全部资产。基 金资产应寂然于基金管理东说念主、基金托管东说念主的自有资产。 基金托管东说念主必须为基金设立寂然的账户，与基金托管东说念主的其他业务和其他 基金的托管业求实行严格的分账管理。 基金托管东说念主应安全、完好地支抓基金资产；未经基金管理东说念主的朴直指示， 不得自走运用、责罚、分拨基金的任何资产。 对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东说念主负责与关联当事东说念主确 定到账日历并文告托管东说念主，到账日基金资产莫得到达托管东说念主处的，托管东说念主应及 时文告基金管理东说念主遴选措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东说念主应 负责向关联当事东说念主追偿基金的损失。 对于基金申（认）购过程中产生的应收资产，应由基金管理东说念主负责与关联 当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达托管东说念主处的， 基金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主遴选措施进行催收。由此给基金形成损失的， 基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失。 认购期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金发 起东说念主在银行开设的“华安基金管理有限公司基金专户”。基金刊行扫尾后，由 基金发起东说念主聘用具有从事证券业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告，出具的验资证明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名 第 148 页 共 159 页 有用。验资完成，基金发起东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金开 立的基金托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具基金资产领受证明。 投资者的有用申购资金应于 T+2 日划入托管专户，基金托管东说念主应实时查收 申购资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时文告基金管理东说念主，由基金 管理东说念主负责催收。 因投资者赎回而应划付的款项，基金管理东说念主应指挥基金托管东说念主于 T+1 日将 赎回款项从基金托管专户划出，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示进行划付。 基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设基金托管专户，支抓基 金的银行入款。该账户的开设和管意义基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收 支行动，均需通过基金托管东说念主的基金托管专户进行。 基金托管专户的开立和使用，限于幽闲开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行动。 基金托管专户的管理当合适《银行账户管理办法》、《现款管理条例》、 《中国东说念主民银行利率管理的关联规矩》、《对于大额现款支付管理的文告》、 《支付结算办法》以及中国东说念主民银行的其他规矩。 基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 基金证券账户的开立和使用，限于幽闲开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券算帐。 （1）基金成立后，基金管理东说念主负责向中国证监会和中国东说念主民银行肯求基金 参预宇宙银行间同行拆借市集进行交易。由基金管理东说念主在中国际汇交易中心开 设同行拆借市集交易账户，由基金托管东说念主在中央国债登记结算有限职责公司开 第 149 页 共 159 页 设债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金债券的过户及资金的算帐。 （2）同行拆借市集交易账户和债券托管账户根据中国东说念主民银行、中国际汇 交易中心和中央国债登记结算有限职责公司的关联规矩，由基金管理东说念主和基金 托管东说念主缔结补充左券，进诳骗用和管理。基金管理东说念主和基金托管东说念主应沿路负责 为基金对外缔结宇宙银行间国债市集回购主左券，底本由基金托管东说念主支抓，基 金管理东说念主保存副本。 什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的支抓库；也可存入中央国债登记 结算有限职责公司或中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或 单子营业中心的的代支抓库。支抓凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券的购买和 转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。 与基金投资关联的要紧合同的签署，除本左券另有规矩外，由基金管理东说念主 负责。合同原件由基金托管东说念主支抓。支抓期限按照国度关联规矩执行。 与基金资产关联的要紧合同，根据基金的需要以基金的口头签署。合同原 件由基金托管东说念主支抓。 （四） 基金资产净值规画与复核 基金资产净值是指基金资产总值扣除欠债后的净资产值。基金份额净值是 指规画日基金资产净值除以规画日基金份额总和后的价值。 基金管理东说念主应逐日对基金资产估值。本基金根据逐日收益情况，将当日收 益全部分拨，使基金份额净值保抓在东说念主民币 1 元。 用于基金信息线路的截止前一个职业日每万份基金份额收益和以最近七日 收益所折算的年资产收益率（规画公式附后），由基金管理东说念主规画，基金托管 东说念主复核。基金管理东说念主应于每个职业日交易扫尾后规画当日的基金资产净值和基 金可分拨收益并以加密传真方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值和收益 规画结果复核后，盖印阐述并以加密传真方式传送给基金管理东说念主，由基金管理 东说念主对每万份基金份额的收益和以最近七日收益所折算的年资产收益率赐与公布。 根据关联法律律例，绽开式基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任。因 此，就与本基金关联的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍 无法达成一致的成见，则先按基金司帐职责方的建议执行。 第 150 页 共 159 页 （五） 基金份额抓有东说念主名册的登记和支抓 基金抓有东说念主名册，包括基金设立召募期扫尾时的基金抓有东说念主名册、基金权 益登记日的基金抓有东说念主名册、基金抓有东说念主大会登记日的基金抓有东说念主名册、每月 临了一个交易日的基金抓有东说念主名册，由基金注册与过户登记东说念主负责制定。基金 注册与过户登记东说念主对基金抓有东说念主名册负支抓义务。 （六） 争议治理方式 干系各方当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券关联的一切争议，除 经友好协商不错治理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有 效的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的并对干系各 方均有照看力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，干系各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各 自赓续赤诚、勤奋、尽责地履行《基金合同》和托管左券规矩的义务，珍视基 金抓有东说念主的正当权益。 本左券受中国法律统带。 （七） 托管左券的修改与圮绝 左券，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何破裂。修改后的新左券，报中 国证监会批准后奏效。 （1）基金或《基金合同》圮绝； （2）因基金托管东说念主驱逐、照章被烧毁、停业或其他事由形成本基金更换基 金托管东说念主； （3）因基金管理东说念主驱逐、照章被烧毁、停业或其他事由形成本基金更换基 金管理东说念主； （4）发生《基金法》或其他法律律例规矩的圮绝事项。 第 151 页 共 159 页 二十二、对基金投资东说念主的服务 本公司承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额抓有 东说念主的需要和市集的变化，当令对服务技俩进行诊疗。主要服务内容如下： （一）投资东说念主对账单服务 本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额抓有东说念主发送电子对账单。 （二）数字服务部电话服务 数字服务部提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东说念主账户交易情况、基金产 品与服务等信息的自助查询。 数字服务部东说念主工座次在交易日提供东说念主工服务，基金投资东说念主不错通过客服热 线赢得业务推敲、信息查询、服务投诉、信息定制、账户贵府修改等专项服务。 （三）收集在线服务 投资东说念主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中 的各式问题进行推敲互动或留言。 （四）信息定制服务 投资东说念主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者班师登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等各类信息服务。 （五）投诉受理服务 投资东说念主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东说念主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠说念建议投诉或成见。本公司将在收到投 诉之日起 3 个职业日作出处理回话，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得越过 20 日，并实时奉告投诉东说念主延永恒限及意义。 （六）网站交易服务 依据干系的招募说明书、基金合同的约定以及《业务司法》的规矩，本公 司可向个东说念主投资东说念主和机构投资东说念主提供基金电子直销交易服务。具体业务司法详 见基金管理东说念主网站说明。 （七）基金管理东说念主客户服务推敲方式 客户服务热线：40088-50099（免远程话费） 公司网址：www.huaan.com.cn 第 152 页 共 159 页 电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ，service@huaan.com.cn 服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海国际大厦 37 层 邮政编码：200120 （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法理解的内容，请推敲基金管 理东说念主客户服务热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式推敲基金管理东说念主。请 确保投资前，您/贵机构依然全面理解了本招募说明书。 第 153 页 共 159 页 二十三、基金的支付功能 （一）支付达成 本基金可手脚现款的管理器具之一，在销售机构时刻条件许可的情况下， 不错与基金份额抓有东说念主在基金销售代理东说念主处开立的银行账户相劝诱进行现款支 付划款。基金份额抓有东说念主运用银行账户达成本基金支付功能的指示被视为对其 所抓有的相应价值基金份额的赎回指示。 （二）支付弃取 在支付功能通达明，投资东说念主可弃取是否要求此项服务。 （三）支付条件 基金管理东说念主和基金销售代理东说念主有权按照基金份额抓有东说念主的信用和基金资产 范围或其他条件对基金份额抓有东说念主设立支付遏抑。 （四）支付收费 使用本基金与银行关联账户劝诱达成支付功能的投资东说念主可享受所劝诱银行 账户的费率政策，并慑服该银行账户的干系司法。 （五）违纪事项 基金份额抓有东说念主违抗支付司法时，基金销售代理东说念主有权取消抓有东说念主的支付 指示；出现坏心侵害基金销售代理东说念主和其他基金份额抓有东说念主利益的情况，基金 销售代理东说念主有权照章要求该抓有东说念主承担相应职责。 （六）声明事项 本基金通达支付功能的具体时辰和实施司法以基金管理东说念主届时发布的公告 为准。 第 154 页 共 159 页 二十四、其他应线路事项 监会及工商、财税等关联机关的处罚。 序号 公告事项 信息线路媒介称号 线路日历 中国证监会基金电 华安现款富利投资基金更新的招 募说明书(2023 年第 1 号) 网站 华安现款富利投资基金（华安现 中国证监会基金电 要更新 网站 华安现款富利投资基金（华安现 中国证监会基金电 要更新 网站 中国证监会基金电 华安现款富利投资基金 2022 年 年度证明 网站 《中国证券报》、 对于华安现款富利投资基金 B 类 中国证监会基金电 子线路网站和公司 入及大额如期定额投资的公告 网站 中国证监会基金电 华安现款富利投资基金 2023 年 第 1 季度证明 网站 第 155 页 共 159 页 大额申购、大额调遣转入及大额 中国证监会基金电 如期定额投资的公告 子线路网站和公司 网站 《中国证券报》、 对于华安现款富利投资基金增多 中国证监会基金电 子线路网站和公司 左券的公告 网站 中国证监会基金电 华安现款富利投资基金 2023 年 第 2 季度证明 网站 中国证监会基金电 华安现款富利投资基金基金合同 (更新) 网站 中国证监会基金电 华安现款富利投资基金托管左券 (更新) 网站 中国证监会基金电 华安现款富利投资基金更新的招 募说明书(2023 年第 2 号) 网站 华安现款富利投资基金（华安现 中国证监会基金电 要更新 网站 华安现款富利投资基金（华安现 中国证监会基金电 要更新 网站 第 156 页 共 159 页 华安现款富利投资基金（华安现 中国证监会基金电 要 网站 《中国证券报》、 华安基金管理有限公司对于公司 中国证监会基金电 子线路网站和公司 事宜的公告 网站 中国证监会基金电 华安现款富利投资基金 2023 年 中期证明 网站 《中国证券报》、 对于圮绝南京途牛基金销售有限 中国证监会基金电 子线路网站和公司 务的公告 网站 《中国证券报》、 对于圮绝凤凰金信（海口）基金 中国证监会基金电 子线路网站和公司 金销售业务的公告 网站 中国证监会基金电 华安现款富利投资基金 2023 年 第 3 季度证明 网站 《中国证券报》、 华安基金管理有限公司对于公司 中国证监会基金电 子线路网站和公司 的公告 网站 第 157 页 共 159 页 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律 律例规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。投资东说念主在支付工本 费后，可在合理时辰内取得上述文献的复印件。投资东说念主也不错班师登录基金管 理东说念主的网站（www.huaan.com.cn）进行查阅。对投资东说念主按上述方式所赢得的文 件偏执复印件，基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证与所公告的内容完全一致。 第 158 页 共 159 页 二十六、备查文献 （一）备查文献 （二）存放地点：基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所 （三）查阅方式：投资东说念主可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印 件。 华安基金管理有限公司 二〇二四年十一月十二日 第 159 页 共 159 页 华安 投资基金 现款 福立 心得
